12月31日晚间，广发证券发布了对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案。据议案显示，广发证券将公司副总经理欧阳西、常务副总经理秦力降为公司总监。 （图片来源：广发证券公告） 今年7月10日，因广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为，证监会依法下发行政监管措施事先告知书。 证监会称，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。 此外，证监会决定，对广发证券14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。 据公开资料显示，2019年5月17日，证监会在通报中称，康美药业2016至2018年财报存在重大虚假，具体违规行为包括使用虚假银行单据虚增存款，通过伪造业务凭证进行收入造假，部分资金转入关联方账户买卖本公司股票等。 事件发生后，康美药业的审计机构正中珠江被立案调查，而广发证券作为其IPO、历次定增、发债的保荐人和主承销商是否遭到监管及处罚也倍受关注。 公开资料显示，康美药业IPO的主承销商、保荐人均为广发证券。据第一财经报道统计，康美药业共进行了三次增发、一次配股、一次发行优先股，加上IPO融资，共计金额约166亿元。 目前，广发证券保荐机构资格即将解禁，从其三季度业绩来看，似乎并未受到保荐业务“叫停”的影响。 据广发证券三季度报显示，广发证券前三季度实现营收214.12亿元，同比增23.36%；同期内，实现净利润81.40亿元，同比增44.95%。
9月2日，康美药业发布《关于公司控股股东表决权让渡暨控制权拟发声变更的提示性公告》，称揭阳易林药业投资有限公司拟受让公司控股股东康美实业投资控股有限公司所持有的29.9%股权所对应的表决权。 自公告发布以来，社会舆论高度关注，纷纷猜测康美药业的实控人是谁？其背后国资也引发多方猜想。而时至今日，复盘后的康美药业连续七日涨停，背后的国资也浮出水面。 公告中所指的易林投资成立于2020年8月18日，注册资本2000万元，揭阳市城市投资建设集团有限公司持有其40%股权，广东省金服股权托管中心有限公司和广州神农氏中医药发展有限责任公司分别持有30%股权。据康美公告显示，国家开发银行持有揭阳市城市投资建设集团62.26%股份，揭阳市国资委占股37.74%；广东省金服股权托管中心是广东省国资委100%控股；广州神农氏中医药发展有限责任公司则为广药集团全资子公司，广药集团由广州市政府100%控股。 因此，易林药业三名股东的实控人均为国资，未来，康美药业每6个月应向易林投资支付人民币400万元托管费用。托管方的组成结构也比较清晰，预计康美接下来的复盘方向主要由广东省政府牵头处置，康美药业注册地揭阳市政府参与，由广药集团旗下的全资子公司广州神农氏中医药发展有限责任公司参与具体运营。 广药“英雄救美”，七个涨停，底气何在 在康美药业业绩巨亏之下，谁能帮助其逐步走出泥沼？谁能够有能力盘活康美药业留存的优质资源？此时国资托管，可谓是风雨飘摇中的康美药业的“白衣骑士”，对康美药业及其上万名员工无疑至关重要，也为数十万曾因康美造假事件而深受伤害的投资者们注入了一剂强心针。 目前看，康美药业的经营状况已经每况愈下，托管计划已经浮出水面。被国资接盘、接受旗下控股子公司管理实际上是最好选择，相比其它民营资本，国资或更有能力接管、清理康美药业财务问题，并且当前医药产业都是各地方支柱产业之一，揭阳市政府高度重视，面对康美的困境，充分发挥地方国资的作用，及时介入也利好康美“复活”。 同时，广州神农氏中医药发展有限责任公司作为托管康美药业的具体运营单位，隶属于广药集团。广药集团是全国最大制药企业集团、全国最大中成药生产基地，拥有陈李济、王老吉、中一等12家中华老字号，拥有涵盖药材种植、中药饮片生产、中成药研发及生产、销售的完整产业链，在中医药产业发展方面底蕴深厚、经验丰富。