中国经济网北京12月23日讯 银保监会网站昨日公布的镇江监管分局行政处罚决定书（镇银保监罚决字〔2020〕8号）显示，经查明，人保汽车保险销售服务有限公司（简称“人保销售”）镇江营业部给予投保人保险合同约定以外的利益。赵延作为人保销售镇江营业部原总经理，应对上述行为承担直接责任。 行政处罚决定书显示，人保销售镇江营业部2019年有184笔业务，合计保费61.69万元存在给予投保人保险合同约定以外利益共计9.01万元。赵延对上述违法行为负有直接责任。 镇江银保监分局表示，上述行为违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第（四）项规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条，对赵延给予警告，并处以人民币3万元罚款。 经中国经济网记者查询，赵延于2014年8月12日至2020年6月12日任人保销售镇江营业部总经理。2014年8月12日，江苏保监局关于同意设立人保汽车保险销售服务有限公司无锡市中山路营业部等六家分支机构的批复显示，同意设立人保汽车保险销售服务有限公司无锡市中山路营业部等六家分支机构，其中赵延为人保汽车保险销售服务有限公司镇江市正东路营业部负责人；2020年6月12日，中国银保监会镇江监管分局关于薛晖任职资格的批复显示，核准薛晖人保汽车保险销售服务有限公司镇江营业部负责人的任职资格。 人保销售成立于2006年1月27日，注册资本5000万元。公司大股东为人保社区保险销售服务有限公司，持股比例为90.20%；而人保社区保险销售服务有限公司为中国人民财产保险股份有限公司（以下简称“人保财险”)全资子公司。 人保财险官网显示，中国人民财产保险股份有限公司的前身是1949年10月20日成立的中国人民保险公司，总部设在北京，是中国人民保险集团股份有限公司的核心成员。人保财险于2003年11月6日在香港联交所主板上市（股票代码2328）。 相关规定： 《中华人民共和国保险法》第一百一十六条：保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为：（一）欺骗投保人、被保险人或者受益人；（二）对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况；（三）阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务；（四）给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益；（五）拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务；（六）故意编造未曾发生的保险事故、虚构保险合同或者故意夸大已经发生的保险事故的损失程度进行虚假理赔，骗取保险金或者牟取其他不正当利益；（七）挪用、截留、侵占保险费；（八）委托未取得合法资格的机构从事保险销售活动；（九）利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益；（十）利用保险代理人、保险经纪人或者保险评估机构，从事以虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用等违法活动；（十一）以捏造、散布虚假事实等方式损害竞争对手的商业信誉，或者以其他不正当竞争行为扰乱保险市场秩序；（十二）泄露在业务活动中知悉的投保人、被保险人的商业秘密；（十三）违反法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他行为。 《中华人民共和国保险法》第一百七十一条：保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。 以下为原文： 中国银保监会镇江监管分局行政处罚决定书 镇银保监罚决字〔2020〕8号 当事人：赵延 身份证号：321102196902****** 住址：江苏省镇江市京口区白莲巷 职务：人保汽车保险销售服务有限公司镇江营业部原总经理（任职期限2014.6-2020.6） 根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我分局对赵延参与的人保汽车保险销售服务有限公司镇江营业部（以下简称该公司）给予投保人合同以外利益一案进行了立案调查、审理，并依法向赵延告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。本案现已审理终结。 经查明，当事人存在以下违法行为： 给予投保人保险合同约定以外的利益。该公司镇江营业部2019年有184笔业务，合计保费61.69万元存在给予投保人保险合同约定以外利益共计9.01万元。赵延对上述违法行为负有直接责任。 上述行为有事实确认书、业务合作服务协议、微信支付截屏及支付清单、岗位职责、调查笔录、情况说明等证据证明。 上述行为违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第（四）项规定。赵延作为该公司营业部原总经理，应对上述行为承担直接责任。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条，对赵延给予警告，并处以人民币3万元罚款。 当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内，持缴款码（将在处罚决定书送达后告知）到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。 如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会江苏监管局申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 中国银保监会镇江监管分局 2020年12月17日
