作者 | 徐佳雯

5月26日，搜狐财经通过江苏省证监局官网看到，爱建证券因旗下营业部存在合规问题连收3张罚单。

（图片来源：江苏证监局官网）

据行政监管措施显示，爱建证券靖江渔婆南路证券营业部员工，在未与客户签署投资顾问服务协议和风险揭示书的情况下，通过微信群提供证券投资顾问服务。

此外，该营业部在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中，存在未充分了解客户，未谨慎评估投资人适当性的情形。

不仅如此，爱建证券无锡清扬路营业部，以及爱建证券江苏分公司同样在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中，存在部分客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形。

江苏证监局表示，上述违法违规行为，反映了爱建证券靖江渔婆南路证券营业部、无锡清扬路营业部、江苏分公司内部控制不完善。

据处罚结果显示，江苏证监局对爱建证券上述营业部均采取责令改正的监督管理措施，要求其对上述问题予以改正。

（图片来源：江苏证监局官网）

据天眼查显示，爱建证券成立于2002年9月，注册资本11亿元，公司法人为祝健，目前公司第一大股东为上海陆家金融发展有限公司（下称“上海陆家嘴”），持股比例为51.14%。

除营业部暴露合规问题外，今年4月，爱建证券的第一大股东上海陆家嘴曾发布公告，其子公司爱建证券收到应诉通知书。

据通知书显示，因贵人鸟破产，造成国元证券管理的“国元浦江1号债券分级集合资管计划”和“16富贵01”损失7680.67万元。

公告显示，国元证券起诉承销商爱建证券、毕马威等4家中介机构，索赔金额超7700万元。这起券商起诉券商的事件，也引起了市场的关注。

近年来，风波不断的爱建证券业绩也有如过山车，位于券商的后段。据上海陆家嘴2019年报披露，爱建证券2019年度营业收入为3.19亿元，净利润1107.34万元。

事实上，自2016年起，爱建证券的业绩持续下滑。据Wind显示，2016年至2018年期间，爱建证券的营收从4.39亿元下滑至2.65亿元，两年内缩水39.64%。

（图片来源：Wind数据端）

净利润方面，2016年至2018年期间，爱建证券的净利润从4182.82万元下滑至-9987.36万元。