(原标题:购买美技术芯片遭封锁!华为芯片概念股全名单来了) 美国商务部全面封锁华为购买采用美国技术的芯片,华为国产替代供应商站上风口,其中华为芯片概念股更是成为焦点。美国商务部当地时间5月15日发布声明称,全面限制华为购买采用美国软件和技术生产的半导体,包括那些处于美国以外,但被列为美国商务管制清单中的生产设备,要为华为和海思生产代工前,都需要获得美国政府的许可证。由于考虑到该措施会对于晶圆代工厂带来巨大的经济影响,因此给予120天的缓冲期,以降低该规定变更带来的冲击。中信电子火速点评美国芯片限制升级:华为已有所准备,长期利好国内半导体板块发展。中信证券电子团队最新表示,过去一年华为在IC设计端已基本实现自研替代或非美供应商切换,而制造端华为仍高度依赖台积电,且上游半导体设备、EDA软件仍被美国厂商垄断,因而成为美方重点施压方向。极端情况下推演,正式条例落地后华为或将面临短期断供,但从国家博弈层面来看中国也将做出一定回应,且华为自身在存货等方面做有准备。可以合理推断华为在2018、2019年大量囤货了相关元器件及产品,以备不时之需。整体来看,历史上美国供应商自制裁开始至恢复对华为供货需要大约2个月时间,而华为自身有一定存货周期,虽然短期或将面临一定压力,但大概率不会导致完全停供。中长期来看,中美科技分叉,产业加速闭环。中国半导体制造市场日益扩大,得到国际设备厂商重视。中美科技角力中芯片制造环节是美方施压重点,长期利好半导体板块发展。仍然强调国内半导体板块核心逻辑是十年维度的自主可控,继续推荐中芯国际、睿创微纳,择机关注国产替代相关设备、材料、设计公司,如北方华创、华峰测控、沪硅产业、兆易创新、韦尔股份、圣邦股份、卓胜微、澜起科技等。中信建投分析师刘双锋此前分析称,华为已经采取多种措施应对美国对其技术限制带来的持续性经营风险。短期上:提前备货关键元器件,库存周转由半年拉长至两年。中期上:1)要求台积电、日月光等供应商在大陆布局产线;2)成立哈勃投资,加大战略投资力度,在半导体芯片领域构建新的产业生态;3)扩张业务版图,减轻单一业务萎缩风险。长期上:1)加大研发投入,提高芯片自给率,2)推出鸿蒙OS,HMS,鲲鹏服务器,打造自有生态,3)加强国产替代,寻求国内优质供应商。中信建投证券梳理华为主要供应商和替代供应商名单,具体如下:财联社电报解读栏目联合星矿数据此前梳理华为芯片概念股名单如下:半导体产业链国产化情况研报来源:中信建投证券最后附上华西证券整理的半导体全产业链图解,具体如下:
中芯国际(688981)确认并回应了被美国列入“实体清单”。12月20日晚间,中芯国际发布纳入“实体清单”的说明公告,公司关注到美国商务部以保护美国国家安全和外交利益为由,将中芯国际及其部分子公司及参股公司列入“实体清单”。中芯国际表示,经公司初步评估,该事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响,对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响,公司将持续与美国政府相关部门进行沟通,并视情况采取一切可行措施,积极寻求解决方案,力争将不利影响降到最低。被列入“实体清单”根据中芯国际公告,公司被列入“实体清单”后,根据美国相关法律法规的规定,针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术,供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应;对用于10nm及以下技术节点(包括极紫外光技术)的产品或技术,美国商务部会采取“推定拒绝”(Presumption of Denial)的审批政策进行审核;同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。