2020年上半年，营收净利双双下滑的嘉化能源（600273.SH）遭遇“多事之秋”。 8月9日晚间，嘉化能源最新公告称，董事长管建忠因个人原因申请辞去公司董事长、战略与发展委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务及下属控股子公司所有职务，辞职后不再担任公司及下属控股子公司任何职务。 此前，嘉化能源公告，公司于8月7日收到公司实际控制人、董事长管建忠通知，其于8月6日收到证监会下发的《调查通知书》，因涉嫌操纵证券市场，证监会决定根据证券法的有关规定，对其立案调查。数据显示，截至2020年6月30日，管建忠为嘉化能源第四大股东，持股比例1.41%，持股市值1.76亿元；同时，管建忠也是中国三江化工（02198.HK）的实际控制人、董事长。 引人注意的是，8月6、7日，嘉化能源股价连续两日跌停，封单高达61万手，成交量明显放大，显然有嗅觉极为灵敏的资金已经提前出逃，股价最终收报11.22元；中国三江化工8月7日也大幅下跌28.88%，收报1.97港元。截至一季度末，嘉化能源A股股东户数42412，其中不乏机构投资者香港中央结算有限公司，持股高达1888.31万股，占比1.34%。 因涉嫌操纵证券市场，实控人被立案调查 据中国证券报9日报道，公开资料显示，管建忠为浙江嘉化能源化工股份有限公司董事长、中国三江精细化工有限公司董事会主席兼执行董事。后者为港股上市公司，该公司也发布公告称，管建忠收到中国证监会出具的调查通知书。 嘉化能源公告称，董事会于2020年8月9日收到董事长管建忠的书面辞职报告。根据《公司法》的相关规定，管建忠的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作和公司日常经营。公司将尽快安排董事长的补选。根据嘉化能源公告，管建忠涉嫌操纵证券市场；另外，根据证监会7月披露的一份行政处罚决定书，管建忠曾卷入一宗内幕交易案件。 行政处罚决定书显示，2017年10月26日，嘉化能源发布《重大事项停牌公告》，披露公司筹划重大事项。同年12月26日，嘉化能源发布《重大资产重组继续停牌公告》，披露公司拟现金收购美福石化100%股权，美福石化实际控制人为公司实际控制人管建忠，本次交易构成关联交易。2018年1月25日，嘉化能源发布《重大资产购买暨关联交易预案》，披露了嘉化能源收购美福石化100%股权的具体方案。 经证监会查明，时任美福石化监事殷张伟与管建忠是多年的老朋友，关系密切，二人经常通过见面聚会、电话及微信语音等方式联络、接触，本案内幕信息公开前二人多次联系。2017年9月至10月期间，二人多次通过微信语音通话，且通话联系均发生在上述内幕信息敏感期内，且与殷张伟交易“嘉化能源”的时点高度吻合。殷张伟虽然一直买入“嘉化能源”，但是在敏感期内的交易量较其他交易日的交易量明显增大。 基于此，证监会认为，殷张伟的行为构成内幕交易，决定责令殷张伟依法处理非法持有的证券，如有违法所得予以没收；并对殷张伟处以30万元的罚款。 值得注意的是，市场的嗅觉极为灵敏，在嘉化能源披露实控人、董事长涉嫌操纵市场被立案调查前，资金已经开始出逃。盘后龙虎榜数据显示，8月6日，沪股通卖出最多，达1.85亿元；当天华西证券杭州学院路营业部席位亦卖出5301万元。8月7日，中信证券杭州延安路证券营业部位列卖一席位，卖出金额高达1.92亿元。 今年上半年营收净利双降 启信宝数据显示，嘉化能源的主营业务为提供蒸汽及生产，销售脂肪醇（酸）、氯碱、硫酸等基础化工原料，产品下游的应用领域包括塑料、洗涤用品、食品等。其中，热电联是嘉化能源的业务核心装置，蒸汽是嘉化能源的主要产品之一。 据第一财经9日报道，近年来，嘉华能源布局了光伏发电、港口等业务，但对公司业绩贡献甚微。2019年年报显示，嘉化能源的化工行业、能源、港口业务以及光伏发电，各项业务占营收比重分别为71.51%、24.13%、2.58%、0.79%。 受宏观经济、产业政策、环保等因素影响，身处化工原材料行业的嘉化能源近年来盈利能力受到挑战。