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*ST华仪高位跌停海通证券全资子公司为流通股东

中国经济网北京12月30日讯*ST华仪(600290.SH)今日跌停，截至收盘报2.61元，跌幅5.09%。　　12月28日晚间，*ST华仪发布风险提示性公告，称公司股票于2020年12月24日、25日、28日连续三个交易日涨停，股票价格近期波动较大，特别提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。　　*ST华仪称，经公司自查，截至本公告披露日，公司生产经营活动正常，公司内外部经营环境未发生重大变化，不存在其他应披露而未披露的重大信息。公司2020年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-9485.40万元。　　三季报显示，截至三季度末，前海开源基金－恒丰银行－海通创新证券投资有限公司持有*ST华仪759.25万股，占流通股比例为0.999%，是*ST华仪的第七大流通股股东。　　资料显示，海通创新证券投资有限公司成立于2012年4月24日，注册资本83亿人民币，经营范围包括证券投资，金融产品投资，股权投资。海通创新证券投资有限公司为海通证券股份有限公司（简称：海通证券，股票代码600837）的全资子公司。

公司证券有限公司华仪证券投资 495次 2023-02-27
约牛证券投资5宗违规遭责令改正卖高风险产品越红线

中国经济网北京12月15日讯12月10日，中国证监会云南监管局网站公布的关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定显示，经查，云南证监局发现云南约牛证券投资咨询有限公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：　　一是公司将高风险产品销售给风险承受能力最低类别投资者，投资者风险测评结果审核不到位，风险揭示书存在“诱导”、“误导”客户的内容，个别产品未制定关于产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等投资者适当性内部管理制度。　　二是公司证券从业人员和投资顾问未在入职之日起7个工作日内向中国证券业协会登记，2名财务人员工资关系及劳动关系隶属于母公司北京约牛科技有限公司，个别工作人员在呼叫中心系统中对客户的描述出现不尊重的词汇。　　三是公司未在总经理变更后5个工作日内向云南证监局报告，报告时仍然使用更名前“云南产业投资管理有限公司”的名称，实际经营场所与《经营证券期货业务许可证》登记的营业地址不一致，租房合同房间号打印错误。　　四是公司客户回访由客服人员执行，未指定专门人员独立实施。　　五是公司未在营业场所公示《经营证券期货业务许可证》，公司网站公示产品不全，公司网站公示的产品信息未体现不同产品的风险分类分级情况。　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第四条、第八条、第十三条、第十五条、第二十一条的规定和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条的规定。　　根据《暂行规定》第三十三条的规定，云南证监局决定对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令改正的行政监管措施。云南约牛证券投资咨询有限公司应当在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平，依法依规开展证券投资咨询业务，并于30日内向云南证监局提交书面报告。　　经中国经济网记者查询，云南约牛证券投资咨询有限公司成立于1997年7月25日，是首批获得中国证监会颁发认证的专业证券投资咨询机构，注册资金4000万。该公司为北京约牛科技有限公司全资子公司。北京约牛科技有限公司是一家专业从事网站建设方案策划、网站推广方案策划的公司。　　相关规定：　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三条：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。　　《证券投资顾问业务暂行规定》第四条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。　　《证券投资顾问业务暂行规定》第八条：证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条：证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务　　《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。　　《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：　　（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。　　（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。　　（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。　　（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。　　（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。　　（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。　　（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。　　（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。　　以下为原文：　　中国证券监督管理委员会云南监管局　　行政监管措施决定书　　〔2020〕31号　　关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定　　云南约牛证券投资咨询有限公司：　　经查，我局发现你公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：　　一是你公司将高风险产品销售给风险承受能力最低类别投资者，投资者风险测评结果审核不到位，风险揭示书存在“诱导”、“误导”客户的内容，个别产品未制定关于产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等投资者适当性内部管理制度。　　二是你公司证券从业人员和投资顾问未在入职之日起7个工作日内向中国证券业协会登记，2名财务人员工资关系及劳动关系隶属于母公司北京约牛科技有限公司，个别工作人员在呼叫中心系统中对客户的描述出现不尊重的词汇。　　三是你公司未在总经理变更后5个工作日内向我局报告，报告时仍然使用更名前“云南产业投资管理有限公司”的名称，实际经营场所与《经营证券期货业务许可证》登记的营业地址不一致，租房合同房间号打印错误。　　四是你公司客户回访由客服人员执行，未指定专门人员独立实施。　　五是你公司未在营业场所公示《经营证券期货业务许可证》，公司网站公示产品不全，公司网站公示的产品信息未体现不同产品的风险分类分级情况。　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第四条、第八条、第十三条、第十五条、第二十一条的规定和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平，依法依规开展证券投资咨询业务，并于30日内向我局提交书面报告。　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。　　云南证监局　　2020年12月8日

