(图片源于网络) 1月5日晚间,山东证监局发布公告称,中泰证券分析师在写史丹利研报中出现重大错误,对中泰证券采取责令改正的行政监管措施,并要求其整改。 (图片来源:山东证监局官网) 据山东证监局公告显示,中泰证券在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。 此外,山东证监局表示,中泰证券对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理,反映出中泰证券内部控制不完善。 因此,山东证监局对中泰证券采取责令改正的行政监管措施,并要求中泰证券认真进行整改,于2021年1月15日之前向山东证监局提交书面整改报告。 同日内,山东证监局还发布了一则罚单称,中泰证券分析师谢楠在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告时,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误。 (图片来源:山东证监局官网) 山东证监局决定对谢楠采取出具警示函的行政监管措施。 事实上,半年来券商研报问题频发,12月17日,北京证监局发布公告称,中信建投发布的研报存在研究依据不充分、研究方法不谨慎等问题,对该研报证券分析师武超则、金戈采取监管谈话的行政措施。 不仅如此,国信证券研报有误,遭到爱康国宾实名举报其两名分析师的事件也备受业内关注。 去年11月19日,爱康国宾通过其官方微信公众号,发布关于国信证券分析师涉嫌违规的相关资料。 爱康国宾称,上述研究报告存在诸多虚假内容及刻意编造误导性信息,2020年11月8日,爱康国宾向国信证券发送了《律师函》,要求国信证券对相关问题进行书面答复。 据公开资料显示,中泰证券成立于2001年5月15日,注册资本达69.69亿元,2020年6月3日在上交所挂牌。 截至去年三季度末,中泰证券实现营业收入75.29亿元,同比增长2.96%;实现归属于上市公司股东的净利润22.95亿元,同比增长29.15%;实现扣非净利润22.73亿元,同比增长29.62%。
□ 上海证监局12月22日消息,近日上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、宁波证监局及上海证券交易所、上海期货交易所、中证中小投资者服务中心等,通过在线形式共同成功举办长三角投教基地交流会议暨庆祝资本市场30周年投保工作研讨会。 在长三角投教基地交流会上,中国证监会投资者保护局相关业务负责人进行了投教基地业务培训,从基地申报命名工作概述、基地申报要求和建设标准、基地命名评审工作流程、监督管理要求等方面讲解投教基地考核、申报政策要求,解读《第四批证券期货投资者教育基地申报工作指引》。上海证券交易所相关专家介绍了新证券法投资者保护制度相关内容。中国证券博物馆相关负责人回顾了中国资本市场30年的发展历程。海通证券投教基地、华泰证券投教基地、国信证券白沙泉投教基地、华安证券投教基地、浙商证券宁波分公司投教基地代表分别交流了投教工作特色经验做法及心得体会。会议还邀请了摩根大通证券(中国)有限公司代表分享了境外投资者保护经验。
图片来自网络 12月17日晚间,北京证监局发布公告称,中信建投发布的研报存在研究依据不充分、研究方法不谨慎等问题。 因此,对该研报证券分析师武超则、金戈采取监管谈话的行政措施。 (图片来源:北京证监局官网) 北京证监局称,中信建投发布的某研究报告存在,研究依据不充分,研究报告参考资料未经规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论的问题。 据公开信息显示,武超则为中信建投董事总经理、研究发展部(即研究所)行政负责人、TMT行业首席分析师。 值得关注的是,11月30日,北京证监局就曾对中信建投出具罚单,被罚理由同样是由于研报研究数据不充分等问题。 (图片来源:北京证监局官网) 北京证监局表示,中信建投发布的某研究报告存在,研究依据不充分,研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章,未进行规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实。 此外,北京证监局称,中信建投该研究报告的研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。 因此,北京证监局对你中信建投采取责令改正的行政监管措施,要求中信建投应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。 事实上,近期,研究报告数据不严谨遭处罚的事件频发。而此前,国信证券研报有误,遭到爱康国宾实名举报其两名分析师的事件也备受业内关注。 今年11月19日,爱康国宾通过其官方微信公众号,发布关于国信证券分析师涉嫌违规的相关资料。 爱康国宾称,上述研究报告存在诸多虚假内容及刻意编造误导性信息,2020年11月8日,爱康国宾向国信证券发送了《律师函》,要求国信证券对相关问题进行书面答复。 爱康国宾于11月12日向中国证监会、深圳证监局以及中国证券业协会进行实名举报,请求对国信证券分析师谢长雁、朱寒青涉嫌传播虚假信息、误导投资者事宜开展调查,并依法予以处理。 目前,监管部门暂未公开披露国信证券研报事件的处罚结果。
