原标题：券业网金老兵或出任爱建证券总裁，从国泰君安到中山证券深耕互联网金融，且看新战场如何亮剑 财联社（深圳，记者 覃泽俊 吴丹）讯，去年一口气发出6条高管招聘通知的爱建证券，如今迎来了新任总裁，而这位新总裁，正是较早时候券商网金圈的风云人物。 5月6日，上海证监局正式批复了马刚的证券公司高管任职资格。知情人士称，马刚将担任爱建证券总裁一职。爱建证券官网显示，目前公司总裁、副董事长均为祝健。 2019年8月，爱建证券曾发出纳贤贴，一口气放榜6个高管岗位，包括四个业务条线的分管副总裁或总裁助理，合规总监兼首席风险官和财务总监兼董事会秘书。从证券公司分类评级结果来看，爱建证券2017、2018年评级均为CC级，2019年回升2级至B级。 网金风云人物出任爱建证券总裁 2020年5月6日，上海证监局核准了马刚的证券公司经理层高级管理人员任职资格。据悉，马刚将出任爱建证券总裁一职。 公开信息显示，马刚2004年6月加盟国泰君安，历任互联网金融部副总经理、总经理；2014年6月进入中山证券担任副总裁，分管互联网金融业务；2016年1月离开中山证券后，马刚暂时告别了券业，直到2019年12月成为爱建证券总裁。 作为当时券商互联网化的风云人物之一，马刚参与建立呼叫中心和网站、构建服务体系等工作，主导了国泰君安“君弘一户通”、"君弘金融商城"的建设。 在中山证券期间，马刚建立了公司互联网金融中心，决心将公司打造成互联网券商，主导推出“惠率通”、“小融通”、“互联网财富管理合伙人”等多品种的互联网券商产品。中山证券当时对转型成为互联网券商，从而发展壮大赋予了极大的期待，曾与 腾讯、 百度等互联网巨头合作引流，又从当时70亿元的募资额中抽出60多亿元用于中山证券增资扩股等发展。 有业内人士称，当时马刚加盟中山证券与时任中山证券总裁徐鹏不无关联。进入中山证券前，徐鹏曾在国泰君安担任零售客户部担任总经理，不过徐鹏很快从中山证券淡出。对此，当时有评论认为，中山证券控股股东锦龙股份对高管团队的成绩并不买账，徐鹏随即被架空，其带来的高管团队也逐一离开。 值得一提的是，爱建证券现任董事长黎作强曾在国泰君安工作多年。今年2月份，爱建证券也内部提拔了一位高管。 去年大力招高管谋发展 相较于马刚此前工作的国泰君安和中山证券，爱建证券是一家成立时间稍短的券商。 公开资料显示，爱建证券于2002年经中国证监会批准成立，经过增资扩股及股权转让后，目前注册资本为11亿元。 2019年报显示，爱建证券在全国设有8家分公司和39家营业部，形成了包括证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理、固定收益等业务体系以及风险管理、研究咨询、信息技术等业务支持体系。 从股东背景来看，爱建证券第一大股东是上海陆家嘴金融发展有限公司，占比51.14%；其次是上海 爱建集团股份有限公司，占比40.45%；上海方达投资发展有限公司占比8.41%。虽然背靠陆家嘴金融和 爱建集团两家上市公司，但是爱建证券近年发展不容乐观。 据爱建证券2017年-2019年报表显示，公司投行和在管业务均呈下降趋势，其中2019年公司投资银行业务实现收益2,176.51 万元，同比2018年下降50.17%，资管业务管理费和报表收益合计收入588.24万元，同比下降 53.99%。 据中证协公布公布的券商排名，2018年爱建证券总资产约43亿元，排名第91位；净资产约13亿元，排名第96位；实现营业收入约3亿元，排名第90位；净利润亏损约10万元，排名第83位。 去年8月，爱建证券曾一口气对外发布6条高管岗位招聘通知，包括分管四个业务条线的副总裁或总裁助理，合规总监兼首席风险官和财务总监兼董事会秘书。 有业内人士认为，这是由于股东对爱建证券现状的不满而要求的一次高层大洗牌。爱建证券方面则对媒体回应表示，公开招聘高管是出于三点考虑：广纳行业贤才、推动转型发展和提升品牌价值。
（图片源于网络） 8月26日晚间，证监会在官网公布了2020年证券公司分类结果。 （图片来源：证监会官网） 据分类结果显示，2020年共15家券商获评AA级，较去年增加5家，其中包括国泰君安、国信证券、海通证券等。 此外，2020年25家证券公司评级遭下调。其中，江海证券级别下调的幅度最大，连降5级至C级。 搜狐财经发现，今年年内遭遇监管部门处罚的中山证券、太平洋证券、新时代证券等均获得CCC评级；其中，中山证券和德邦证券与去年相比级别下调3级。 江海证券连降5级，净利下滑超九成 据分类结果显示，江海证券连降5级，从BBB级降至C级，成为了2020年评级下滑最大的证券公司。 公开资料显示，江海证券成立于2003年12月，法定代表人为赵洪波，哈尔滨哈投投资股份有限公司（下称“哈投股份）为公司的全资母公司。 江海证券评级遭巨幅下调的原因，或与江海证券三大主营业务违规遭暂停有关。 今年6月，江海证券母公司哈投股份发布公告称，由于江海证券债券自营、资产管理、股票质押三大核心业务存有违规问题，将暂停上述三大业务6个月。 （图片来源：哈投股份公告） 据哈投股份公告显示，江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题。 证监会称，江海证券在开展证券资产管理业务中存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题。 