据悉，广药集团已经连续九年居全国制药工业百强榜榜首，近年一直保持双位数增长，2019年全集团实现销售收入1330亿元，是我国中药产业中的龙头。 康美药业在中医药领域深耕多年，主营业务中药饮片目前在行业内仍处于领先地位。公开资料显示，目前康美药业在广东、北京、吉林、四川、安徽等地建有11个饮片生产基地，可生产1000多个种类，超过20000个品规。康美智慧药房也在全国签约数百家医疗机构。 对于康美药业这一以中药饮片为主营业务的大型中药材供应服务商来说，广药集团旗下全资子公司有能力对其实现托管，与其业主上的匹配度较高，资源互补性较好，有利于助力康美纾困、维持其生产经营稳定，最大化发挥康美药业在产品及渠道上的优势，盘活其曾经积累下的资源，真正为康美注入活力，“起死回生”，扭转局面。 市场人士分析认为，国内医疗健康市场潜力巨大，疫情带来全民健康意识进一步提升，国资托管康美，加上广药集团这样在中药产业领域有运营实战经验的大型药企加持，康美在彻底厘清财务问题后，未来仍有较大发展空间。 广药康美联手，广东省中药产业未来有更大想象空间 国资托管后，康美股价连续七日涨停，市场人士表示，国资尤其是广药集团入驻有助于康美药业解决财务困难，重塑市场信心，多数业内人士对康美此次被托管秉持乐观态度。 分析认为，广药集团除了自身在中药产业方面的底蕴深厚外，近年在产业创新发展方面布局频繁，近日又与百事公司开展跨界合作，联手打造中国首款营养燕麦稀，通过中药与其他产业的跨界创新，探索新发展路径，被广药集团称作“中药时尚化、时尚中药化”。 本次对康美的托管方案，神农氏药业背后的广药集团备受市场关注。7月2日，在广东省中医药大会上，广东省再次将中医药产业的重视程度提升到前所未有的高度，并对广药集团的发展寄予了厚望，希望将广药集团培育成为具有产业控制力、市场话语权的世界级企业。而本次让广药参与入驻康美，也正是希望借广药实力，通过对康美现有医药业务的梳理盘整，实现广东省中医药产业更大的发展。这也是广东省政府的深谋远虑、高瞻远瞩，表现了对建设中医药强省的信心和魄力。 值得一提的是，今年初，广药集团在澳门设立国际总部，意在以澳门为桥头堡，推动大湾区中医药产业合作，更大地面向国内市场和国际市场，加速中医药国际化。 这些布局和资源都为广药和托管后的康美发展带来更多想象空间。业内人士表示，现在“国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进”的新发展格局正在形成，从长期看，随着国内消费升级与医疗健康相关消费需求增加、人口老龄化问题，国内医疗健康市场前景广阔；康美药业在中药材上中下游产业链整合能力强，广药集团科研资源、产业创新实力优势明显，双方互补性强。值得关注的是，广东省、广州市中医药大会对中药产业提出强力扶持措施，而广药集团也正在借势发力推动旗下老字号创新发展。托管后，广药与康美展开更加紧密的互动合作值得期待。
ST康美公告，2020年9月2日，康美实业、公司实际控制人马兴田及其配偶许冬瑾、金信典当行、普宁国际与易林投资共同签署《表决权让渡协议》，为实现本次托管目的，在表决权让渡期间内，康美实业拟将其持有的公司1,487,184,641股股份（对应公司29.90%股份，以下简称“让渡股份”）对应的表决权及提名和提案权等权利无条件且不可撤销地让渡给易林投资行使；与之同步，自《表决权让渡协议》生效日起并在表决权让渡期间内，康美实业、马兴田、许冬瑾、金信典当行、普宁国际无条件且不可撤销地放弃其合计控制的公司除让渡股份之外的其他全部股份对应的表决权及提名和提案权等权利。本次表决权让渡的让渡期间为协议生效后二十四个月；剩余股份表决权放弃期间与本次表决权让渡期间相同。本次表决权让渡生效后，易林投资持有的公司单一表决权比例最高，公司的控股股东将变更为易林投资，公司无实际控制人。公司股票将于2020年9月3日开市起复牌。