公司证券产品客户证券投资 667次 2021-11-30
贵州茅台子公司茅台财务拟开展固收类有价证券投资业务

　　贵州茅台公告，公司董事会会议同意，公司控股子公司贵州茅台集团财务有限公司开展固定收益类有价证券投资业务，投资总规模不超过其资本总额的70%。

业务开展贵州茅台证券投资有价 364次 2020-09-16
三木集团控股子公司拟使用不超1亿元进行证券投资

　　三木集团公告，控股子公司青岛盈科汇金投资管理有限公司拟使用部分暂时闲置的自有资金进行证券投资，投资总额度不超过人民币10,000万元，在额度范围内可以滚动使用，投资期限自公司董事会审议通过之日起一年。

子公司控股进行证券投资三木 854次 2020-09-04
宁德时代拟最多投190亿“炒股” 上月才完成197亿定增

A股上市公司“炒股”的力度再上新台阶。8月11日晚间，宁德时代（300750，SZ；昨日收盘价195.73元）公告称，拟投资不超过190.67亿元（不含本数）进行证券投资。近两个月来，布局证券投资或是加码证券投资的上市公司不少，但与宁德时代相比，这些上市公司的力度逊色不少。据宁德时代所述，其此次大举加码证券投资并非单纯为投资收益，更多地是为了投资产业链上下游企业。投资产业链企业宁德时代公告称，公司董事会审议通过议案，拟以不超过190.67亿元（不含本数）人民币或等值币种进行证券投资。对此，上市公司称是为契合公司业务长期发展需求，推进全球化战略布局，保障行业关键资源的供应。公司证券投资方向为：境内外产业链上下游优质上市企业。投资有效期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。据悉，宁德时代此次证券投资的范围具体包括境内外产业链上下游相关上市公司的股票、可转换债券以及其他权益类投资品种。投资方式包括但不限于新股申购、二级市场证券买入、集合竞价、协议转让、大宗交易、参与定向增发等法律法规允许的方式。其中境外投资总额不超过25亿美元。《每日经济新闻》记者查询天眼查发现，宁德时代此前至少有数十项对外投资记录，持股比例在100%的企业就不下10家，这其中多数是新能源、新材料相关企业。值得一提的是，宁德时代刚于7月中旬完成非公开发行股票事宜。公司以161元/股的价格发行了1.22亿股股份，募集资金总额达197亿元，募资净额为196.18亿元。按照规划，这近200亿元资金将用于宁德时代湖西锂离子电池扩建、四川时代动力电池项目一期等项目。前脚拿到近200亿元募集资金，后脚便宣布大举进行证券投资，宁德时代此举恐怕难免招人非议。公司在公告中强调，（证券投资）资金来源为公司自有或自筹资金，不涉及公司首发及2020年非公开发行股票的募集资金。资料显示，宁德时代首发上市募集资金总额为54.62亿元。截至一季度末，宁德时代货币资金余额为371.10亿元。上市公司掀“炒股”潮值得一提的是，A股近来兴起了一股上市公司“炒股”热。 7月18日，吉林敖东（000623，SZ）宣布将公司证券投资管理的额度提升至22亿元，相较于此前的15亿元有了大幅提升。在此之前，金安国纪（002636，SZ）于7月14日宣布调整其证券投资额度，从不超过2亿元调整为不超过5亿元。公司称，将采用多元化、市场化成熟的投资模式，提高公司资金使用效率，以期给公司带来更好的收益，提高公司业绩。此外，昆仑万维（300418，SZ）在7月2日公告称，在确保不影响公司主营业务正常开展情况下，董事会同意公司及控股子公司使用最高额不超过2亿美元的闲置自有资金进行证券投资。投资期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。东方中科（002819，SZ）则将目光投向了新三板。公司在7月1日公告称，董事会同意公司在保障日常生产经营资金需求，有效控制风险的前提下使用不超过5000万元的自有闲置资金进行新三板证券投资。晨鸣纸业（000488，SZ）曾在6月20日宣布今年将使用共计不超过2亿元资金进行证券投资。6月17日，三雄极光（300625，SZ）公告称，董事会同意公司及控股子公司使用最高额不超过2亿元（含2亿元）的闲置自有资金进行证券投资。 “提高资金收益水平，增加公司盈利。”几乎所有参与证券投资的上市公司都表达了这样的初衷。但实际上，近年来上市公司炒股亏损，导致业绩被拖累的不少。上海莱士（002252，SZ）就因炒股失利，导致其2018年净利润亏损超过15亿元。华茂股份（000850，SZ）、智度股份（000676，SZ）今年一季度的业绩也被证券投资失利所拖累。有意思的是，公开“戒股”的上海莱士，其业绩在2019年度和今年一季度均表现不错。在公告中，宁德时代也提示风险称，公司在投资过程中将围绕主业审慎评估和筛选产业链上下游优质标的，但金融市场受宏观经济的影响较大，且二级市场具有一定的波动性，因此本次投资收益不可预期，且存在一定的风险。