这意味着,如果没有经过美国政府方面许可,中芯国际将无法进一步获得相关美国企业的技术和产品。而在先进技术节点(10纳米或以下)生产半导体所需的独有许可项目将被预先设定为拒绝。事实上,此番中芯国际被美国政府列入到“实体清单”,并不令外界感到意外。自2020年9月5日公司从媒体获悉可能被美国商务部列入“贸易黑名单”以来,一直努力与美国政府相关部门沟通,以期得到公平、公正的对待。“遗憾的是,公司仍然被列入了‘实体清单’。对此,中芯国际表示坚决反对,并再次重申,公司自成立以来一贯恪守合规运营的原则,严格遵守生产经营活动所涉及相关国家和地区的法律法规,从未有任何涉及军事应用的经营行为。”中芯国际在12月20日的公告中表示。积极寻求解决方案谈及具体影响,经中芯国际初步评估,该事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响,对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响,公司将持续与美国政府相关部门进行沟通,并视情况采取一切可行措施,积极寻求解决方案,力争将不利影响降到最低。国内半导体业内人士对证券时报·e公司记者分析,考虑到美国在半导体领域的地位,本次事件对中芯国际在先进制程领域的发展构成了明显的不利影响。从行业现状看,集成电路晶圆代工行业对原材料和设备有较高要求,部分重要原材料及核心设备在全球范围内的合格供应商数量较少,大多来自中国境外,而美国基本主导半导体设备行业。从投资规模看,先进集成电路大规模生产线的投资可达100亿美元,75%以上是半导体设备投资,其中最关键、最大宗的设备是光刻机、等离子体刻蚀设备、薄膜沉积设备等。美国政府的此番举动,令中芯国际陷入了内忧外患的境地。毕竟,该公司近日还正经历一场重大的人事危机,联合CEO梁孟松突然辞职。上述人事危机是否还有回旋余地,目前尚未可知。前述中芯国际方面人士对证券时报·e公司记者回应称:“公司最高管理层人事变动,还请以公司发布公告为准。”
“你完全是一个乡下人”。 社会学家弗洛伦斯·克拉克洪(Florence Kluckhohn)对身边一位年轻的研究助理如是说,理由是他从来没在另一种文化中生活过。这样的话如何理解美国社会?她对他的建议是在谋求教职之前,应该去海外,在另一种文化中生活一番。 这是五十年代的美国,这名助理叫“埃兹拉”(Ezra Vogel),刚刚获得哈佛社会学博士。正是弗洛伦斯这些话,启发他的日本之行,一呆就是两年。 随后他还去了中国,在美国和东亚之间穿梭,写了不少关于这个地区的著作。对了,他给自己起了一个中文名字,叫“傅高义”,在其爆得大名的《日本第一》之前,他还写过不少著作,其中一本从人类学视角聚焦日本中产阶级。 — 1— 这就是傅高义如何来到日本的故事,也是《日本新中产阶级》一书诞生过程。由于弗洛伦斯的建议,傅高义决定去了解其他文化。在奖学金的帮助下,他和妻子苏珊娜选择了日本。 虽然他们对于这个国家研究并无背景,但逻辑出发点很简单,日本和美国虽然都被认为是工业化国家,文化却完全不同,过去如此,今天似乎也如此。 1958年到达日本,是傅高义和当时的妻子苏珊娜第一次出国。他们第一年时间主要在学习日语,精神病学家土居健郎博士和其太太八千代提供了不少帮助,不仅安排傅高义夫妇住在隔壁,而且充当了导师角色,乐于给傅高义夫妇解释关于日本与日本人的一切。 学了一年日语之后,傅高义夫妇开始进行田野调查。他们找到了一处理想的社区,开始自己的工作,选择了六个家庭,每周进行访谈,为时一年。 这个社区最开始在书中为了隐私舍弃真实名字,以M町代替之,很多日本人看到书都询问是不是写他们,后来才透露是位于千叶县——这些细节既表示傅高义作品本身的生动,也无意间揭示了日本社会的同质性。 千叶靠近东京,依靠便捷的地铁,迄今仍旧聚集了很多在东京上班的工薪族。 — 2— 日本中产大致可以分为两类,一类是小商人,另一类是大公司的雇员,所谓新中产阶级主要是指后者。 工薪族尤其是大公司的工薪族是日本社会的主流或者说中产阶级中坚力量,日语中 sarariiman来自生造的英文单词“ salary man”(工薪族)。 虽然这一词汇或者这类人在战前已经出现,却是在战后真正得到重视,他们无论经济实力还是地位都得到社会最多认可,直到今天,年轻人渴望加入大公司不仅是寻求经济上的可靠,更是寻求一种社会认同的生活方式。 五十年代时,随着日本公司的壮大,上班族也在扩大,他们的妻子也可以在家作全职主妇。这一典型日本家庭制度模式在今天已经是常识,但在傅高义夫妇观察的年代,这种模式还算是新秩序。傅高义夫妇敏锐地注意到这点,也目睹这一模式从M町扩散到全国。 《新中产阶级》主题所描述的是五十年代末的日本中产阶级生活,从家庭内部以及家庭外部等因素揭示了日本中产阶级生活的横断面。 不可否认的是,这些记录和今天日本中产阶级可能已经有了很大不同,无论观念还是生活方式。有意思的是,傅高义夫妇和这几个日本家庭保持了友谊。 此后三十年内,虽然傅高义夫妇已经分道扬镳,但是他们始终不断重返日本或者在美国与这些日本家庭聚会,这些持续接触更新了他们的研究。 五十年代日本中产阶级处于转变的十字路口,其生活水准正在追赶西方。按照傅高义当时观察,M町这些家庭或许刚刚开始买他们的第一台电视机,却还买不起一辆汽车。此刻,他们对于美国生活方式仍旧是仰视和学习态度。 再晚一些,六十年代之后,M町可以负担自己的汽车以及出国旅行,或许仍旧赞许美国模式,但是已经决定选择日本生活方式,其民族自豪感提升很快。 等到八十年代,日美力量的对比改善更为明显,M町居民相当富足,生活水准已经追赶欧美水平;以此同时,对工作压力的抱怨开始出现,个人主义广泛兴起。 一个典型案例是食品,苏珊娜记得五十年代M町的冰淇淋冰多奶少,但日后M町冰淇淋种类和质量提升到媲美世界,有成员抱怨哈佛附近冰淇淋店没有一家赶得上M町水准。 日本中产阶级从五十年到到八十年代的变迁,其背后最大驱动力是日本经济的崛起,在这些记录中不仅可以看到日本中产阶级兴衰,也为中国中产阶级的路线提供参考。 随后的故事发展,大概大家也清楚,从“日本第一”的年代再到泡沫的幻灭,日本迎来“失去的二十年”。 — 3— 至于傅高义本人,则从此与亚洲结下缘分。 他六十年代完成这一课题回到哈佛,在1963年发表《日本新中产阶级》,备受关注之下,他的研究一直没有离开亚洲。日本之外,傅高义也关注中国,并在1973年访问中国。70年代末,他重返日本,写出了《日本第一》。 有的书名气太大,属于大家都知道但是都不太会去读之列,《日本第一》大概也在此列,《日本第一》见证了一个时代的开始,也见证一个时代的结束。 这本书成名多少在于其主题,甚至名字:80年代日本经济崛起,日本成为世界关注要点,这本书在世界尤其日本风靡一时。但是随后日本经济陷入低迷,世界对于日本兴趣兴趣降低,对这本书的关注降低,甚至出现了不少批评。 对于外界批判,傅高义表现比较坦然,甚至2000年再度出版一本新书《日本还是第一吗?》(Is Japan StiII Number one?),在重新审视日本模式之余,他重申自己当年是为了美国民众而写《日本第一》。 《日本新中产阶级》某种程度有点类似《日本第一》的前传或者序曲,呈现方式则更为学术更为微观。 如果没有五十年代的田野调查,傅高义对于日本的理解不会那么深入。这些接触不仅让傅高义夫妇理解日本中产阶级生活的方方面面,最关键是让他们走进普通日本人的世界。这使得即使傅高义日后写作主题扩大到企业、国家与外交等宏大主题,主角变为政治伟人,但是他的关注角度始终包含普通人的想法。 我对于日本经济深感兴趣,在2017年东京访学主题就是中日经济对比。在日本,《日本第一》仍旧是人人皆知的著作,但和当地朋友聊起,他们或多或少有一些面露尴尬辞色,或许是当下的悲观让他们对于当年的辉煌有些不堪回首。 