此外，江海证券开展股票质押业务存也同样存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。 由于上述业务的违规行为，中国证监会决定暂停江海证券债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月并暂停其股票质押回购交易业务6个月。 除上述3项业务被暂停外，江海证券多名高管一同受到处罚。 中国证监会认为，江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志以及股票质押业务分管副总裁蒋宝林，对江海证券存在的问题，负有领导责任。 因此，中国证监会对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。 8月22日，哈投股份发布半年报披露了子公司江海证券业绩。 据哈投股份半年报显示，今年上半年，江海证券实现营业总收入7.49亿元，较上年同比下滑38.19%；同期内实现净利润0.22亿元，较上年同比下滑95.09%。 中山证券等6家券商获CCC级，年内均遭监管处罚 除江海证券外，据分类结果显示，今年共有德邦证券、中山证券、国盛证券、首创证券、6家证券公司获得CCC评级。 搜狐财经发现，上述6家券商今年以来均受到证监会的重罚。其中，德邦证券和中山证券均连降3级，从BBB级降至CCC级。 （搜狐财经根据证监会分类结果整理） 而一周前，中山证券刚刚因公司内部印章管理混乱，公司印章使用审批授权和流程不清晰等合规问题遭到证监会的处罚。 8月20日，中山证券母公司锦龙股份发布公告称，公司旗下控股子公司中山证券及相关人员收到深圳证监局下发的监管措施决定。 深圳证监局称，中山证券1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；此外，中山证券未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程。 鉴于中山证券上述违规行为，深圳证监局决定，暂停中山证券新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购 交易等。 除公司三大业务被叫停外，中山证券多名相关人员也同样遭到监管部门处罚。 此外，今年8月14日，太平洋证券的辽宁分公司曾因未按规定履行客户身份识别义务，遭央行处罚。 据处罚结果显示，太平洋证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元；同时时任太平洋证券辽宁分公司总经理孙君因对上述违法违规行为负有责任遭罚款1万元。 除因合规问题遭处罚的中山证券、太平洋证券外，今年7月，同样评级为CCC级的新时代证券、国盛证券因隐瞒实际控制人等问题，遭证监会接管。 7月17日晚，证监会发布公告宣布对新时代证券、国盛证券实行接管。 证监会表示，新时代证券、国盛证券存在隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的问题。 因此，证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日，对新时代证券、国盛证券依法实行接管。 此外，证监会分别委托中信建投、中航证券及招商证券、国泰君安期货成立相应公司托管组，托管组在接管组指导下按照托管协议开展工作。 证监会表示，接管后，三家公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。接管组及托管组将采取有效措施，保持公司稳定经营，依法维护证券期货市场投资者等相关方的合法权益。
（图片来源于网络） 8月20日早间，锦龙股份发布公告称，公司旗下控股子公司中山证券及相关人员收到深圳证监局下发的监管措施决定。 （图片来源：锦龙股份公告） 深圳证监局称，中山证券1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；此外，中山证券未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程。 不仅如此，中山证券还存在印章管理混乱，公司印章使用审批授权和流程不清晰；未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。 鉴于中山证券上述违规行为，深圳证监局决定，暂停中山证券新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购 交易等。 除公司三大业务被叫停外，中山证券多名相关人员也同样遭到监管部门处罚。 据监管措施显示，深圳证监局限制中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回中山证券。 深圳证监局表示，上述三位中山证券高管，对于中山证券存在的问题，未能勤勉尽责。深圳证监局决定对林炳城、胡映璐、袁玲予以公开谴责。 （图为中山证券董事长兼管委会主任林炳城） 此外，中山证券管委会主任助理黄元华未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。 因此，深圳证监局对黄元华采取认定为不适当人选措施的决定。自行政监督管理措施决定作出之日起二年内，不得担任证券公司董事、监事、 高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务。 公开资料显示，中山证券成立于1993年4月，注册资本17亿元，主要从事证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务；锦龙股份持有中山证券70.96%股权，为其控股股东。 据锦龙股份半年报显示，截至今年上半年，中山证券实现营业收入12.18亿元；同期内，实现归属于母公司所有者的净利润3.25亿元。
