8月28日，由湖南证监局、湖南省期货业协会主办，财信期货有限公司承办的“2020年湖南辖区期货经营机构合规培训暨首席风险官联席会议”在长沙举行。 湖南局分管领导受邀参加并致辞，永安期货首席风险官陈敏做了“期货机构创新业务风险防范”专题讲座。湖南辖区期货公司董事长、总经理，驻湘期货分支机构负责人及合规条线共130余人参加。 湖南局分管领导在致辞中表示，近年来，我国期货市场不断丰富品种，不断夯实基础、不断完善机制，不断扩大开放，取得了令人鼓舞的成绩。湖南辖区期货经营机构乘势而上，在资本实力、经营规模、经营业绩等方面都取得了较快发展，呈现良好的发展态势。 湖南局分管领导指出，当前辖区内的期货经营机构仍面临着业务渠道单一、竞争力不强、服务实体能力不足等问题，需要在今后的发展中进一步规范。她提出了三点希望：一是守初心担使命。围绕实体企业的风险管理需要提供专业化服务，践行初心使命，助力经济高质量发展；二是重合规守底线。切实做到学法守法，合规经营、依法办事，确保业务稳健、风险可控；三是多交流铸文化。认真领会、坚决落实“合规、诚信、稳健、专业”的行业文化建设目标和方向，坚持精准扶贫，承担社会责任，推动辖区行业文化建设。 合规培训结束后，湖南辖区三家期货公司首席风险官就工作中面临的共性问题召开了联席会议。本次培训会议是湖南证监局推动辖区期货经营机构规范发展，服务实体经济的系列活动之一，后续湖南证监局还将根据疫情防控形势和工作需要，组织开展行业交流等活动。（许盈）
为明确监管要求，推动实际控制人树立合规意识、坚守底线，促进上市公司规范发展，切实提高上市公司质量，7月20日，湖北辖区以线上形式举办上市公司实际控制人合规培训会。会议由湖北证监局主办、湖北省上市公司协会承办，湖北辖区上市公司董事长及董秘等200余人参加。 会议总结了近年来辖区监管工作。2019年以来，湖北证监局秉承“四个敬畏、一个合力”的监管理念，强化监管的人民性，切实提升上市公司质量。一是坚持问题导向，对证券市场违法违规行为“零容忍”。二是精准打击，构建综合惩防体系。三是日常监管坚持“打早、打小、打疼”。四是发挥科技监管优势，有效提升监管效率。五是进一步提升监管温度，取得了良好效果。 2019年至今，湖北辖区新增8家上市公司，26家公司开展并购重组、再融资等工作，涉及金额约1172亿元，另有20多家公司拟实施并购重组、再融资。 今年疫情防控期间，湖北证监局先后2次全面摸排辖区公司困难，连续13周跟踪情况，积极献言献策，引导大股东、上市公司做好质押延期、股份回购、增持等工作。 会议强调，提高上市公司质量是监管部门和上市公司的共同目标。湖北证监局坚持“管少、管精才能管好”的原则，实施分类监管。一方面扩大增量，引导优质公司加快进入资本市场。另一方面消化存量。近年来，证监会不断加强退市监管，对不满足资本市场条件的上市公司及时清理出局，扶优限劣的监管态势日益鲜明。上市公司及实际控制人要正确认识当前资本市场发展面临的新形势、新特点，努力提升质量、加快发展。 会议指出，辖区上市公司仍然面临诸多风险。首先是疫情下经营风险加剧，目前有多家公司触及退市风险指标；其次是股权质押风险依然突出，仍有部分上市公司大股东质押比例超过80%；再次是部分公司合规意识淡薄，屡屡触碰监管红线。这些问题与风险的暴露，归根到底是实际控制人和上市公司的诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺失。 最后，会议对实际控制人和上市公司提出监管要求：一要敬畏市场，保持稳健发展势头，保持定力，行稳致远；二要敬畏法治，提升规范化水平，勤勉尽责，合规履职；三要精于主业，巩固核心竞争力，找准定位，脱虚向实；四要敬畏投资者，切实维护中小投资者权益，持续优化投资者回报机制。同时守住不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股价、不损害上市公司利益等四条底线。
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