金交中心停业整顿期间“来”京违规展业，北京、大连同发风险提示

　　新京报讯(记者 黄鑫宇)8月5日，北京市地方金融监督管理局(下称“北京金融监管局”)官网发布《关于惠普金融交易中心(大连)有限公司的风险提示函》。据介绍，北京金融监管局近日收到大连市金融发展局的风险提示函。在前期排查中，大连方面发现普惠金融交易中心(大连)有限公司(下称“普惠金交中心”)存在违法违规问题，并已将其涉嫌违法违规的线索转交至大连市公安局。为保护社会公众合法权益，北京金融监管局在公示的同时，转发了这则来自大连方面的风险提示函。

　　大连市金融发展局表示，近日，该局接到来自贵州、山东等地的群众电话，咨询关于普惠金交中心是否可以开展业务的情况。

　　大连市金融发展局核实后发现，按照清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室相关通知(清整联办[2017]30、31号)要求，普惠金交中心已于2017年6月底停止新业务。

　　另据大连市金融发展局披露，前期在对普惠金交中心的排查工作中，该局发现两点问题：一是普惠金交中心在停业整顿期间违规开展业务。大连市金融发展局已将其涉嫌违法违规的线索，转交至大连市公安局。二是普惠金交中心存在注册地与实际经营地不符的情况，并已经在工商注册系统中被列入“经营异常”名录。

　　鉴于以上情况，大连方面特发函至北京金融监管局。并提示，如北京金融监管局在工作中发现普惠金交中心在京开展业务，“请注意加强风险提示和防范”。

　　企查查显示，普惠金交中心成立于2015年8月13日，注缴1亿元，无实缴显示。经营范围主要包括金融资产市场交易服务及相关业务咨询等。通过大数据分析，其疑似实际控制人为中华全国供销合作总社，总股权比例为51%。当前，其工商登记的网址(http://www.phfae.com)显示为“网页无法访问”。

　　因“通过登记的住所或者经营场所无法联系”，2020年6月3日大连保税区市场监督管理局将普惠金交中心列入“经营异常”名录。

　　在本次风险提示中，北京金融监管局强调，“广大投资人应树立正确的投资理念，不断提升风险防范意识和风险识别能力，坚决抵制各类违法违规金融行为。”

　　事实上，2019年12月4日至今，北京金融监管局已连续发布对深圳前交所、海峡金交中心在京违规展业的风险提示。北京方面保持着对交易所或交易中心从严要求的强监管态势。