中国资本市场栉风沐雨走过30年，证券公司数量目前已经达到134家。但细数成立历史超过30年的证券公司，实则寥寥可数，西南证券便是其中之一。 近日，记者专访了西南证券党委书记、董事长廖庆轩。他说：“西南证券历史悠久，成立超过30年，经历了中国资本市场的各个发展阶段，一路走来的文化底色是稳健和专业。” 西南证券前身主体是成立于1988年的重庆有价证券公司，是中国人民银行总行批准的我国首批全国性专业证券公司。1999年，在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起成立西南证券，并于2009年完成上市，成为重庆第一家上市金融机构和我国第9家上市证券公司。 在资本市场深化改革的背景下，廖庆轩认为，证券公司若想谋求更大的发展，需要在稳健的基础上加强创新，西南证券致力于在投行、投资和研究三大业务中谋求精细化发展，深化“大产业客户战略”的全链条服务，以崭新的姿态踏浪资本市场改革进程。 行稳健之道：以高于行业标准强化风控 廖庆轩认为，近年来证券行业文化建设的提出正当其时，提倡的八字理念（“合规、诚信、专业、稳健”）秉要执本。对于合规理念的理解，廖庆轩认为：“行业的要求是一个底线，西南证券的合规工作要求更严，我们希望自己做得更好。” 廖庆轩表示，西南证券始终将合规风控放在公司经营管理和业务发展的首位，将合规风控工作视为公司生存和健康发展不可逾越的底线。 在合规风控方面，西南证券在行业内较早建立了四级合规管理组织体系，并根据证监会、证券业协会的要求及时升级完善，力求牢牢守住合规风控的生命线。廖庆轩介绍，西南证券对合规管理制度体系、人员队伍、信息系统、文化宣导等方面进行了全方位的升级完善，重新确立了公司合规管理目标、理念与原则，搭建了董事会及监事会/经理层及合规总监/合规部门/各部门、各分支机构、各层级子公司的四级合规管理组织体系，实现了合规管理对所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员的全面覆盖。 在风险管理工作中，有一个细节值得注意。西南证券除了每年定期组织全体员工签署《依法合规经营承诺书》，规范公司全体员工执业行为之外，还针对自营、投行、资管等各项具体业务条线，分别制定针对性较强的执业行为规范，并签署具体业务规范执业的承诺书，进一步促进员工各司其职、诚信履职。 倡精品之风：投行、投资、研究三者发力 近年来，证券行业集中度不断提升，龙头公司“马太效应”凸显，大券商在行业分类评级中相较于中小券商具备显著优势。廖庆轩认为，中小券商在精细化、特色化道路上的努力能够获得监管部门的支持和鼓励。 廖庆轩介绍，西南证券的投行虽然遇到过一定挫折，但打造精品投行的初心从未改变。廖庆轩说：“今年，公司保荐承销的颖泰生物成为全国精选层首家通过辅导验收、首家受理、首家上会通过、首家获得核准、首家发行的企业，突显了西南证券一流的专业能力、执行效率和服务水平，体现了公司投行业务一流的专业能力和服务水平。目前公司投行业务积极开发和储备了一批项目，后续将陆续看到成果。” 除了致力于重振投行业务的雄风，廖庆轩介绍，随着中国经济的繁荣和资本市场的壮大发展，看好创新类企业在资本市场的发展空间。西南证券也充分认识到产业客户要求金融机构给予其一站式综合服务的迫切需要，将集合各条线力量，通过投行、投资和研究等综合业务触角，加强对产业客户的协同服务能力，更好地满足客户全方位的证券服务需求。西南证券将在监管部门指导下积极实践资本市场改革发展，通过券商跟投和直投等形式，以自有资金积极参与科创板、创业板、精选层投资。 