作者丨徐佳雯5月13日，判决文书网公布了广发基金原基金经理白金，伙同女同学“老鼠仓”交易的判决结果。（图片来源：判决文书网）据判决文书显示，2015年1月至2017年7月，白金任职广发基金经理期间，利用职务便利，先后获取广发聚丰混合基金和广发改革先锋混合基金开展股票交易情况等未公开信息，并将上述信息告知其初中及高中同学张静。判决文书显示，张静在获取白金提供的未公开信息，使用自己开设于招商证券的证券账户从事与上述信息相关的证券交易活动。经上海证券交易所和深圳证券交易所核算，在白金管理广发聚丰混合基金和广发改革先锋混合基金并下达交易指令期间，张静证券账户在上海、深圳证券市场交易“联络互动”“南天信息”“三六五网”等十只股票，与上述基金发生趋同交易金额共计5651.66万元，趋同获利共计307.69万元。重庆市中级人民法院表示，鉴于白金、张静均有自首情节，退出全部违法所得，并缴纳罚金，认罪悔罪，依法对白金、张静宣告缓刑。据判决结果显示，重庆市中级人民法院判处白金有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金160万元；判处张静犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金150万元，没收被告人张静的违法所得307.69万元。据天天基金网显示，白金于2011年7月入职广发基金，2011年7月至2015年1月先后担任广发仅仅研究发展部和权益投资一部的研究院。2015年1月6日至2016年2月22日，白金担任广发聚丰混合基金的基金经理，2015年7月27日起任广发改革先锋混合基金的基金经理。据显示，白金任职广发改革混合和广发聚丰混合期间的任职回报分别为-24.50%和34.49%。目前，广发改革混合和广发聚丰混合分别由广发基金经理陈少平和邱璟旻管理。（图片来源：天天基金网）值得关注的是，上述并非白金任职期间唯一一起违规行为。据公开资料显示，2017年7月，白金在担任广发基金经理期间，曾与妻子共同控制他人账户进行证券投资，但未按规定将其借用他人证券账户进行证券投资的行为向广发基金申报。对于白金上述违规行为，重庆证监局责令其改正，并处以5万元罚款。
广发基金宏观策略部在12月30日发布的周策略中表示，上周市场已如期出现风格切换迹象，低估值顺周期板块开启估值修复行情。受益于经济企稳预期，政策偏暖和外资增配的综合影响，广发基金宏观策略部认为低估值板块的估值修复行情有望延续，因此继续维持低估值行业可能阶段性实现超额收益的观点不变。 具体来看，在行业方面，广发基金宏观策略部建议可以关注银行、地产、汽车、建材、航空等。而中期来看，通信代际升级带来的产业链景气度提升和新能源汽车产业链可能是明年重要的投资主线，受益的相关行业包括电子、计算机和传媒等。 此外，12月28日，人民银行就存量浮动利率贷款的定价基准转换为LPR有关事项进行说明。公告要求，对未执行LPR定价的存量浮动利率贷款，自2020年3月起，定价基准逐步向LPR过渡，原则上8月底完成存量改造，即自2020年8月起，所有新发生贷款和存量浮动利率贷款均跟踪LPR定价。广发基金宏观策略部分析，央行此举有助于疏通货币政策传导机制，为未来降息向实体传导、降低实际利率铺平道路。存量房贷利率不变但挂钩基准转换，稳定了长期房地产市场需求。同时，户籍制度的全面调整，也将缓解市场对明年下半年地产销售和新开工快速下滑的预期。
今年以来，公募基金整体大赚，但其股权变更频现，至今已有民生加银、大摩华鑫、广发、南方等多家基金公司出现股权变更。 在向证监会递交股权变更申请3个月后，民生加银基金三大股东三峡财务有限公司将退出其股东名单。 北京产权交易所信息显示，三峡财务拟转让其持有的民生加银基金6.67%股权。2012年12月，民生加银增加注册资本至3亿，增资后，民生银行持有股权升至63.33%，加拿大皇家银行持股比例仍为30%，三峡财务持有的股权稀释至6.67%。 值得一提的是，三峡财务6.67%股权相当于8637.80万元的转让底价，较其2000万元的初始出资额已升值3倍多。 记者注意到，广发基金今年更是有两位股东转让股权。前海香江金融控股集团已挂牌转让广发基金股权。据北京产权交易所披露的信息显示，香江金控转让广发基金15.763%股权的披露起止日期为2019年11月18日至2020年1月10日。在此之前，这一期限为2019年9月20日至11月15日。由此不难看出，上一轮挂牌股权转让并未顺利完成，而香江金控拟继续挂牌转让广发基金。 证监会10月21日公告，核准康美药业将其持有的广发基金9.458%股权转让给广发证券。此次股权变更完成后，康美药业将不再持有广发基金股权。 经过此次股权变更后，广发基金共有广发证券、烽火通讯科技股份有限公司、香江金控和广州科技金融创新投4位股东，分别持有广发基金60.593%、15.763%、15.763%和7.881%的股权。 还有的基金公司通过股权变更实现股权激励。如7月，厦门合泽益企业管理合伙企业等4家合伙企业合计认购南方基金新增注册资本3086万元，认购股份占公司股权的8.53%。 据悉，作为南方基金员工持股平台，这4家合伙企业共涉及员工数量130位，而这130位员工通过这4个平台间接持有南方基金8.53%的股权。 6月6日，证监会核准了摩根士丹利华鑫基金的股权变更申请，核准招融投资将其持有的股权转让给摩根士丹利国际控股公司，摩根士丹利华鑫由此成为首家外资相对控股的基金公司。 证监会数据显示，截至15日，还有13家基金公司股权变更申请处于申报待批阶段，其中，易方达基金、永赢基金、民生加银基金等9家均在年内提交申请。 对此，东部一家基金公司人士对记者分析称，“基金公司股权变更主要有两方面的原因：一是经营上的考虑，二是战略布局的考虑。涉及大比例的股权变更对基金公司影响比较大，其可能会涉及到公司的经营战略调整。一些基金通过股权激励来吸引留住优秀人才，有利于提升公司的整体竞争力。” 经济学家宋清辉表示，一些公司转让其持有的部分基金股权，可能是因为缺乏资金，如康美药业等。从中长期看，头部的公募基金股权价值依然较大。
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