当我重新读完再版的《日本第一》之后,感觉虽然成书几十年了,结论不谈,其背后的方法论还是颇有可观之处。整体上,感觉傅高义是典型哈佛学者,研究重大受关注课题,人也很有能量。 值得一提的是,傅高义对于日本当时优势背后隐藏的劣势也看的清楚,尤其制度变革与社会结构方面,一窥到日本体制诸多弊端。 傅高义始终强调,这本书重点在于,日本经验对美国的意义,自己是一个爱国主义者,虽然这曾被外界认为是对于预言落空的托词。 不过,站在四十年前情况来看,可以更容易理解傅高义的用心。 对比日本对美国全盘跟踪与保持学习的态度,美国对日本态度往往是俯瞰与输入,二者之间的不对称性导致了美国对于日本成就要么视而不见,要么充满恐惧。傅高义此刻的写作,大概有着唤醒美国人的作用。 多年后看,虽然部分判断有误,尤其经济方面对我启发不大,但有不少富有洞察力的观察,脱离了文化比较似是而非的窠臼。 — 4— 追溯日本离不开历史视角。明治维新之后,日本开始其现代化之旅,其炫目成功之下,仍旧无法掩饰一个特点,其从传统社会和到现代社会时间极其短暂短,类似改革三十年中的的中国。 虽然日本人学习海外素来有一往无前的勇气,但期间各种剧烈变化,政治、经济、文化、社会等等在时空转型中压缩在短短时间之内,遗留了不少问题。 这些问题在日后不断发酵,无论是大正时期的暗杀成风,还是昭和上半截的军国主义,抑或日后经济中的集体主义。 回看日本现代转型历史,转型前和转型后不应该割裂,但是过多强调文化尤其传统文化可能并不那么正确,有时候我甚至怀疑这体现了思维上的僵化。 如果认为一个国家始终由其文化决定其走向,罔顾其在现代化过程中民主主义、经济发展的诸多努力与巨大变化,这显然有问题。 譬如《菊与刀》是人类学分析典范,也是日本研究的必读之作,直到今天读来仍旧很多启发,但是这本书是战争时期产物,过分强调了日本文化的特殊性,低估了特殊性背后的一般性。 如果到现在对日本或者日本人的想象仍旧停留在诸多“既……又”之类,只能说是我们观察力不足的失败。 中国人说起日本,知识精英总是惭愧地表示我们对日本了解远远不如日本对中国的了解,这话说得漂亮似乎成为知日或者知中的惯常认识起点甚至政治正确。不过反过来说,这话只说对了一小半,尚未触及更大的真实。 日本对于中国的了解,有历史与学术传统,日本国内的中国研究在专注度与数量上,对中国的日本研究是压倒性的;当然其水准也参差不齐,日本传统上对于中国误判也不止一次。 更值得思考的是,国人不了解的国家恐怕不只限于日本,其原因看似中国国民性,其实和中国当代学术发展有关,这话远了,这里不谈。 外国人对于日本的了解,可以分为三个层次。一类是立足本国(无论中国还是美国)看日本,这往往是国内日本传播者的最大弊端,其结果往往是粗糙的比较与草率的结论;再高一点是努力做到立足日本看日本;而更高层次,其实应该做到跳出本国和日本看日本,以新鲜的第三方眼光看日本。 傅高义的两本写日本的书,《日本第一》虽然是立足美国看日本,导致其观察与结论存在偏差,但是因为有跳出美国和日本看日本的《新中产阶级》作为底本,傅高义的思考和写作始终高于同侪,在直接对比和超越对比之中做到了平衡。 — 5— 近年来,我和不少美国、中国朋友交流中发现,随着中国崛起,不少人似乎觉得世界中心除了美国就是中国,伦敦已经不是中心,日本更是往事。 我们过去有不少批判美国普通人对于世界不关心,以美国为中心的思维狭隘,但是时代一换,即使受过良好教育的一些朋友也难免陷入同样的思维惯性,“中国中心”和“美国中心”比起来似乎是五十步一百步,似乎接受了美式教育的同时也接受了美式的狭隘。 毕竟,仅仅了解一两个国家其实很难真正了解世界,文明的可贵就是多元与复杂。 傅高义之所以去日本,既有弗洛伦斯的一语点破,也和他一贯的训练有关。他深信人类学的价值,“理论和方法来来往往,但优秀的民族志却亘古长存,因为它会作为身处某一特定历史时期中的某一地方的画卷保留下来”。 