中国经济网北京12月23日讯 证监会云南监管局网站昨日公布的关于对宝城期货有限责任公司（简称“宝城期货”）昆明营业部采取出具警示函措施的决定显示，经查，宝城期货昆明营业部存在以下5宗违规行为： 一是信息公示管理不到位，营业场所未公示中国证监会投诉热线12386、云南证监局投诉电话、《营业执照》及《经营许可证》。二是印章管理不规范，《法人章使用情况表》中存在漏登记的情形。三是居间人管理不规范，存在个别居间人返佣管理不规范、《居间人登记表》部分要素未填写、《居间人协议书》续签日期与前一份协议日期不连续的情形。四是风险控制不到位，营业部存在部分客户被强平后未有效告知客户强平结果（未发送短信、错发送短信或短信发送失败未作有效处理）的情形。五是部分业务资料管理不规范，存在个别客户开通特定品种交易权限的交易证明和资金证明缺失、《营业部客户投诉记录汇总表》制表时间填写不规范的情形。 上述行为反映出宝城期货昆明营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条和第一百零四条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，云南证监局决定对宝城期货昆明营业部采取出具警示函的监督管理措施。宝城期货昆明营业部应当在收到本决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理，完善内部控制体系，并于15日内向云南证监局提交书面报告。 经中国经济网记者查询，宝城期货前身为浙江金达期货经纪有限公司，成立于1993年3月27日，注册资本为6亿元。公司大股东为长城证券有限责任公司，持股比例80%；另一股东为华能资本服务有限公司，持股比例20%。 相关规定： 《期货公司监督管理办法》第五十一条：期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。 《期货公司监督管理办法》第一百零四条：期货公司应当按照规定，公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。期货公司公示信息及其他重大事项发生变更的，应当自变更之日起5个工作日内在中国证监会有关监管信息系统中进行更新。 《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书 〔2020〕40号 关于对宝城期货有限责任公司昆明营业部采取出具警示函措施的决定 宝城期货有限责任公司昆明营业部： 经查，你营业部存在以下违规行为： 一是信息公示管理不到位，营业场所未公示中国证监会投诉热线12386、我局投诉电话、《营业执照》及《经营许可证》。二是印章管理不规范，《法人章使用情况表》中存在漏登记的情形。三是居间人管理不规范，存在个别居间人返佣管理不规范、《居间人登记表》部分要素未填写、《居间人协议书》续签日期与前一份协议日期不连续的情形。四是风险控制不到位，营业部存在部分客户被强平后未有效告知客户强平结果（未发送短信、错发送短信或短信发送失败未作有效处理）的情形。五是部分业务资料管理不规范，存在个别客户开通特定品种交易权限的交易证明和资金证明缺失、《营业部客户投诉记录汇总表》制表时间填写不规范的情形。 上述行为反映出你营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条和第一百零四条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应当在收到本决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理，完善内部控制体系，并于15日内向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 云南证监局 2020年12月14日
中国经济网北京12月22日讯中国证券监督管理委员会云南监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕41号）显示，经查，国投安信期货有限公司昆明营业部（以下简称“国投安信期货昆明营业部”）存在以下违规行为： 一是信息公示管理不到位。存在营业部公示的《客户使用一纸通》未包含期权与特定品种相关事项的情形。 二是内部管理不到位。存在营业部留存的《客户强平处理情况表》中未明确强平方向，强平结果通知客户的记录未留痕，手续费与保证金的调整未留存客户确认相关资料的情形。 三是账户管理不规范。营业部5名自然人客户于2015年申请了金仕达期货交易系统机构版权限，累计下挂了21个子账户，后于2015年9月22日前将全部子账户作销户处理，营业部未向公司报告该情况，且公司2016年5月对营业部出具的内部审计报告中未发现相关账户异常情况；营业部3名客户的账户实际操作人为其配偶或堂兄弟，营业部未向公司及监管机构报告。 四是部分业务资料管理不规范。部分业务资料存在签字、日期等要素填列不完整，经办人未签字，未加盖有效印章等情形。 五是客户身份识别不到位。在公司期货交易适当性制度过渡期间，为客户办理期货交易权限申请时，仅通过电话录音方式核对客户身份证号码、姓名、资金账号、预留电话的信息即可为客户申请权限。 上述行为反映出该营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十八条、第六十二条、第六十三条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，云南证监局决定对国投安信期货昆明营业部采取出具警示函的监督管理措施，要求该营业部应当在收到决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理，完善内部控制体系，并于15日内提交书面报告。 