值得一提的是，西南证券于2020年7月23日顺利完成定增发行工作，成功募集资金49亿元。对于这49亿元的用途，其中较大部分用于对子公司增资，计划投入约16亿元增资西证创新和西南期货。西证创新是西南证券旗下开展另类投资业务的全资子公司，自科创板开板至今，西证创新投资的企业已有5家在科创板上市，第6家亦于8月底IPO过会。廖庆轩表示，西南证券加大对西证创新资本金的投入，希望努力抓住资本市场政策机遇，积极发掘具有发展潜力及价值的投资标的，进一步支持科创板、创业板、精选层的发展，增强对实体经济的服务。 担社会责任：做有责任心的券商 2020年是脱贫攻坚的决胜之年，西南证券在助力脱贫攻坚的道路上也持续努力。廖庆轩介绍，西南证券重点对口帮扶县是重庆最边远的城口县，2015年以来，西南证券累计向城口县捐赠扶贫项目资金2560万元，并向城口县双河乡余坪村派驻党员干部担任第一书记，设立了西南证券“爱心超市”，员工自发捐款捐物，捐助的物品几乎都是全新的，对当地村民提高生活质量提供了很大帮助。通过各方共同努力，城口县于2019年实现了贫困县摘帽目标。 西南证券精准对接贫困地区的经济社会发展需求，充分发挥公司在资本市场的专业能力，通过开展结对帮扶、产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫等多种帮扶机制，积极助力国家和重庆市脱贫攻坚工作，最近8年来，公司扶贫捐助合计资金3158.46万元，取得了积极成效。 金融机构扶贫有着不一样的专业底色，例如西南证券成功推荐重庆康养旅游股份有限公司在全国股转公司挂牌，使其成为重庆市石柱土家族自治县首家新三板挂牌企业。同时，西南证券以债权融资工具为主要抓手，辅之以股权投资手段，为贫困地区的实体企业融资超过500亿元。通过服务贫困地区实体企业进入资本市场，整合公司、政府和社会各类资源形成合力，既帮助贫困地区增加收入和引入资金，形成直接“输血”扶贫，又帮助重点项目企业做大做强，形成自我“造血”创富机制，从而真正建立起脱贫纾困的长效机制。 30余年的砥砺前行，西南证券始终将践行社会责任、服务实体经济作为初心和使命；30余年的风雨兼程，西南证券不惧艰辛，一路披荆斩棘，在稳健的基础上谋求长远优质发展。 廖庆轩表示，西南证券企业文化的经营理念是“诚信、稳健、求精、创新”，口号是“用心创造价值，专业成就梦想”。企业文化建设功在当下、利在长远，西南证券将在优秀的企业文化引领下，昂首阔步勇向前，锐意创新谋发展，走出一条具有“西证特色”的精品化发展之路。
7月21日，重庆市委副书记、市长唐良智到西南铝调研。他强调，要深入贯彻落实习近平总书记重要指示精神，坚持以供给侧结构性改革为主线，建强产业链、优化供应链、提升价值链、拓展生态链，加快推动制造业高质量发展，为主城都市区高质量发展提供有力支撑。 唐良智详细调研了西南铝展厅和厚板生产线。唐良智对西南铝的发展、贡献、规模以及高端产品研发等表现了浓厚的兴趣,对西南铝的行业地位、历史贡献、装备技术、人才储备等给予充分肯定，由衷称赞西南铝是真正的“国之重器”。唐良智指出，西南铝为服务国家战略，实现“自主可控”进行了艰苦卓绝的奋斗，克服了各种困难挑战，取得了瞩目的成就，充分发挥了国有企业的主力军、“顶梁柱”作用。 当看到款式新颖、绿色环保、可回收利用的西南铝全铝家居时，唐良智给予了高度评价。唐良智表示，全铝家居的市场非常大，希望西南铝尽快把全铝家居产业做大。 唐良智说，铝产业是重庆制造业重要组成部分，市场前景十分广阔。西南铝要树立“科技立根、市场立身、管理永恒、机制常青”的发展理念，注重基础工艺研发，进一步拓展航空航天、轨道船舶、汽车轻量化等领域应用，延伸有色金属加工产业链，努力朝精细化、高端化方向发展，不断提升企业竞争力。