这个意义上,《新中产阶级》作为一本优秀民族志,无论时代更迭,热点起落,在日本研究中始终不可忽视。 意料之外又情理之中,弗罗伦斯的先生就是大名鼎鼎的人类学家克莱德·克拉克洪。弗罗伦斯的话让我想到诺贝尔奖得主V.S.奈保尔的思考,“这个作家的看法是以什么为基础?他了解哪些别的世界,他把哪些其他经历带进他的观察方式之中?一个作家要是只了解这个世界,他怎么去写这个世界?” 从这个意义上,具备日本、中国甚至东亚与美国比较视野的傅高义作品,本身比起只了解一个国家的书籍具备历史的穿透力。这,或许也正是我们今天还在阅读他的原因。
经济日报-中国经济网编者按:美股上周五全线上涨,截至收盘,道指涨248.74点,或0.83%,报30218.26点;纳指涨87.05点,或0.70%,报12464.23点;标普500指数涨32.40点,或0.88%,报3699.12点。 据新浪美股,美国劳工部的11月非农就业报告显示,美国11月季调后新增非农就业人口录得24.5万,为连续第五个月下降。市场预期为46.9万。10月非农就业数据修正为63.8万。 美国11月非农就业数据远远逊色于市场预期,显示新冠疫情及缺乏刺激措施等不利因素令美国劳动力市场与经济复苏受到威胁,使美联储与美国国会迅速采取更多刺激措施的理由增大。
北京时间周四凌晨,美联储在今年最后一次利率会议上宣布维持联邦基金利率目标区间在零至0.25%之间不变,维持资产购买计划不变,并上调今年经济增长预期至萎缩2.4%。 市场对美联储一系列表态已有预期,金融市场总体反应较为平静,美元小幅下跌,市场关注点聚焦财政刺激政策谈判进展。 美联储重申宽松政策立场 疫情仍是美联储最为担心的问题。美联储在政策声明中称,疫情给美国经济发展带来相当大的困难,未来经济发展势头取决于疫情形势,疫情在中期对经济前景构成相当大的风险。 考虑到经济形势,美联储联邦公开市场委员会17名成员一致认为,联邦基金利率目标区间在2020年和2021年将维持在零至0.25%的超低水平,多数官员预测,这一利率区间将保持到2023年不变。 资产购买计划方面,美联储称将继续以每月至少800亿美元的速度增持美国国债,并以每月不低于400亿美元的速度购买机构抵押贷款支持证券,直至其两大政策目标——充分就业和物价稳定取得实质性进展,但删除了“在未来几个月内”继续购买资产的相关措辞。 美联储主席鲍威尔说,美联储有关资产购买的新措辞是“强有力的”,美国经济距离触发改变资产计划的条件还需时日。 资产管理公司Marketfield Asset Management的董事长兼首席执行官迈克尔.绍乌尔(Michael Shaoul)说,美联储致力于继续推行其资产购买计划,经济反弹强于预期或疫苗积极消息都没有“诱惑”他们改变购买热情。 美联储对经济预期较此前更加乐观。美联储当日将2020年GDP增速上调为萎缩2.4%,9月份这一预期为萎缩3.7%,并将2021年GDP增速预期从4.0%上调至4.2%。美联储预计,今年美国失业率将达到6.7%,较此前预测下调0.9个百分点。预计2021年和2022年美国失业率将分别为5%和4.2%,均低于此前预测。 鲍威尔称,美国经济自第二季度衰退中持续复苏,但近月来改善步伐有所放缓,经济仍远低于疫情前水平,未来发展存在高度不确定。 物价方面,今年美国通货膨胀率或仅为1.2%,与此前预测持平且低于美联储设定的2%通胀目标。剔除食品和能源价格后的核心通胀率为1.4%,较此前预测低了0.1个百分点。 这一系列表态基本符合市场预期。贝莱德(BlackRock)全球固定收益首席投资官里克.里德(Rick Rieder)表示,市场正进入一个新时代,即财政部将推出更多财政刺激措施,美联储也将保持宽松政策力度。 业内:美联储不会关上宽松大门 如美联储多次所说,美联储的系列宽松政策在提振美国经济方面功不可没。 今年3月,在美股数次触发熔断后,美联储紧急出手“救市”。