12月23日，因股票质押业务展业违规，北京证监局发布了对国开证券责令整改的公告。

北京证监局表示，国开证券开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。

（图片来源：北京证监局官网）

（图片来源：北京证监局官网）

因此，北京证监局对国开证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。

公开资料显示，近两年来，国开证券股票质押业务频频暴雷，天眼查显示，今年以来，国开证券共涉及5笔质押式证券回购纠纷。

其中，国开证券“踩雷”蒋伯峰、王靖、北京天骄航空产业投资有限公司的质押式证券回购业务，要求王靖与蒋伯峰共同偿还融资本金4124.47万元及相应利息、违约金。

目前该案正在北京市西城区人民法院审理。

（图片来源：天眼查）

此外，今年6月，北京市第二中级人民法院公布了国开证券与公司与陈略的股票质押式回购交易纠纷的进展。

据北京市第二中级人民法院公告显示，判决神州长城股份有限公司（下称“神州长城”）法人陈略支付国开证券融资款本金及违约金6亿元。

此外，要求陈略支付国开证券诉讼保全保险费41.26万元，国开证券对陈略质押的1.84亿股神州长城股票享有优先受偿权。

公开资料显示，国开证券成立于2003年12月，其前身为航空证券。2010年2月23日，国开证券完成股权变更的工商登记，成为国家开发银行的全资子公司。此后2010年6月17日，国开证券完成工商变更登记，公司正式更名为国开证券有限责任公司。

据国开证券2020年半年报显示，截至2020年上半年，国开证券共涉6起股票质押的诉讼案件，合计标的金额达21.1亿元。

不仅如此，近年来，国开证券股票质押业务频频暴雷同样拖累公司业绩，去年营收净利双降。

据国开证券2019年年报显示，国开证券实现营收16.44亿元，较上年同比减少13.44%；同期内，国开证券归母净利润亏损达4.66亿元，同比减少10.66亿元，较上年同比下降177.70%。

国开证券表示，公司净利润减少的主要原因为2019年部分股票质押业务风险进一步暴露，相应增提减值准备。

除业绩大幅“跳水”外，国开证券也因股票质押业务展业问题，导致2019年净利亏损，不满足主板连续3年盈利的要求，影响了其冲击IPO的进度。

公开资料显示，国开证券的上市辅导机构中信证券曾于2018年先后3次向北京证监局报送辅导工作报告。

据Wind显示，今年上半年，国开证券实现营业收入8.88亿元，较上年同期同比增长42.99%；同期内，国开证券实现净利润2.94亿元，较上年同期同比增长145.37%。