12月23日，因股票质押业务展业违规，北京证监局发布了对国开证券责令整改的公告。 北京证监局表示，国开证券开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。 （图片来源：北京证监局官网） （图片来源：北京证监局官网） 因此，北京证监局对国开证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。 公开资料显示，近两年来，国开证券股票质押业务频频暴雷，天眼查显示，今年以来，国开证券共涉及5笔质押式证券回购纠纷。 其中，国开证券“踩雷”蒋伯峰、王靖、北京天骄航空产业投资有限公司的质押式证券回购业务，要求王靖与蒋伯峰共同偿还融资本金4124.47万元及相应利息、违约金。 目前该案正在北京市西城区人民法院审理。 （图片来源：天眼查） 此外，今年6月，北京市第二中级人民法院公布了国开证券与公司与陈略的股票质押式回购交易纠纷的进展。 据北京市第二中级人民法院公告显示，判决神州长城股份有限公司（下称“神州长城”）法人陈略支付国开证券融资款本金及违约金6亿元。 此外，要求陈略支付国开证券诉讼保全保险费41.26万元，国开证券对陈略质押的1.84亿股神州长城股票享有优先受偿权。 公开资料显示，国开证券成立于2003年12月，其前身为航空证券。2010年2月23日，国开证券完成股权变更的工商登记，成为国家开发银行的全资子公司。此后2010年6月17日，国开证券完成工商变更登记，公司正式更名为国开证券有限责任公司。 据国开证券2020年半年报显示，截至2020年上半年，国开证券共涉6起股票质押的诉讼案件，合计标的金额达21.1亿元。 不仅如此，近年来，国开证券股票质押业务频频暴雷同样拖累公司业绩，去年营收净利双降。 据国开证券2019年年报显示，国开证券实现营收16.44亿元，较上年同比减少13.44%；同期内，国开证券归母净利润亏损达4.66亿元，同比减少10.66亿元，较上年同比下降177.70%。 国开证券表示，公司净利润减少的主要原因为2019年部分股票质押业务风险进一步暴露，相应增提减值准备。 除业绩大幅“跳水”外，国开证券也因股票质押业务展业问题，导致2019年净利亏损，不满足主板连续3年盈利的要求，影响了其冲击IPO的进度。 公开资料显示，国开证券的上市辅导机构中信证券曾于2018年先后3次向北京证监局报送辅导工作报告。 据Wind显示，今年上半年，国开证券实现营业收入8.88亿元，较上年同期同比增长42.99%；同期内，国开证券实现净利润2.94亿元，较上年同期同比增长145.37%。
记者了解到，国开行总行巡视办主任孙孝坤拟接任国开证券董事长兼总裁。公开信息显示，2017年7月起孙孝坤曾在国开证券担任党委副书记、监事长、纪委书记一职，2019年9月卸任。 孙孝坤目前任国开行总行巡视办主任，在国开行任职超过20年。1994年至2016年，孙孝坤在国开行历任中南信贷局广东处干部、广州分行信贷二处副处长、信息科技局副局长、人事局副局长、党委组织部副部长等职务。 中国证券业协会官网信息显示，国开证券现任董事长张宝荣和总裁郑文杰均自2016年起在国开证券任职。同时，两人均为1962年生人。 2018年，国开证券启动IPO进程，聘请了中信证券作为保荐机构，并向北京证监局递交了上市辅导信息，但此后国开证券IPO计划一度搁置。孙孝坤赴任后，或将继续为上市做努力，带领国开证券实现业绩扭亏为盈。 中国证券业协会披露的信息显示，2019年，133家证券公司中有13家未实现盈利，国开证券为其中之一。国开证券年报显示，2018年公司净利润尚有约6亿元。而2019年，国开证券经营业绩急转直下，当年实现营业收入16.44亿元，同比减少2.55亿元，降幅为13.44%；净亏损4.66亿元，同比减少10.66亿元，降幅177.70%。 其亏损原因是股票质押计提所导致。国开证券表示，合并口径净利润减少的主要原因为2019年部分股票质押业务风险进一步暴露，相应增提减值准备。截至2019年报告期末，国开证券股票质押业务余额为45.78亿元。利润表中，2019年“信用减值损失”一项列计16.34亿元，直接导致当年营业亏损。 随着行情转暖，国开证券业绩也迎来反弹。中证协下发的2020年上半年券商经营业绩显示，国开证券当期实现营业收入8.73亿元，同比增长44.06%；实现净利润3亿元，同比增长118.98%。
上海证券报记者了解到，国开行总行巡视办主任孙孝坤拟接任国开证券董事长兼总裁。公开信息显示，2017年7月起孙孝坤曾在国开证券担任党委副书记、监事长、纪委书记一职，2019年9月卸任。 孙孝坤目前任国开行总行巡视办主任，在国开行任职超过20年。1994年至2016年，孙孝坤在国开行历任中南信贷局广东处干部、广州分行信贷二处副处长、信息科技局副局长、人事局副局长、党委组织部副部长等职务。 中国证券业协会官网信息显示，国开证券现任董事长张宝荣和总裁郑文杰均自2016年起在国开证券任职。同时，两人均为1962年生人。 2018年，国开证券启动IPO进程，聘请了中信证券作为保荐机构，并向北京证监局递交了上市辅导信息，但此后国开证券IPO计划一度搁置。