9月4日晚间，国海证券公告称，公司董事会于9月3日收到刘峻先生的书面辞职申请。因工作需要，刘峻先生申请辞去公司董事会秘书职务。辞职后，刘峻先生仍担任公司全资子公司国海创新资本投资管理有限公司董事长职务。 同时，国海证券发布第八届董事会第三十五次会议决议公告称，同意聘任覃力先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会会议审议通过之日起，至第八届董事会届满之日止。 覃力1976年7月生，曾任南宁手扶拖拉机厂财务部会计；中国太平洋人寿保险股份有限公司广西分公司计划财务部会计、预算科科长；中国证券监督管理委员会广西监管局稽查处副调研员、机构监管处处长等职务。（许盈）
（图片来源于网络） 7月15日午间，东北证券公布了今年上半年业绩快报。据东北证券公告显示，今年上半年，公司实现营收36.90亿元，较上年同比下滑4.89%；实现归属于上市公司净利润6.67亿元，较上年同比增长12.98%。 （图片来源：东北证券业绩快报） 东北证券公告解释称，公司上半年营收下滑主要是由于期货子公司现货业务收入、投行业务收入减少所致。 截至2020年6月30日，东北证券总资产为684.41亿元，较年初增加0.33%;归属于上市公司股东的所有者权益为160.02亿元，较年初增加2.69%。 今日，国海证券同样公布了今年上半年的业绩预告。国海证券称，今年上半年，公司预计实现归属于上市公司净利润6.05亿元，较上年同比增长56%。 （图片来源：国海证券业绩预告） 国海证券表示，2020 年上半年，新冠疫情对全球经济金融、社会发展带来前所未有的冲击，公司加快新业务布局、拓展服务新方式、建设运营管理新模式，公司上半年销售交易与投资、企业金融服务、资产管理等业务收入同比均实现增长。 7月14日晚间，国海证券和东北证券曾相继发布了上半年资产减值准备计提公告。 据两家券商的公告显示，今年上半年，国海证券和东北证券分别计提资产减值准备1.88亿元和7799.65万元；分别减少公司本期净利润1.41亿元和5849.74万元。 其中，东北证券表示，今年上半年，公司发生信用资产减值损失7799.65万元。其中计提信用资产减值损失1.17亿元，转回3935.11万元。 （图片来源：东北证券公告） 搜狐财经发现，股票质押业务“踩雷”为上述两家券商计提资产减值准备的主因。 据国海证券公告显示，今年上半年，国海证券分别因“踩雷”4名融资人的股票质押业务，共计计提资产减值准备1.72亿元，占上半年资产减值准备计提总金额的91.49%。 公告内，国海证券并未公开上述融资人的具体名称。但一年来，国海证券“踩雷”股票质押业务事件频发。 今年6月9日，国海证券发布累计诉讼情况公告表示，公司连续十二个月累计发生的诉讼事项合计金额14.03亿元，超过公司2019年末经审计归属于上市公司股东净资产的10%。 据公告显示，国海证券连续十二个月发生的7起诉讼案件均为股票质押业务踩雷。目前上述案件均在审理过程中。 （图片来源：国海证券公告） 除国海证券外，据东北证券资产减值准备计提公告显示，今年上半年公司共计提买入返售金融资产减值准备1.02亿元，主要涉及*ST利源、*ST恒康等质押股票，占总计提金额的87.18%。 东北证券称，上半年转回买入返售金融资产减值准备共计1886.43万元，主要是前期项目收回。
近日，国海证券开展了内容丰富的“纪念建党99周年系列活动”，包括创先争优、理论学习、课题研究、走访慰问等主题。 近年来，作为广西唯一的上市金融机构，国海证券通过品质党建+品牌党建的“双品党建”，着力打造差异化、特色化的综合金融服务商。目前，公司共有员工2000余人，在职党员600余人，公司党委下设3个党总支、39个党支部。 国海证券党委紧密围绕证券公司实际，坚持党的领导与市场化运作相结合，创新党建工作体制机制。以推动党建工作要求进章程、落实党组织研究讨论重大问题前置程序、加强党的工作机构和党务人员配置、建立健全党建工作制度、开展党建量化考核、实施内部巡察等一系举措，将党建工作与经营管理工作同部署、同落实、同考核。高质量党建引领和推动了公司的高质量发展，公司拿出了混合所有制金融企业党建工作的“国海答卷”。 国海证券党委牢固树立大抓基层、一切工作到支部的鲜明导向。不断优化基层党组织设置，选优配齐支部班子，打造“品质党建”，构建“3511”工作体系，推动党建工作进一步标准化、规范化、优质化。