亿元公司时代宁德证券投资 794次 2020-08-13
吉林敖东22亿元“炒股” 多家上市公司加码证券投资

近日，吉林敖东（000623，SZ；昨日收盘价17.51元）宣布将公司证券投资管理的额度提升至22亿元，相较于此前的15亿元有了大幅提升。《每日经济新闻》记者注意到，近两个月来，布局证券投资或是加码证券投资的上市公司不少。比如，前不久，金安国纪（002636，SZ；昨日收盘价9.01元）宣布调整其证券投资额度，从不超过2亿元调整为不超过5亿元。在近期A股行情整体火热的背景下，炒股也成为上市公司青睐的副业。不过，纵观A股上市公司的炒股历史，血本无归的不在少数。今年一季度便有数十家上市公司因炒股导致业绩低迷，这其中的风险不可不察。上市公司青睐证券投资按照吉林敖东所称，公司证券投资管理的22亿元额度可循环使用，投资范围主要为IPO、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、股票、基金等。此前，吉林敖东于2019年4月发布公告称，公司证券投资管理的额度为15亿元。吉林敖东对证券投资一直较为青睐，公司用来进行证券投资的额度也是逐步水涨船高。早在2010年，公司便发布了其《证券投资管理制度》。每一年度，吉林敖东都会对其证券投资情况进行专项说明。值得一提的是，吉林敖东的情况并不是个例。7月14日，金安国纪宣布调整其证券投资额度，从不超过2亿元调整为不超过5亿元。公司称，将采用多元化、市场化成熟的投资模式，提高公司资金使用效率，以期给公司带来更好的收益，提高公司业绩。此外，昆仑万维（300418，SZ；昨日收盘价26.36元）在7月2日公告称，在确保不影响公司主营业务正常开展情况下，董事会同意公司及控股子公司使用最高额不超过2亿美元的闲置自有资金进行证券投资。投资期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。东方中科（002819，SZ；昨日收盘价26.68元）则将目光投向了新三板。公司在7月1日公告称，董事会同意公司在保障日常生产经营资金需求，有效控制风险的前提下使用不超过5000万元的自有闲置资金进行新三板证券投资。晨鸣纸业（000488，SZ；昨日收盘价5.67元）在6月20日发布其《证券投资管理制度》，同时宣布今年将使用共计不超过2亿元资金进行证券投资。6月17日，三雄极光（300625，SZ；昨日收盘价16.36元）公告称，董事会同意公司及控股子公司使用最高额不超过2亿元（含2亿元）的闲置自有资金进行证券投资。如果再往前追溯，还有一批上市公司在本轮大盘上涨前精准“加仓”。5月30日，金禾实业（002597，SZ；昨日收盘价33.48元）宣布，公司董事会审议通过议案，同意公司使用不超过（含）8亿元的自有闲置资金进行证券投资。方大炭素（600516，SH；昨日收盘价6.91元）在5月12日公告称，拟在第七届董事会第十三次临时会议通过的投资额度上增加5亿元的额度，调整子公司金融证券投资额度为总计不超过25亿元。炒股风险值得警惕 “提高资金收益水平，增加公司盈利”，几乎所有参与证券投资的上市公司都表达了这样的初衷。的确，上市公司利用闲置资金做证券投资，无可厚非。资金闲着也是闲着，若能好好利用，给公司带来一定的投资收益，何乐而不为？但需要指出的是，近年来上市公司炒股亏损，导致业绩被拖累的不少。譬如上海莱士（002252，SZ；昨日收盘价9.90元）就因炒股失利，导致其2018年净利润亏损超过15亿元。此后，上海莱士公开宣布：“公司不再参与新的证券投资，原有的证券投资也将在未来适当的时机逐步实现退出，今后将不再进行证券投资，公司的战略和发展将全力聚焦于血液制品主营业务及生物制品相关产业的深耕和精琢。” 《每日经济新闻》记者注意到，不少上市公司因为炒股失利给其经营业绩带来了负面影响。据中新经纬4月末报道，截至4月26日，A股上市公司一季度预告首亏的公司一共461家，其中有30家企业因“炒股”失利。比如华茂股份（000850，SZ；昨日收盘价3.75元），该公司一季度净利润亏损1.69亿元，同比下降139.90%。公司亏损的主要原因是，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益为-1.68亿元。此外，智度股份（000676，SZ；昨日收盘价8.66元）、模塑科技（000700，SZ；昨日收盘价7.97元）等上市公司今年一季度也在证券投资上栽了跟头。经济学家宋清辉向《每日经济新闻》记者表示，对于上市公司而言，证券投资只是副业，而且投资始终有风险，一旦操作不慎，就可能满盘皆输。因此，上市公司应该以发展主营业务为重心，不要因小失大。以上海莱士为例，在“戒掉炒股”后，公司的业绩迅速回暖。2019年度，公司净利润达6.08亿元，同比增长140%。今年一季度，上海莱士实现净利润3.11亿元，同比增长41.97%。

亿元公司上市公司昨日证券投资 816次 2020-07-24

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