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6月22日下午，香港证监会宣布，因反洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动等存在违规行为，对国泰君安证券（香港）有限公司（下称“国泰君安香港”）并处以2520万元罚款。

（图片来源：香港证监会官网）

据香港证监局调查，国泰君安香港，曾在2014年3月至2015年3月期间，为其客户处理15584笔合共约375亿港元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

此外，国泰君安香港，在2015年7月至2016年6月期间处理了5406笔第三者存款，但没有常常将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的关系和作出该等第三者存款的理由记录在案，有违该公司的书面政策及程序。

香港证监局认为，就第三者资金转帐而言，国泰君安香港没有确保其适当及有效地实施有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策及程序。

除第三者资金转帐存在问题外，香港证监局表示，国泰君安香港在配售活动中，同样存在违规行为。

据香港证监据公告显示，2015年12月至2016年1月期间，国泰君安香港在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，没有采取合理的步骤，以确定客户的认购申请与国泰君安对有关客户的背景和资金来源的认识是否相符，并在有怀疑的理据时作出适当的查询。

其中，五名客户用于认购该上市公司价值2880万元的股份的资金，是由同一名第三者存入他们各自的客户帐户内的，而有关金额远远超过他们自行申报的资产净值。

香港证监局称，出现上述预警迹象，国泰君安香港不但没有采取合理的步骤来核实该等客户帐户的最终实益拥有人和其资金来源，也没有进行适当的查询以确定有关客户是否独立于该上市公司。

此外，香港证监局进一步发现，2014年1月至2016年7月期间，国泰君安香港未能及时侦测到590宗潜在的虚售交易，原因是该公司缺乏足够的书面交易监察程序或指引，以及交易模式监控系统出现技术故障。

不仅如此，国泰君安香港还存在延迟上报的行为。香港证监局称，国泰君安香港在2016年7月察觉到210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易，但直至七个月后（即2017年2月）才向证监会汇报该210宗交易。

据国泰君安2019年年报显示，国泰君安香港为国泰君安子公司，实缴资本为75亿港元，主要业务为证券经济业务，国泰君安持有其68.45%的股份。

（图片来源：国泰君安2019年年报）

据国泰君安一季报显示，国泰君安实现营业收入61.45亿元元，较上年同比减少8.22%；实现归属于上市公司股东的净利润18.26亿元，较上年同比减少39.25%。