同时，创新“品牌党建”，通过“三连四学五先锋”党建工作载体，充分激发党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，不断推动公司经营管理水平的提升。 在行业转型发展、竞争日趋激烈的当下，国海证券保持战略定力，坚持党建引领，苦练内功，在人才培养、员工管理、合规风控、机制创新等方面取得了一系列成果。2019年，国海证券的证券公司分类评级从B提升到BBB，跃升两级，公司主体信用评级、公司债信用评级均为AAA。同时，公司经营业绩大幅上升，净利润同比大增566.80%。 国海证券坚持把夯实党员政治理论根基作为首要任务，建立健全意识形态工作机制，并推动党建工作与企业文化建设的深度融合。深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，将党的“红色基因”植入企业文化体系。 在意识形态阵地管理方面，国海证券着力打造“四个一”学习平台，发挥了新时代文明实践所、国海大讲堂、《国海人》内刊、企业微信号等学习宣传教育主平台、主阵地的作用，并通过“学习强国”“八桂先锋”等线上学习平台，进一步提升党员的综合素质。 此外，国海证券积极履行社会责任，不仅圆满完成自治区党委交给的扶贫工作任务，还持续开展社会公益助学活动，2019年获得自治区颁发的“广西希望工程30周年贡献奖”。今年，在公司党委的号召下，公司及员工捐赠500万元助力抗疫。
为隆重纪念中国共产党成立99周年，国海证券“纪念建党99周年系列活动”正如火如荼展开。据了解，今年国海证券的纪念活动内容丰富，围绕创先争优、理论学习、课题研究、走访慰问等主题，开展了“达标创星亮品牌”“党员争先锋·承诺践诺”、慰问扶贫工作队员等系列活动。 国海证券股份有限公司成立于1988年，是国内首批设立的，也是广西注册的唯一一家证券公司。2011年8月通过借壳上市成为A股第16家上市证券公司和广西唯一的上市金融机构。目前，公司共有员工2000余人，在职党员600余人，公司党委下设3个党总支、39个党支部。 近年来，国海证券着力于品质党建+品牌党建的“双品党建”。以品质党建强基础、品牌党建促提升，公司各级党组织充分发挥政治优势和组织优势，凝聚了推动公司发展的强大动力，着力打造差异化、特色化的综合金融服务商。 强化党建与中心工作“双融合双促进” 近年来，国海证券党委认真贯彻落实全国国有企业党的建设工作会议精神，牢牢坚持“抓党建就是抓发展、抓发展必须抓党建”的理念，紧密围绕证券公司实际，坚持党的领导与市场化运作相结合，变中求进、进中突破，着力创新党建工作体制机制。以推动党建工作要求进章程、落实党组织研究讨论重大问题前置程序、加强党的工作机构和党务人员配置、建立健全党建工作制度、开展党建量化考核、实施内部巡察等一系列举措，将党建工作与经营管理工作同部署、同落实、同考核，使二者相互融合、同向发力，以高质量党建引领和推动公司的高质量发展，交出了混合所有制金融企业党建工作的“国海答卷”。 国海证券党委牢固树立大抓基层、一切工作到支部的鲜明导向，不断优化基层党组织设置，选优配齐支部班子。打造“品质党建”，构建“3511”工作体系（拉好3张清单、抓好5个基本、形成1个合力、深化1个融合），推动党建工作进一步标准化、规范化、优质化。同时，创新“品牌党建”，通过“三连四学五先锋”党建工作载体，充分激发党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，在各条线开展创先争优活动，引导党员争当增收创利先锋、营销服务先锋、创新提效先锋、合规风控先锋、攻坚克难先锋，把党员争做先锋的思想自觉和行动自觉切实转化为工作成效，不断推动公司经营管理水平的提升。 在行业转型发展、竞争日趋激烈的当下，国海证券保持战略定力，坚持党建引领，苦练内功，在人才培养、员工管理、合规风控、机制创新等方面取得了一系列成果。2019年，国海证券的证券公司分类评级从B提升到BBB，跃升两个级别，公司的主体信用评级、公司债信用评级均获AAA，公司经营业绩也大幅增长，去年的净利润同比大增566.80%。 铸牢理想信念“红色底盘” 国海证券党委坚持把夯实党员政治理论根基作为首要任务，建立健全意识形态工作机制，强化理论武装，多措并举固本培元。 多年来，国海证券坚持以政治建设为统领，聚焦责任落实。公司完善了领导班子成员-基层党组织-支部书记-员工的各级意识形态责任体系，将意识形态管理纳入考核范围、写进员工合规手册，开展意识形态督查考核。强化党委理论中心组学习，坚持月月学、规范学。扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，将学习从室内搬到“现场”，组织党员赴革命传统教育基地接受精神洗礼和党性锻炼，进一步补足精神之钙、把稳思想之舵。 在文化建设上，国海证券推动党建工作与企业文化深度融合。践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，强化公司党委在文化建设中的领导地位，将党的“红色基因”植入企业文化体系，重新梳理提炼符合时代特点和公司战略发展要求的企业文化新理念、新内涵、核心价值观，凝聚发展动力。 在意识形态阵地管理方面，国海证券着力打造“四个一”学习平台，发挥了新时代文明实践所、国海大讲堂、《国海人》内刊、企业微信号等学习宣传教育主平台、主阵地的作用。通过“学习强国”“八桂先锋”等线上学习平台，让党性教育与知识教育等相结合，进一步提升党员综合素质。制定党员教育培训制度，把党员学习教育学时纳入公司年度党建考核，并借助E-learning在线平台持续为员工提供丰富的专业化课程。 “三实招”推动作风转变 一流业绩需由一流人才创造，一流人才需由严实作风保障。国海证券党委高度重视员工作风建设，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，将整治形式主义与提升管理效能紧密结合，摸实情、出实招、下实功，持之以恒、常抓不懈，重点整治形式主义，确保作风建设取得实效。 在具体做法上，国海证券独树一帜，如在公司内网搭建“减负行动、改进作风、欢迎吐槽”平台，所有被吐槽的问题均在第一时间转到相应部门受理，转办率和回应率均为100%。通过该平台，让员工意见看得见、部门整改进度看得见、作风转变成效看得见，将作风转变和效能提升变成日常的、长期的工作。 国海证券也组织开展了“松绑减负、提升效能”活动，以信息化提升运营服务效率，优化简化业务流程，公司办公流程平均耗时与活动前相比减少逾50%。 此外，国海证券还提炼了具有国海特色、接地气的“四不四要”宣传口号，通过在办公场所醒目位置张贴、企业微信发布等方式，随时提醒员工从自身做起，力戒形式主义。 扶贫、公益“两手抓” 国海证券积极履行社会责任，不仅圆满完成自治区党委交给的扶贫工作任务，还持续开展社会公益助学活动，2019年获得自治区颁发的“广西希望工程30周年贡献奖”。今年，公司党委在春节期间第一时间发出号召，公司及员工捐赠500万元助力抗疫。 以党建引领扶贫攻坚见实效。2011年起，国海证券连续9年投身定点扶贫工作，2015年与百色市右江区阳圩镇六丰村、巴部村开展结对帮扶，两村2017年、2018年相继脱贫摘帽，并获自治区党委、政府通报表扬。公司积极开展“一司一县”结对帮扶，先后与广西资源县、江西赣县、云南永胜县开展结对帮扶。公司累计派出贫困村第一书记及工作队员22人次，捐资377万余元，协调和拉动后援单位向定点扶贫村投入帮扶资金3275万元；利用专业优势为贫困县募集资金超10亿元。其中，2017年主承销的安徽太湖县企业集友股份成功在上交所上市，成为全国首家适用资本市场扶贫政策在主板上市的企业。公司的“根力多生物科技股份有限公司定向发行股票项目”荣获“2018中国证券期货公司最佳服务贫困地区企业融资项目奖”。 积极投身公益事业扶助贫困学子。2006年，公司员工自发筹资成立广西国海扶贫助学基金会，连续14年开展“爱心圆梦”活动，累计捐资495万余元资助900名广西籍贫困大学新生；捐资100万元建设两所贫困山区小学，改善600余名留守儿童的学习条件；设立国海爱心驿站，累计捐资25万元帮助91名定点扶贫点的中小学生继续学业。（许盈）
中国经济网北京9月23日讯（记者 蔡情） 近日，中国裁判文书网披露的《刘某某、关某等欺诈发行股票、债券二审刑事裁定书》显示，2019年8月28日，上海市高级人民法院判决驳回刘某某上诉，维持原判。 判决书显示，刘某某为为中联物流公司代理记账。2010年至2013年下半年间，中联物流公司因经营不善，连续亏损。2013年下半年，中联物流公司实际控制人关某、陈某2为达到顺利发行私募债券、募集资金的目的，在明知公司财务状况不符合发债要求的情况下，伙同刘某某及中联物流公司财务负责人周某，向承销券商国海证券提供虚假财务数据。 关某伙同周某、刘某某通过制作虚假“增值税专用发票”、“纳税凭证”等财务凭证及虚假财务报表的方式，虚增公司营业收入及利润，并通过亚太会计事务所出具了虚增营业收入人民币（以下币种均同）6.7亿余元，虚增利润1.4亿余元，虚增资本公积金6517万余元的审计报告。 