刘鹤主持召开国务院金融稳定发展委员会第三十六次会议 7月11日，国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)召开第三十六次会议，研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。会议由中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持，金融委成员单位及相关单位有关负责同志参加会议。 会议认为，市场主体的诚信建设，事关资本市场长期健康发展。欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”，损害广大投资者合法权益，危及市场秩序，制约资本市场功能的有效发挥，必须坚决、果断、及时地加以纠正。一段时间以来，由于制度建设存在短板，资本市场违法犯罪成本较低，发生了多起恶性财务造假案件。新修订的证券法已大幅提高资本市场违法犯罪成本，监管规章制度正在不断完善，构建了立体处罚的有力框架，证监会和相关部门要进一步加强证券执法和司法工作，坚决打击、遏制资本市场违法犯罪活动，保护投资者特别是中小投资者权益，回应社会各方面期待。 会议要求，要全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，多措并举加强和改进证券执法工作，全力维护资本市场健康稳定和良好生态。一是严厉查处重大违法犯罪案件，加快调查、处罚、移送工作，依法从重从快从严惩处。二是强化民事赔偿和刑事追责力度，要加快新修订的证券法实施细则落地，对典型重大、社会影响恶劣的个案，依法及时启动“集体诉讼”。三是深化退市制度改革，进一步完善退市标准，简化退市程序，强化退市监管力度，严格执行退市制度，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制。四是配合立法机关加快刑法修改等工作进度，进一步完善惩戒违法犯罪行为的法律制度，提高刑罚力度。五是完善符合资本市场发展需要、有中国特色的证券执法体制机制，加强行政执法基础制度建设，统一执法标准，规范执法行为，提高执法效率，强化专门的执法力量。六是由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”，形成打击资本市场违法活动合力，共同维护资本市场健康稳定。七是加强舆论引导，多渠道、多平台强化对重点案件的执法宣传，向市场传递“零容忍”的鲜明信号，充分发挥典型案件查处的警示、教育功能，推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。 会议还研究了其他事项。
北京市文化执法部门对一批已查实的“净网”案件相关单位作出行政处罚，包括人人网、道客巴巴网、“一直娱”APP等。 北京市“扫黄打非”战线深入开展“新风”集中行动，坚持将查办案件作为“扫黄打非”工作重要手段，市、区两级文化市场综合执法机构加大对线上线下文化市场的巡查检查，对举报的线索一经查实，依法作出严厉处罚。近期，北京市文化执法部门对一批已查实的“净网”案件相关单位作出行政处罚。 北京某传媒有限公司经营的“人人网”存在登载非法网络出版物的情况，执法人员对有关页面进行了截图取证，并约谈公司相关负责人，责令其立即删除相关有害内容。市文化市场综合执法总队依法对该公司作出罚款2万元的行政处罚。 北京某网络技术有限公司经营的“道客巴巴网”存在登载非法网络出版物的情况，执法人员对有关页面进行截图取证，并约谈公司相关负责人，责令其立即删除相关有害内容。市文化市场综合执法总队依法对该公司作出罚款5000元的行政处罚。 北京某文化传媒有限公司经营“一直娱”APP网络交易平台，存在以下两项违法行为：为出版物发行业务提供服务的网络交易平台未向出版行政主管部门备案；对商户的营业执照、出版物经营许可证未进行核实留存备查。朝阳区文化市场综合执法大队依法对该公司作出警告、共计罚款人民币2万元的行政处罚。 北京某科技文化公司在未获得国家新闻出版行政部门审批的情况下，将网络游戏《三国群英XX》上传至智能电视应用平台发布和运营，存在涉嫌未经批准、非法出版网络游戏的行为。市文化市场综合执法总队依据《出版管理条例》《网络出版服务管理规定》相关规定，对该公司未经批准、非法出版网络游戏的行为，作出罚款人民币137015元的行政处罚。 北京某文化交流有限公司于2020年4月发行的图书《人大代表XX手册》和《怎样提出XX意见》为非法出版物，共计100册，违法经营额为3500元人民币，无违法所得。该单位的上述行为违反了《出版物市场管理规定》第二十条第（二）项的规定，密云区文化市场综合执法大队依法对该公司作出罚款人民币5000元的行政处罚。 （来源：新闻出版广电报 原标题：北京查处一批“净网”案件）
“2019年证监会稽查执法部门通过新闻发布会通报稽查执法、行政处罚情况28次；行政处罚部门及派出机构公开行政处罚决定书296件，市场禁入决定书33件，行政复议决定书147件。73.8%的投资者对稽查执法透明度表示非常满意或满意。” 中国证券投资者保护基金公司近日发布的《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》披露了上述数据，这正是证监会稽查执法效率维持在较高水平的具体体现。 2019年，证监会新增立案数量较前三年有所上升，违法违规线索的调查率和立案案件的结案率均维持在较高水平。行政处罚数量较2018年稍有下降，但整体处于较高水平，近5年市场禁入决定数及人数呈稳定增长态势。 报告显示，信息披露违规、内幕交易以及市场操纵等三大主要类型案件案发数量呈上升趋势，其他类型案件数量占比下降。2019年，稽查执法部门对上市公司财务造假、内幕交易等证券市场欺诈恶性违法行为的打击力度不断增强。由于信息披露类案件背后往往隐藏着不法关联交易、违规资金占用、恶性利益输送等严重违法犯罪行为，未来仍将是稽查执法部门的打击重点。 报告选取了2019年证券期货市场20起典型案例，涉及信息披露违法违规案件、操纵市场案件、内幕交易及利用未公开信息交易案件、中介机构未勤勉尽责案件以及私募基金违法违规等5类案件。其中不乏资本市场耳熟能详的案例，如抚顺特钢为保壳而进行财务造假一案，金利华电董事长、实际控制人赵坚联手他人操纵自家股票一案，海印股份“蹭热度”严重误导投资者的信披违法违规案等。 2020年是新证券法实施元年，中证金融研究院副研究员杨光认为，投资者保护工作和稽查执法工作大有可为。要继续推进体制机制建设，进一步发挥投保基金公司在投资者损失赔付和投资者维权方面的作用，从证据汇集、信息共享、功能协调等方面进一步理顺稽查执法与司法程序之间的衔接，构建科技稽查执法体系，细化稽查执法程序中的证据标准、因果关系判断、赔偿数额计算规则，提升规则可操作性。 “徒法不足以自行。”杨光表示，证券监管以保护投资者为己任，并通过法律、法规、部门规章等规范性文件层层夯实制度基础。但如果没有一个强力、有效、健全的证券期货稽查执法体系，投资者保护目标往往成为无源之水、无本之木。 证监会近年来始终保持高压态势，对违法违规行为加大打击力度。证监会主席易会满近日在公开场合讲话中明确表示，在保持改革定力、激发市场活力方面，平稳推动资本市场“深改12条”重点改革措施落地实施。资本市场“深改12条”中，就包括提升稽查执法效能，强化案件分层分类分级管理，集中力量查办欺诈造假等大要案，提升案件查办效率。
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