(图片源于网络)12月16日晚间,云南证监局发布公告表示,因国融证券未能采取有效措施督促发行人规范使用募集资金等原因,云南证监局对国融证券采取出具警示函措施的决定。(图片来源:云南证监局官网)据云南证监局公告表示,经调查,国融证券债券发行人腾冲市建安城乡投资开发(集团)有限公司(下称“腾冲建安”)将“18腾冲01”债募集资金转借给其他两公司,合集金额达6300万元。公告显示,腾冲建安曾将“18腾冲01”债募集资金分别转借给腾冲市盛源旅游文化投资开发有限公司2500万元和腾冲市凤里片区棚户区改造项目指挥部3800万元,占募集资金总额的7.875%。目前,以上两笔借款均已收回。云南证监局认为,国融证券作为腾冲建安的受托管理人,未能采取有效措施督促发行人规范使用募集资金,且未在云南证监局组织的自查工作中如实报告发行人存在将募集资金转借他人的情况。因此,云南证监局对国融证券采取出具警示函的行政监管措施。据公开资料显示,国融证券成立于2002年4月,注册资本为17.83亿元。北京长安投资集团有限公司为国融证券第一大股东,持股比例达70.61%。就在本月,有媒体报道称,国融证券因一桩财务造假案遭证监会立案调查。据悉,国融证券于在11月份收到了证监会的立案调查通知书,被调查原因与ST富控2016年的一桩重大资产出售案有关,国融证券担任该交易的独立财务顾问。目前,国融证券尚未公开回应此事。截至今年上半年,国融证券实现营收4.63亿元,较上年同期下滑17.17%;同期内实现净利润0.61亿元,较上年同期扭亏为盈。
近日,宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取责令改正措施,要求该公司采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行认真整改。 经查,该公司存在以下违规行为:未有效履行合规职责,未对分支机构实行集中统一管理,财务管理不规范,部分制度不完善;客户合同签署缺少诚信记录了解环节。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条和第九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第(六)项的规定。
昨日,北京证监局局长贾文勤在“金融支持稳企业保就业 助力企业留青山赢未来”政策宣传会上表示,今年以来,北京证监局努力做好“六稳”工作、落实“六保”任务,推动辖区各类市场主体用足用好资本市场政策工具,落实资本市场支持稳企业保就业的各项要求。具体举措包括:创新方法,大力推动多层次资本市场更好服务辖区各类企业;奋力推进资本市场重大改革在辖区落地见效;精准拆弹,稳妥保障辖区资本市场平稳运行。 贾文勤表示,为克服疫情带来的不利影响,北京证监局快速行动,主动创新工作方式方法,采取云培训、云验收、云检查等方式,保障新三板精选层辅导、企业IPO辅导备案工作平稳、有效、有序推进。同时,北京证监局还积极向证监会争取,加快对辖区受疫情影响严重的企业的融资审核,有力保障了辖区市场主体的“金融供血”。 数据显示,今年1月至7月,北京辖区企业利用资本市场实现融资近6000亿元,居各辖区第一。其中,41家上市公司实现股权融资1066亿元,56家新三板挂牌公司实现股权融资逾40亿元,139家企业发行公司债券融资逾4800亿元。 同时,北京证监局奋力推进资本市场重大改革在辖区落地见效。贾文勤表示,北京证监局大力支持新三板系列改革落地,更好发挥新三板支持首都企业创新发展的功能作用。数据显示,北京辖区累计有30家企业申报精选层辅导备案,6家公司成为精选层首批企业。 此外,北京证监局充分把握科创板发展机遇,助力北京硬科技企业做大做强。数据显示,截至7月底,北京辖区共有26家企业实现科创板上市,融资金额440亿元。北京证监局还积极配合创业板试点注册制改革,截至7月底,辖区有创业板IPO在审企业27家,其中3家公司已完成发行注册。 贾文勤表示,北京证监局开展了提升辖区上市公司质量的专项行动,切实化解相关领域的潜在风险,守住了不发生区域性金融风险的底线,稳妥保障辖区资本市场平稳运行。
(图片来源于网络) 8月20日早间,锦龙股份发布公告称,公司旗下控股子公司中山证券及相关人员收到深圳证监局下发的监管措施决定。 (图片来源:锦龙股份公告) 深圳证监局称,中山证券1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;此外,中山证券未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程。 不仅如此,中山证券还存在印章管理混乱,公司印章使用审批授权和流程不清晰;未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。 鉴于中山证券上述违规行为,深圳证监局决定,暂停中山证券新增资管产品备案,暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务),暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购 交易等。 除公司三大业务被叫停外,中山证券多名相关人员也同样遭到监管部门处罚。 据监管措施显示,深圳证监局限制中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利,已领取部分应退回中山证券。 深圳证监局表示,上述三位中山证券高管,对于中山证券存在的问题,未能勤勉尽责。深圳证监局决定对林炳城、胡映璐、袁玲予以公开谴责。 (图为中山证券董事长兼管委会主任林炳城) 此外,中山证券管委会主任助理黄元华未取得证券公司高级管理人员任职资格,但通过参与管委会决策实际履行高管职责,作为直接责任人员。 因此,深圳证监局对黄元华采取认定为不适当人选措施的决定。自行政监督管理措施决定作出之日起二年内,不得担任证券公司董事、监事、 高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务。 公开资料显示,中山证券成立于1993年4月,注册资本17亿元,主要从事证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务;锦龙股份持有中山证券70.96%股权,为其控股股东。 据锦龙股份半年报显示,截至今年上半年,中山证券实现营业收入12.18亿元;同期内,实现归属于母公司所有者的净利润3.25亿元。