8月6日，嘉化能源披露半年度报告显示，公司上半年营业收入25.12亿元，同比减少8.4%；实现归母净利润5.54亿元，同比减少14.8%。 2019年，嘉化能源的业绩就已经出现下滑势头。当年，公司营业收入同比下降4.19%。为提升盈利能力，嘉化能源拟发行可转债募资不超过18亿元，用于建设公司30万吨功能性高分子材料项目和30万吨/年二氯乙烷和氯乙烯项目，以延伸现有氯碱业务。 严打操纵市场等违法违规行为 操纵市场制造虚假供求关系，破坏市场定价功能，误导投资者决策，容易引发系统性风险，历来是监管执法的重点领域。根据证监会近年通报，多家上市公司实控人参与操纵市场，恒康医疗案、宏达新材案均是典型案例。 证监会强调，下一步将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为，综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制，切实提高违法成本，净化市场生态，保护投资者合法权益。
8月7日，嘉化能源发布公告称，因公司实控人、董事长管建忠涉嫌操纵证券市场，于8月6日收到证监会对其立案调查的调查通知书。 （图片来源：嘉化能源公告） 嘉化能源表示，本次立案调查事项系针对管建忠个人的调查，公司生产经营活动不受影响。 公司将根据调查情况及时履行信息披露义务。 截至今日收盘，嘉化能源股价一字跌停。在管建忠被立案公告发布前，嘉化能源股价已经连续两日跌停。 京师律师事务所高级合伙人王营对搜狐财经表示，嘉化能源在实控人被立案后的48小时内发布了临时公告，因此嘉化能源在信披方面并无违规行为。 王营称，嘉化能源实控人遭立案调查，同时公司股价近期快速波动，不排除是受公司实控人被证监会立案调查的影响。 “通常来讲，一般公司实控人被立案调查将会导致对公司股权治理不稳定；若该实控人操纵证券市场罪名成立，大概率将面临刑事责任，公司也有可能面临更大的风险。”王营表示。 7月31日，证监会曾发布一则与管建忠有关的处罚决定。 据证监会调查，美福石化监事殷张伟与管建忠为多年好友，曾在与管建忠多次通话以后，买入嘉化能源股票，合计金额达420万元。 证监会表示，殷张伟时任美福石化监事，其与管某忠为多年老友，关系密切，二人常通过见面聚会、电话及微信语音等方式联络、接触，本案内幕信息公开前二人多次联系。 此外，2017年9月20日，殷张伟通过起本人证券账户“殷张伟”操作买入嘉化能源股票4.41万股，成交金额39.25万元；2017年10月20日，买入41.00万股，成交金额381.09万元。截至调查日，实际卖出200股，成交金额1638元，其余股票未卖出。 目前，证监会已对殷张伟内幕交易嘉化能源股票的行为进行了立案调查，并决定责令殷张伟依法处理非法持有的证券，如有违法所得予以没收，对殷张伟处以30万元的罚款。 半个月的时间内，管建忠因涉嫌操纵证券市场，同样遭到证监会立案调查。 据嘉化能源半年报显示，管建忠为公司法定代表人、董事长，截至今年6月30日，管建忠期末持股数量为2015.91万元，为嘉化能源第四大股东。 （图为嘉化能源实控人管建忠） 据工商信息显示，浙江美福石油化工有限责任公司，成立于2003年3月20日，注册资本7755万美元，沈秋云为法定代表人、董事长、总经理，第一大股东、实控人为诚信资本控股有限公司，持股比例33.00%。 昨日晚间，嘉化能源发布了今年半年报，据半年报显示，嘉化能源业绩不佳，营收净利双降。 据半年报显示，嘉化能源今年上半年实现营业收入25.12亿元，同比下降8.40%；同期内实现，归属于上市公司股东的净利润5.55亿元，同比下降14.80%。 嘉化能源表示，2020年上半年，公司积极应对新冠疫情带来的冲击，降低物流受阻带来的影响，做好复产工作，保持生产负荷稳定；部分产品的下游行业因出口业务受阻导致价格下滑，影响了营业收入和净利润。
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