3月3日,美联储紧急降息75个基点,由此开启了2020年的首次降息。随后又在3月16日一举降息100个基点至零利率附近,还一并祭出多个大手笔“刺激包”。此后,美联储按兵不动至今年年底。 期间,美联储多位官员表态称不会采取负利率政策,但随时准备好在美国经济需要之时出手。西部证券(002673)全球宏观分析师张育浩预计,在明年通胀真正起来之前,美联储的宽松阀门都不会停下来。 FXTM富拓市场分析师陈忠汉预计,美联储到2023年之前都会把利率水平维持在低位,未来美联储能提供多大规模的政策支持、以何种形式支持以及退出时间等应是投资者关注重点。 经济刺激计划仍是关注焦点 在美联储公布利率决定后,金融市场总体较为平静,美股一度走强。收盘时,美三大股指涨跌互现,纳指创下收盘新高,美元指数微跌,金价小幅上涨。 截至收盘,道指收跌44.77点,跌幅为0.15%,报30154.54点。纳指收涨63.13点,涨幅为0.5%,报12658.19点;标普500指数收涨6.55点,涨幅0.18%,报3701.17点。 最新公布的经济数据抑制了市场乐观情绪。美国商务部16日公布的数据显示,11月份美国零售销售额环比下降1.1%,为连续第二个月下滑,该降幅远超市场预期,且高于10月份时0.1%的环比降幅,显示在疫情肆虐和家庭收入下滑等因素拖累下,美国经济复苏遭遇阻力。 目前,美国国会两党领袖正抓紧敲定纾困法案,以便与政府支出法案合并到一起,在周末前通过。 有知情人士透露称,预计纾困法案规模不到9000亿美元。磋商中的纾困法案包含给个人发补贴和补充失业保险,但不包含企业免责条款和向州及地方政府直接提供援助。先前也有知情人士透露,国会两党领袖接近就纾困法案达成协议。 美国国会急于在立法上达成共识,以挽救疫情下的医疗体系和经济崩溃。用于为每周申请失业救济的失业者提供额外失业福利的政策早已于7月底到期,为更广泛人群提供失业救济的政策也将在12月26日截止,数百万美国人因此已经失去或即将失去政府救济。 投资公司Ally Invest首席投资策略师林(Lindsey Bell)表示,经济刺激计划仍然是市场的一个关键关注点,鉴于近期经济数据放缓的预期,市场参与者希望尽早达成协议,在没有达成协议的情况下,市场动荡形势可能会加剧。 ▼
海外网12月9日电 根据Worldometer实时统计数据,截至北京时间12月9日6时30分左右,美国累计确诊新冠肺炎病例15540544例,累计死亡292752例。与前一日6时30分数据相比,美国新增确诊病例214776例,新增死亡病例2534例。(海外网 李萌)本文系版权作品,未经授权严禁转载。海外视野,中国立场,浏览人民日报海外版官网——海外网www.haiwainet.cn或“海客”客户端,领先一步获取权威资讯。
图源:Getty海外网12月9日电 据美国有线电视新闻网(CNN)报道,当地时间8日,拜登过渡团队宣布,拜登正式提名劳埃德·奥斯汀出任国防部长。一旦提名获得确认,奥斯汀将成为美国首位非裔国防部长。据此前报道,奥斯汀曾为奥巴马政府时期的美国中央司令部司令,于2013年获得任命,负责美军在中东地区的行动。2014年,“伊斯兰国”占领了伊拉克和叙利亚的大片地区,奥斯汀在那里监督了打击行动。他于2016年退役,并加入了雷神技术公司的董事会,该公司是五角大楼最大的承包商之一。美国《新闻周刊》指出,由于国防部长是一个平民身份的职位,候选人上任前必须已经退役至少7年,但奥斯汀并不满足这一条件。因此,他需要获得国会豁免,但有可能面对两党人士的反对。在美国历史上,仅有两人获得过这样的豁免,第一位是美国的第三任防长乔治·马歇尔,另一位则是特朗普政府的首位防长詹姆斯·马蒂斯。(海外网 赵健行)本文系版权作品,未经授权严禁转载。海外视野,中国立场,浏览人民日报海外版官网——海外网www.haiwainet.cn或“海客”客户端,领先一步获取权威资讯。