锦龙股份20日早间公告，公司从深圳证监局官方网站获悉控股子公司中山证券及相关人员收到监管措施决定书。 行政监管措施决定书指出，经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。 根据相关规定，深圳证监局作出如下监督管理措施： 1．自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。 2、责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回中山证券。 中山证券应当在该决定作出之日起一年内完成整改，健全公司治理、完善内部控制，做到股东行为规范、监督制衡有效、内部管控到位，并向深圳证监局提交落实整改工作的书面报告。同时，林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投资银行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，未能勤勉尽责。深圳证监局决定通过深圳证监局官方网站，对林炳城、胡映璐、袁玲予以公开谴责。 中山证券本次被暂停部分业务，可能对公司当期经营业绩造成一定影响。
锦龙股份6月12日公告，其控股子公司中山证券因高管不具备任职资格等四大违规问题，收到深圳证监局的监督管理措施决定。深圳证监局拟责令中山证券限期整改、暂停公司部分业务，责令限制董事长等相关责任人领取基本工资以外的报酬，退回已领取的额外报酬。 经过调查，深圳证监局指出，中山证券存在四大问题。一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责。二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程。三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形。四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。 根据相关规定，深圳证监局拟责令中山证券限期改正。同时，深圳证监局责令暂停中山证券部分业务。在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（股票质押式回购、融资融券等），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定。 此外，深圳证监局责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。 深圳证监局认为，林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，负有责任。孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的问题二和问题三，负有责任。黄元华（管委会主任助理）未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。 深圳证监局拟对林炳城、胡映璐、袁玲作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定，拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。
经济日报-中国经济网中山6月3日综合报道 据广东省纪委监委消息：广东省中山市政协党组成员、副主席袁永康涉嫌严重违纪违法，目前正接受广东省纪委监委纪律审查和监察调查。 袁永康简历 袁永康，男，汉族，1965年9月出生，广东中山人，在职大学学历，1986年8月参加工作，1999年12月加入中国共产党。 2004年9月任中山火炬集团有限公司董事、副董事长兼总经理（副处级） 2004年12月任中山兴中集团有限公司董事长兼总经理 2005年1月任中山兴中集团有限公司党委书记、董事长兼总经理 2007年8月任中山市南区党工委副书记、办事处主任 2008年6月任中山市南区党工委书记 2010年6月任中山市南区党工委书记（正处级） 2016年7月任中山市石岐区党工委书记 2017年1月任中山市政府党组成员、副市长 2020年5月任中山市政协党组成员、副主席。 2020年6月任涉嫌严重违纪违法接受广东省纪委监委纪律审查和监察调查。
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