孙孝坤赴任后，或将继续为上市做努力，带领国开证券实现业绩扭亏为盈。 中国证券业协会披露的信息显示，2019年，133家证券公司中有13家未实现盈利，国开证券为其中之一。国开证券年报显示，2018年公司净利润尚有约6亿元。而2019年，国开证券经营业绩急转直下，当年实现营业收入16.44亿元，同比减少2.55亿元，降幅为13.44%；净亏损4.66亿元，同比减少10.66亿元，降幅177.70%。 其亏损原因是股票质押计提所导致。国开证券表示，合并口径净利润减少的主要原因为2019年部分股票质押业务风险进一步暴露，相应增提减值准备。截至2019年报告期末，国开证券股票质押业务余额为45.78亿元。利润表中，2019年“信用减值损失”一项列计16.34亿元，直接导致当年营业亏损。 随着行情转暖，国开证券业绩也迎来反弹。中证协下发的2020年上半年券商经营业绩显示，国开证券当期实现营业收入8.73亿元，同比增长44.06%；实现净利润3亿元，同比增长118.98%。
海默科技披露向特定对象发行股票预案。本次发行对象为甘肃国开投资有限公司，发行价格为3.68元/股，募集资金总额为42,478.14万元，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。
7月3日晚间，海默科技发布公告称，公司控股股东窦剑文及其一致行动人张立刚与国开投公司签订了《股份转让协议》，拟将其所持海默科技股份合计1923.83万股（占公司总股本的5%）转让给国开投公司。同时，窦剑文及其一致行动人张立刚、张立强还与国开投公司签订了《表决权委托协议》，拟将5406.17万股股份（占公司总股本的14.05%）对应的表决权委托给国开投公司。 经交易双方商定，此次标的股份转让价格区间为每股10元至13元，远高于海默科技目前的每股价格。公司停牌前的最后一个交易日是6月24日，当天海默科技涨幅为1.17%，收盘价为3.88元/股，市值为14.93亿元。 上述股份转让完成后，国开投公司将持有海默科技1923.83万股股份，拥有表决权的比例为19.05%，其提名的董事选任完成后，海默科技的控股股东将由窦剑文变更为国开投公司，甘肃省国有资产监督管理委员会将成为公司实际控制人。 海默科技表示，此次交易若能顺利实施，将有利于实现民营企业与地方国资优势互补，强强联合，带动当地经济及相关产业发展；进一步发挥公司技术创新能力和人才资源优势，对双方在石油天然气高端装备制造领域的产业协调、资源共享等战略合作方面起到积极作用，同时国开投公司依托甘肃国投集团的资源储备，可为上市公司及在后续融资、拓展业务新领域等方面提供支持，对公司业务转型升级和可持续发展产生积极影响。
有了甘肃国资的支持，海默科技的暂时性困难或将得以解决。 停牌数日后，海默科技7月3日晚发布公告称，控股股东窦剑文及其一致行动人张立刚与甘肃国开投资有限公司（下称“甘肃国开投”）签订了《股份转让协议》，二者拟将持有的公司1923.83万股股票（占总股本的5%）转让给甘肃国开投，双方商定转让价格区间为每股10元至13元。 上述股份转让完成后，窦剑文及其一致行动人张立刚、张立强拟将其合计持有的5406.17万股股份（占总股本的14.05%）对应的表决权委托给甘肃国开投。权益变动后，甘肃国开投合计拥有公司19.05%的表决权，成为公司控股股东。公司股票将于7月6日复牌。 值得一提的是，本次股权转让实现了双向混改，双方分工明晰。具体来看，交易各方承诺，标的股份转让后，现任董事长窦建文将继续担任公司首席执行官，当前业务经营将继续以公司目前管理团队为核心。 “本次混改以双方优势资源结合为要点，国资解决了公司发展资金的问题，公司发展也有了更多资源和机会渠道。”有接近甘肃国资人士告诉记者。 资料显示，甘肃国开投成立于2013年11月，其控股股东为甘肃国投集团。甘肃国投集团作为甘肃省政府批准设立的国有独资特大型企业，注册资本为123.13亿元，截至2018年末，资产总额2676亿元，净资产达到1034.9亿元。甘肃国投集团作为综合性国有资本投资公司及市场化运作平台，担负着服务甘肃省发展战略、调整产业结构等职责。 “海默科技股价目前处于历史低位，市值仅15亿元左右，股价长期低于净资产。”有市场人士表示，海默科技眼下处于价格低区，对于国资而言，较低的收购成本对确保国有资产的保值增值有积极意义。 根据海默科技此前披露，公司还在筹划定增事宜，甘肃国开投拟以现金方式全额认购公司非公开发行的新股。 在上述市场人士看来，此次交易抒困意义重大。受新冠肺炎疫情影响，主营油气设备的海默科技上半年业务受挫较重，公司已于6月24日披露，预计上半年亏损4.8亿元至5.3亿元。 虽然上半年大幅预亏，但作为油气设备细分领域生产商，海默科技水下多相流量计已获得国内外客户普遍认可。今年4月，公司与国内外客户签订了4台水下多相流量计产品销售合同。 对于本次交易，海默科技表示，合作对双方在产业协调、资源共享等战略合作方面起到积极作用，同时甘肃国开投依托甘肃国投集团的资源储备，可为公司及在后续融资、拓展业务新领域等方面提供支持，对公司可持续发展产生积极影响。
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