对于上海证券接下来的发展规划以及资管大时代中小券商如何“逆袭”，杨玉成提到了公募基金牌照的申请、人才队伍建设、合规风控，以及品牌建设等。

　　12月12日晚间，证监会公告百联集团认购上海证券增资获批，上海证券正式易主。

　　从去年数据来看，上海证券业绩增势迅猛，尤其自营业务表现亮眼。截至去年年底，上海证券总资产为 335.35 亿元，净资产 72.61 亿元，报告期内实现营收15.39 亿元，净利润 2.74亿元，同比增幅超过5倍。

　　此次控股权变更后，上海证券注册资本由26.10亿元变更为53.27亿元，并由百联集团、上海城投分别认购新增出资26.63亿元、5326.66万元，前者成为上海证券第一大股东，持股50%。

　　作为上海市属大型国有重点企业，百联集团在商贸、物流、医药、电子等多个领域实力雄厚，总资产达到800亿元。随着上海证券与国泰君安(行情601211,诊股)同业竞争解决方案落地，前者与新控股股东会擦出怎样的火花也成为业内关注焦点。

　　12月10日，金融界第五届智能金融国际论坛暨2020金融界“领航中国”年度盛典在京召开，上海证券与近400多家金融机构共同聚首，前者成功斩获年度杰出成长券商奖，金融界也借此机会与上海证券总裁杨玉成展开了一场深度对话。

　　值得注意的是，杨玉成也是上海证券今年5月才迎来的“新官”。公开资料显示，杨玉成毕业于上海财经大学，并在该校有长达9年的执教经历，之后在君安证券、上海大众科技创业、申能资管、申能财务等多地任职，还曾任职东方金控董事长、东方花旗证券监事会主席、长城基金董事等，经验丰富。加入上海证券之前，杨玉成在东方证券(行情600958,诊股)前后任职近14年，并于2009年8月正式出任东方证券副总裁。

　　对话过程中，一向注重企业文化建设的杨玉成再提文化加强与重建，同时回应了新控股股东百联集团对公司接下来发展的影响，其认为具有实业背景的大集团担任第一大股东可以提供更全面、更具前瞻性的支持，也为上海证券服务实体经济提供了更好的试验田，员工期待颇高。

　　对于上海证券接下来的发展规划以及资管大时代中小券商如何“逆袭”，杨玉成提到了公募基金牌照的申请、人才队伍建设、合规风控，以及品牌建设等。其认为，在行业充分竞争的情况下，券商转型首先要认清形势，做好财富管理蓝海的科学布局，充分利用科技创新服务客户。

　　“我相信，上海证券现在可以用‘小荷才露尖尖角’来形容，随着大股东变更的顺利完成，上海证券的独立性取得了进一步保证，在整个市场里展示形象的机会越来越多，大家也会对我们有一个重新的认识。”杨玉成表示。

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　　金融界：上海证券在去年实现了爆发式增长，其中自营业务贡献很大，您认为类似业务结构是否符合上海证券未来的发展战略？结合自营业务“看天吃饭”的性质，您怎么看待类似业绩的爆发？

　　杨玉成：上海证券的增长才刚刚开始，之前我们公司做了很多基础性工作，各方面布局都在优化。这个过程中，我们的资金利用效率、资产配置都得到了更合理的安排，正因为如此，我们的增长出现了比较好的势头。但我们的重点不在自营，自营也不都是在权益，而主要是要围绕为实体经济服务的要求做好更合理的配置。所以从业务结构上看，可能暂时自营业务占比稍高，将来收入比例会得到很好的改善，一是为了让企业更稳定发展，二是减少市场波动给我们带来的风险，三是通过优化资源配置来更好为实体经济服务。

　　金融界：与国泰君安的同业竞争问题解决之后上海证券也将迎来新的控股股东，百联集团做控股股东对上海证券有哪些影响？

　　杨玉成：这的确是我们公司关键的、历史性、转折性的事件，也是大家很关注的一个点。大股东变更对公司意味着新的开始，有一个非常大的具有实业背景的集团做股东，对我们的支持会更全面、更有前瞻性，也会更让上海证券在为实体经济方面做好工作有一个更好的试验田，所以我们的员工对这次股权变更非常期待。