国海证券依据上述虚假的财务数据决定对中联物流公司发行私募债券项目立项。2014年1月，承销券商国海证券出具了包含上述审计报告数据的《江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券募集说明书》。 2014年3月至7月，中联物流公司以上述募集说明书向深圳证劵交易所备案后，先后向国海良时期货有限公司、国海证券、广西德瑞房地产开发有限公司等三家机构投资者发行两年期私募债券“13中联01”、“13中联02”、“13中联03”，共计0.9亿元。 2016年7月上述债券到期后，中联物流公司无力支付本息，造成投资者重大资金损失。 2018年7月，中联物流公司因不能清偿到期债务，且明显缺乏清偿能力，被江苏省宿迁市中级人民法院裁定宣告破产。 2019年8月22日，国海证券（000750.SZ）发布的2019年半年报披露，国海证券作为管理人的国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划于2014年6月20日认购江苏中联物流股份有限公司（原名为“江苏中联物流有限公司”）发行的“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券”，认购债券面值总额人民币5000万元。 国海证券之子公司国海良时期货有限公司以自有资金于2014年3月12日认购中联物流公司发行的“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券”，认购债券面值总额人民币2000万元。 国海证券2019年半年报披露了国海证券及子公司国海良时期货起诉中联物流公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司2起案件的最新进展。 2019年5月22日，国海证券收到《民事判决书》（〔2016〕桂01民初417号），法院判决中联物流向国海证券兑付债券本金5000万元和利息251.37万元，陈厚华、关宏及中海信达对债务承担连带责任。 此前法院已判决中联物流向国海良时期货偿还债券本金及利息，且国海良时期货向破产管理人申报的债权被予以全部确认；2019年1月2日，国海良时期货参加了中联物流第三次债权人会议。2019年3月4日，法院裁定认可破产管理人拟定的《破产财产变价方案修正案》，管理人将采用网络司法拍卖平台拍卖破产财产。 中联物流虚增6.7亿营收1.4亿净利 国海证券承销0.9亿私募债 上海市人民检察院第一分院指控被告人关某、周某、刘某某犯欺诈发行债券罪一案，上海市第一中级人民法院于2019年3月22日作出（2018）沪01刑初66号刑事判决（以下简称“一审判决”）。 一审判决认定，中联物流公司于2006年10月成立，法定代表人陈某2（另案处理），由关某、陈某2实际控制。2010年至2013年下半年间，中联物流公司因经营不善，连续亏损。 2013年下半年，关某、陈某2在经营管理中联物流公司期间，为达到顺利发行私募债券、募集资金的目的，在明知公司财务状况不符合发债要求的情况下，伙同为中联物流公司代理记账的刘某某及中联物流公司财务负责人周某，向承销券商国海证券提供虚假财务数据，致使国海证券依据上述虚假的财务数据决定对中联物流公司发行私募债券项目立项。 嗣后，关某伙同周某、刘某某通过制作虚假“增值税专用发票”、“纳税凭证”等财务凭证及虚假财务报表的方式，虚增公司营业收入及利润，并通过亚太会计事务所出具了虚增营业收入人民币（以下币种均同）6.7亿余元，虚增利润1.4亿余元，虚增资本公积金6517万余元的审计报告。 2014年1月，承销券商国海证券出具了包含上述审计报告数据的《江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券募集说明书》。 2014年3月至7月，中联物流公司以上述募集说明书向深圳证劵交易所备案后，先后向国海良时期货有限公司、国海证券、广西德瑞房地产开发有限公司等三家机构投资者发行两年期私募债券“13中联01”、“13中联02”、“13中联03”，共计0.9亿元。 2016年7月上述债券到期后，中联物流公司无力支付本息，造成投资者重大资金损失。 案发后，关某、周某分别于2017年12月6日和10月13日被抓获归案，刘某某经电话通知于2017年11月10日自动投案。 上海市第一中级人民法院认为，被告人关某为中联物流公司发行债券直接负责的主管人员，被告人周某为中联物流公司发行债券的其他直接责任人员，被告人刘某某为帮助中联物流公司发行债券的人员。