9月2日晚间，ST康美发布公告称，揭阳易林药业投资有限公司（下称“易林投资”）拟受让公司控股股东康美实业投资控股有限公司（下称“康美实业”）所持有的29.9%股权所对应的表决权。一揽子交易完成后，ST康美的控股股东将变更为易林投资，公司无实际控制人。 公告显示，公司、公司控股股东康美实业、实际控制人马兴田及其配偶许冬瑾与易林投资已签署附条件生效的《合作协议》《生产经营托管协议》《资产负债托管及处置协议》；与之同步，康美实业、马兴田、许冬瑾及其一致行动人与易林投资已签署附条件生效的《表决权让渡协议》。 根据相关协议，为妥善、有序推进化解公司目前面临的债务风险及生产经营不稳定等问题，康美实业拟将其持有的公司14.87亿股股份（占比29.90%）对应的表决权及提名和提案权全权委托给易林投资行使。与之同步，自表决权委托生效之日起并在表决权委托有效期内，康美实业等有关方无条件且不可撤销地放弃其控制的公司剩余8.38%股份对应的表决权及提名和提案权等权利。本次表决权的让渡期间为协议生效后24个月。 易林投资拟作为托管实施主体，通过股份表决权委托/让渡、生产经营及资产负债处置托管等方式具体落实和推进化解公司资产债务风险、维持其生产经营稳定等各项工作。表决权让渡生效后，易林投资持有的公司单一表决权比例最高，公司的控股股东将变更为易林投资，公司无实际控制人。 据公告，易林投资成立于2020年8月18日，注册资本2000万元，揭阳市城市投资建设集团有限公司持有其40%股权，广东省金服股权托管中心有限公司和广州神农氏中医药发展有限责任公司分别持有30%股权。 ST康美表示，本次托管目的为助力公司纾困、维持公司生产经营稳定；托管期间公司资产和业务的收益权与经营风险未发生转移。因此，本次托管不实质上构成出售资产，亦不构成上市公司重大资产重组。 针对ST康美控制权变更和经营托管等事项，上交所当晚下发了问询函，要求ST康美核实并补充披露易林投资与康美实业、马兴田、许冬瑾、普宁市金信典当行有限公司及普宁市国际信息咨询服务有限公司不构成一致行动人的具体理由；本次表决权让渡时间约定为24个月，并且让渡期间与剩余表决权放弃期间可以延长，相关方对前述安排的主要考虑，是否将对公司生产经营稳定性产生影响及相应的应对措施；结合公司股权被冻结等现状，要求公司说明本次表决权让渡事项存在的风险以及不确定性。 另外，对于马兴田于2020年6月17日向公司出具《债务偿还承诺书》，拟以现金分期偿还占用的94.81亿元上市公司资金，但截至目前尚未解决资金占用的问题，上交所要求ST康美核实并披露公司托管后如何继续推动该事项。
实控人马兴田被公安机关采取强制措施后不久，ST康美大股东宣布筹划重大事项，上市公司易主在即，广东国资是最大的绯闻对象。 控制权将变更 ST康美7月23日早间公告，收到公司控股股东康美实业的通知，康美实业正在筹划重大事项，该事项可能导致公司控制权发生变更，公司控制权变更的具体方式将严格遵守相关规则的要求。ST康美表示，鉴于该事项存在不确定性，经申请，公司股票自7月23日上午开市起连续停牌两个交易日。此前，ST康美易主的消息已在市场上广泛流传，绯闻对象为广东国资。 《财新》7月23日晚间的报道显示，广东恒健投资控股集团将托管ST康美，同时康美承诺解决资金占用和债务问题，将处置资产，变现还债。 上述广东恒健投资控股集团的全名为广东恒健投资控股有限公司（下称“恒健控股”）。天眼查数据显示，恒健控股是广东省国资委全资控股子公司。官网显示，恒健控股2007年成立，是广东省唯一的省级国有资本运营公司和产融结合平台，代表广东省政府持有中国南方电网有限责任公司、中国南方航空集团有限公司、中国广核集团有限公司、中国广核电力股份有限公司、宝钢集团广东韶关钢铁有限公司、宝钢湛江钢铁有限公司、中航通用飞机有限责任公司等央企股权，拥有全资及控股企业20多家。截至2019年12月31日，恒健控股注册资本212.17亿元，总资产2903亿元，净资产1752亿元，是广东省净资产规模最大、资本实力最雄厚的省属企业集团。 