近期，网络流传一份关于野村东方国际研究所违规的信息，主要涉及电话会议纪要发送方式违规及专家观点涉及敏感话题。 对此，野村东方国际于12月13日通过官网声明的形式进行了回应。 野村东方国际证券发布的声明显示：一、公司作为首批新设外资控股券商之一，一直重视合规文化建设，在依法合规经营的同时，持续推进合规文化建设和合规管理。 二、所谓“传闻”已严重侵害公司良好声誉及公司员?名誉，公司保留追究相关主体法律责任的所有权利。 三、就“传闻”事件，公司已按规定向相关部门进行汇报。 今年以来，对业内时有发生的研报未经审核发布、违规转发等行为，监管力度持续加大。 2019年1月，监管层向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理 规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报列举了相关违规执业案例，并提出了监管要求，强调要加强研报发布规范。 2020年5月22日，中国证券业协会宣布，为加强对发布证券研究报告业务的自律管理，促进证券研究业务健康发展，协会组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订，自2020年6月21日起实施。
登录
工商服务
危机公关
金融律师
app开发
财税服务
金融牌照
网站建设
知识产权
企业征信
审计评估