三名被告人在中联物流公司募集办法中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，发行企业债券，数额巨大、后果严重，其行为均已构成欺诈发行债券罪。 一审法院结合周某、刘某某在共同犯罪中系从犯，关某、周某如实供述其罪行等情节，以欺诈发行债券罪分别判处被告人关某有期徒刑三年；被告人周某判处有期徒刑二年；被告人刘某某有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。违法所得予以追缴。 上诉人刘某某提出原判认定事实不清，请求法庭改判其无罪。原审被告人关某、周某对原判无异议。 二审法院经审理查明的事实和证据与原判相同。经查，原审被告人关某、周某分别证实刘某某为中联物流公司做了内外两套账，内账是公司真实经营状况，外账是虚增营业收入和净利润。2019年8月20日，上海市高级人民法院裁定：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。 国海证券资管计划及子公司7000万认购 2019年8月22日，国海证券发布的2019年半年报披露，国海证券作为管理人的国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划于2014年6月20日认购中联物流公司发行的“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券”，认购债券面值总额人民币5000万元。 国海证券之子公司国海良时期货有限公司以自有资金于2014年3月12日认购中联物流公司发行的“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券”，认购债券面值总额人民币2000万元。 判决书显示，2018年7月，中联物流公司因不能清偿到期债务，且明显缺乏清偿能力，被江苏省宿迁市中级人民法院裁定宣告破产。 国海证券2019年半年报称，因“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券（第二期）”违约事项，国海证券作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划，起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自2016年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：鉴于公司向破产清算管理人申报的相关债权需法院判决确认，2019年5月22日，公司收到《民事判决书》（〔2016〕桂01民初417号），法院判决中联物流向公司兑付债券本金5000万元和利息251.37万元，陈厚华、关宏及中海信达对债务承担连带责任，案件受理费30.44万元由中联物流、陈厚华、关宏、中海信达承担。同日，公司收到《民事裁定书》（〔2016〕桂01民初417号之二），法院裁定驳回公司对中国银行股份有限公司宿迁分行的起诉。由于关宏、陈厚华等均未签收裁判文书，目前法院正在履行公告送达程序。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 因“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券（第一期）”违约事项，国海证券控股子公司国海良时期货起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自2016年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如下：此前法院已判决中联物流向国海良时期货偿还债券本金及利息，且国海良时期货向破产管理人申报的债权被予以全部确认；2019年1月2日，国海良时期货参加了中联物流第三次债权人会议。2019年3月4日，法院裁定认可破产管理人拟定的《破产财产变价方案修正案》，管理人将采用网络司法拍卖平台拍卖破产财产。上述诉讼事项不形成预计负债，截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
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