1月4日，新疆证监局披露《关于对乌鲁木齐银行股份有限公司采取出具责令改正措施的决定 》： 乌鲁木齐银行股份有限公司： 经查，你公司部分分支机构基金销售业务的负责人不具备基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第一款第四项的规定。 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你公司出具责令改正的行政监管措施。你公司应于收到本决定之日起60天内予以改正，并向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。 如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
在上海证监局向*ST富控下达《责令改正决定》后，上交所日前又向*ST富控下发监管工作函，称如果公司未严格按前述《责令改正决定》要求改正或未在规定期限内改正，上交所将严格依据《股票上市规则》的规定，对公司股票依序实施停牌、退市风险警示、暂停上市和终止上市程序。 11月13日，*ST富控披露收到上海证监局的《关于对上海富控互动娱乐股份有限公司采取责令改正措施的决定》（简称《责令改正决定》）。《责令改正决定》明确指出，*ST富控有关会计处理不恰当，在按《企业会计准则》相关规定纠正会计处理事项后，公司2019年末净资产将由正转负；同时公司存在定期报告信息披露不准确的情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。《责令改正决定》明确责令公司在收到决定书之日起30日内修正并披露2019年年度报告及提交书面整改报告。 此前，*ST富控于8月25日披露的2019年度财务会计报告被出具否定意见审计报告，年审会计师认为否定意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规范规定的情形，按会计准则相关规定纠正相关会计处理事项后，公司归属于母公司股东权益为-22.41亿元，2019年末净资产将继续为负值。但*ST富控在2019年年报披露后，至今未按照上交所《关于*ST富控2019年度报告违反会计准则有关事项的监管工作函》的监管要求对违反会计准则事项进行纠正。
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