ST康美近期涨幅不俗，7月14日~7月22日的7个交易日中收获4次涨停，区间涨幅达到24%。从时间上来看，ST康美上涨起点与马兴田被采取强制措施的时间接近，敏感资金或在彼时即觉察到公司有控制权变更的预期，事实证明相关事项的确在加速推进。不过，ST康美在7月16日披露的异动公告中还表示，经公司自查，并向公司控股股东书面发函询证，截至目前，公司、公司控股股东不存在涉及公司应披露而未披露的重大信息。 广东省支持未断 ST康美易主的消息也确实在市场上流传颇广，绯闻对象除了上述恒健控股外，还包括广药集团。在造假事发后，广东省对ST康美的支持也一直未断。 2019年8月16日，ST康美及相关当事人收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。次日，广东省委机关报《南方日报》的报道组即奔赴ST康美所在地普宁等地，对公司生产、经营情况进行报道，向外界传递信心。当时的报道显示：对于未来发展，康美药业相关负责人提到，公司正在加快引入国有企业、国资平台进行对接投资，引进更为规范、高效的管理机制，规范企业内部管理体系，推动企业转型升级，进一步做大做强中医药产业。目前各项工作比较顺利有效，后续适时推动落实相关方案。 ST康美当时发出提示公告：关于近日有关媒体对公司引入国资的报道，经核实，截至公告日，该事项并无具体合作方案。但是，前述消息依然引发ST康美连续4个交易日涨停，引发巨大争议。 之后在2019年9月16日，广药集团、康美药业签署战略合作协议，双方将在中药材供应链管理服务、产品渠道服务、中医药文化传承和发展等领域开展合作，共同助力“振兴大南药”。广药集团党委书记、董事长李楚源当时表示，此次合作很有意义，也是国企引进民企进行混改方向的积极尝试，双方在大健康产业领域还有着诸多深入探讨合作的空间。 广药集团受广州市国资委实际控制，是上市公司白云山控股股东，白云山、ST康美同处中药赛道。牵手广药集团引发了市场的想象，ST康美又在二级市场收获3个涨停。ST康美当时公告提示风险，称相关协议仅为双方开展战略合作的原则性、意向性合作协议，不构成法律责任和正式承诺，不具有强制执行的法律效力，协议不涉及具体金额，具体合作模式和事项尚需进一步协商，具体合作事项和方式以公司与相关主体签订的合同为准，对公司目前的生产经营无重大影响。 在此前证监会做出的《行政处罚决定书》中，证监会依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定。行政处罚落地后，ST康美实际控制人马兴田夫妇等相关责任人即辞去上市公司职务。之后，ST康美增补了董事会成员及高管，马兴谷、马汉耀等人入局，管理层仍以“马家军”为主导。
证券代码：600518证券简称：ST康美编号：临2020-068 债券代码：122354债券简称：15康美债 债券代码：143730债券简称：18康美01 债券代码：143842债券简称：18康美04 优先股代码：360006优先股简称：康美优1 康美药业股份有限公司重大事项停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 康美药业股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到公司控股股东康美实业投资控股有限公司（以下简称“康美实业”）的通知，康美实业正在筹划重大事项，该事项可能导致公司控制权发生变更，公司控制权变更的具体方式将严格遵守相关规则的要求。 鉴于该事项存在不确定性，为维护广大投资者利益，保证公平信息披露，避免公司股价异常波动，经向上海证券交易所申请，公司股票自2020年7月23日上午开市起连续停牌两个交易日。 公司指定信息披露媒体为《 特此公告。 康美药业股份有限公司 董事会 二〇二〇年七月二十三日
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