九龙坡区和市有关部门要大力支持西南铝发展，加快推动中铝高端制造高效运营，打造具有全球竞争力的高端制造产业平台。 唐良智对中铝高端制造落户重庆后打造千亿级产业集群充满信心、寄予厚望，他诚挚邀请中铝集团领导到重庆洽谈交流，共商央地合作，共谋高质量发展。他表示，重庆市政府将一如既往大力支持中铝集团在渝企业发展，也希望西南铝牢牢把握发展机遇，充分发挥行业龙头引领作用，把铝加工产业做优做强做大，为国防建设和地方经济社会发展做出新的更大贡献。 重庆市副市长郑向东，重庆市有关部委负责人，九龙坡区委书记周勇、区长刘小强，西南铝尹雪春、黎勇陪同调研。
作者丨徐佳雯 近日，西南证券深证大道营业部投资顾问卢红军，因在任职期间未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，收到深圳证监会下发的警示函。 （图片来源：深圳证监局官网） 事实上，今年以来，西南证券风波不断。一个多月前，西南证券该营业部就曾因投顾人员私下代客户办理证券交易，营业部未能有效实施合规管理，以及存在内部控制不完善等问题，收到深圳证监局下发的监管措施。 除合规问题之外，今年西南证券还因资管业务“踩雷”诉讼缠身。2月29日，西南证券发布公告表示，公司管理的“西南证券鹏瑞3号定向资产管理计划”踩雷未名医药股票质押式回购，涉及金额达9.87亿元。 4月30日，西南证券公布的2019年年报显示，公司于2020年1月，向深圳市福田区人民法院申请实现担保物权，拍卖、变卖北京北大未名生物工程集团有限公司持有的未名医药股票5720.40万股，共涉及相关本息及违约金达9.87亿元。西南证券表示，目前，该案处于审理过程中。 （图片来源：西南证券公告） 不仅如此，西南证券的下属公司西证国际证券有限公司（下称“西证国际证券”）连续2年亏损。 据西证国际证券2019年年报显示，2019年公司共计亏损3.35亿港元。2018年，西证国际证券亏损金额达2.02亿港元。 据公开资料显示，2015年1月29日，西南证券通过全资子公司西证国际投资股份有限公司（下称“西证投资”）完成了对香港上市公司敦沛金融控股的收购，占其总股本73.79%。此后，2015年4月14日，敦沛金融控股更名为西证国际证券。 截止目前，西南证券公司全资子公司西证投资持有西证国际证券74.22%股权。 西证国际证券年报内披露，公司业绩不佳主要由于融资成本较高，经纪业务业绩下滑，以及计提孖展（即“融资”）减值准备所致。 据西南证券发布的资产减值准备公告显示，由于西证国际证券股价在2019年上半年下跌，西证国际投资以西证国际证券整体作为一个资产组，并于2019年上半年按可收回价值低于账面价值金额对西证国际证券计提商誉减值准备1542.34万元。 （图片来源：西南证券公告） 此外，去年频收罚单，资管业务踩雷，以及下属公司巨亏的西南证券去年评级下滑。根据证监会发布的2019年证券公司分类结果显示，西南证券2019年级别从BBB下滑至BB。 （图片来源：2019年证券公司分类结果） 据公开资料显示，此次降级并非西南证券首次评级被降。2017年，西南证券因频繁“踩雷”评级由2016年的A级直接降至C级。 此外，今年一季度西南证券营收净利双降。4月30日，西南证券发布2020年一季报，据报告显示，一季度内西南证券营收达5.7亿元，同比下降49.99%；实现归属上市公司股东净利润2.02亿元，同比下降50.93%。
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