　　金融界：“新官上任三把火”，您出任上海证券总裁以来，在战略部署上进行过哪些调整？

　　杨玉成：作为一把手，在金融行业不能够“烧三把火”，个人认为这样的做法不是很稳健的做法，我个人更倾向于以下三点：一是对公司情况有一个更多的了解；二是从公司的战略发展、大股东要求、品牌价值、员工要求方面考虑战略上的安排；第三步才是落实到具体的经营管理中。

　　所以我不太主张“三把火”的做法，而是要使公司发展可持续、竞争力越来越强、影响力越来越大。

　　经过初步调研，我首先从企业文化角度提出了十八字工作方针，即“强基础、扩影响、拓空间、优机制、创活力、提绩效”，也围绕这个工作方针展开了一系列活动，包括“我奋斗过的上海证券”全员文化征文活动，员工参与率在55%以上，大家干劲儿十足；思想统一、目标一致以后，我们很多打法再慢慢推进，十月底我们推出行业首创的财富节，在19个工作日实现10个亿的目标，现在已经远超这个数字达到20亿以上，从中可以看出我们的战斗力。接下来我们还要借一年一度的私募大赛全面推进私募业务、加强上海证券品牌影响力，加强跟机构的合作，走向机构化、走进财富管理的新时代。

　　总的来说，就是要基于长远眼光，每做一件事情都能够起到一个品牌建设作用，而不仅仅是财务成效，这是我的思考，也是我们公司内部形成的共识，即工作的关键是要取得公司的竞争力、影响力和持续发展能力。

　　金融界：为杨总的执行力点赞。如果把时间线拉长3-5年，您希望上海证券能做到行业什么位置？

　　杨玉成：大股东领导经常跟我讲一句话，梦想还是要有的，万一实现了呢？我们一定要对大股东负责，对员工负责，对社会负责。这个可以从两方面来看，一是战略性安排，二是战术性打法。作为经营者，在战略上我有八个字，“面上铺开，点上突破”。第一，想清楚战略，搞清楚让上海证券变成什么样的公司；第二，我们还有很多牌照比较欠缺，比如我们没有公募基金牌照、托管牌照、PE牌照，这些都要尽快申请；第三，我们要广泛吸引人才，夯实人才队伍。第四，严格合规风控，这是决定券商能不能走得远的关键，合规风控水平就要讲究独立性、专业性、业务导向性。第五，继续打造、打磨、打响上海证券的品牌。第六，我们更需要社会各方面尤其像“金融界”这么大型的媒体对我们的关注和支持，外界任何一个人、一个机构的赋能都可能让我们少走很多弯路，推动我们更好的发展。

　　我相信，上海证券现在可以用“小荷才露尖尖角”来形容，随着大股东变更的顺利完成，上海证券的独立性也取得了进一步保证，在整个市场里展示形象的机会越来越多，大家也会对我们有一个重新的认识。

　　金融界：结合我们今天资管大时代的主题，您刚才也提到公募牌照申请问题，您认为券商在资管大时代应该如何更好地释放潜能？

　　杨玉成：这个问题其实真是一个很大的课题，对我们券商是一个很大的任务。话讲远一点，科创板推出的时候，目的和意义有两个维度，一个是推进上海国际金融中心以及创新能力建设和发展；一个是加强资本市场的基础性制度建设。

　　我认为，第一，今年是我们资本市场成立30周年，但资本市场却还处在基础建设阶段，从这句话就能知道我们证券行业落后了，我们要反思证券公司在一个充分竞争的行业，往哪方面转型、价值怎么体现？尤其在财富管理这个蓝海里却一直处于红海状态，我们首先要认清形势，做出改变；第二，充分认识这个行业的空间是巨大的，一定要有信心；第三，在资管财富管理业务方面做好布局，找出适应我们资本市场的财富管理模式；第四，加强客户的服务和宣传，尤其是解决在理解客户需求方面存在的问题，可以从与信托行业的对比中寻找一些答案；第五，充分利用科技创新的手段，进一步做好全方位为客户解决财富管理需求工作，做好资产配置。