经中国经济网记者查询发现，国投安信期货有限公司昆明营业部成立于2012年11月5日。国投安信期货有限公司成立于1993年4月27日，注册资本18.86亿人民币，为安信证券股份有限公司全资子公司。安信证券股份有限公司为国投资本股份有限公司（“国投资本”，600061.SH）全资子公司。 国投资本成立于1997年5月13日，注册资本42.27亿元，于1997年5月19日在上交所挂牌，截至2020年9月30日，国家开发投资集团有限公司为第一大股东，持股17.59亿股，持股比例41.62%。公司2020年半年报显示，国投安信期货有限公司为公司100%间接持股。 《期货公司监督管理办法》第五十一条规定：期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。 《期货公司监督管理办法》第五十八条规定：期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。 《期货公司监督管理办法》第六十二条规定：客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。 《期货公司监督管理办法》第六十三条的规定：期货公司应当对客户开户信息和资料进行审核。开户信息和资料不真实、不准确和不完整的，期货公司不得为其办理开户手续。 《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书 〔2020〕41号 关于对国投安信期货有限公司昆明营业部采取出具警示函措施的决定 国投安信期货有限公司昆明营业部： 经查，你营业部存在以下违规行为： 一是信息公示管理不到位。存在营业部公示的《客户使用一纸通》未包含期权与特定品种相关事项的情形。二是内部管理不到位。存在营业部留存的《客户强平处理情况表》中未明确强平方向，强平结果通知客户的记录未留痕，手续费与保证金的调整未留存客户确认相关资料的情形。三是账户管理不规范。营业部5名自然人客户于2015年申请了金仕达期货交易系统机构版权限，累计下挂了21个子账户，后于2015年9月22日前将全部子账户作销户处理，营业部未向公司报告该情况，且公司2016年5月对营业部出具的内部审计报告中未发现相关账户异常情况；营业部3名客户的账户实际操作人为其配偶或堂兄弟，营业部未向公司及监管机构报告。四是部分业务资料管理不规范。部分业务资料存在签字、日期等要素填列不完整，经办人未签字，未加盖有效印章等情形。五是客户身份识别不到位。在公司期货交易适当性制度过渡期间，为客户办理期货交易权限申请时，仅通过电话录音方式核对客户身份证号码、姓名、资金账号、预留电话的信息即可为客户申请权限。 上述行为反映出你营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十八条、第六十二条、第六十三条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应当在收到本决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理，完善内部控制体系，并于15日内向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 云南证监局 2020年12月14日
（原标题：谁是最牛证券营业部？2020最强游资集中营榜单出炉，这些个股被游资暴力吸筹） 东方财富证券拉萨团结路第二营业部是近几年兴起的新势力。A股江湖，游资林立。作为可以洞察主力动向、游资选股风向的龙虎榜数据也备受关注。截至12月22日，2020年登上龙虎榜单（剔除机构专用、深股通专用、沪股通专用）的百强营业部，累计交易金额高达10010.78万亿，相较2019年5731.24亿元大幅增长了75%。百强营业部中，东方财富证券表现突出，旗下三家营业部累计上榜9835次，成交总额1882.27亿元，占百强营业部总额的近五分之一。其中的拉萨团结路第二证券营业部以成交974.6亿元再度夺魁，成为2020年A股最牛营业部。得益于A股的走势强劲，百强营业部成交过百亿的营业部数量也大幅增长，但在十强营业部的阵营中，仅有3家守住阵地，其余7家营业部均为新进入榜单。A股最牛营业部东方财富证券拉萨团结路第二营业部是近几年兴起的新势力。启信宝信息显示，东方财富证券拉萨团结路第二营业部成立于2015年6月，原名为东方财富证券拉萨金珠西路第二营业部，注册地址也是在拉萨市金珠西路。2018年7月，金珠西路第二营业部更名为东方财富证券拉萨团结路第二营业部， 注册地址也变更为拉萨市柳梧新区国际总部城，此后该营业部开始持续霸榜券商营业部龙虎榜榜首。作为A股唯一的互联网券商，东方财富证券以网上开户为主，东方财富证券拉萨团结路第二营业部也被称为散户大本营。21世纪经济报道记者了解到，很多雪球大V推荐的开户通道就是这个营业部，因此大量个人投资者都挂靠过去，也其中也有很大一部分游资的力量。东方财富choice数据显示，团结路第二证券营业部2020年现身欣龙控股的龙虎榜110次，新余国科龙虎榜57次，中水渔业龙虎榜16次。欣龙控股就是今年的典型妖股，因为口罩概念，该股在疫情期间连续5个涨停，股价大幅波动期间，拉萨团结路第二营业部也因巨额操作频频上榜。“游资操作主要看市场情绪，以短线操作为主，但也离不开基本面、政策、市场风格等的分析。”有深圳私募人士表示，西藏的游资比较神秘，以往该席位喜欢开板后继续巨量换手的次新股，后来频繁操作市场关注度较高的短线热门股，欣龙控股这类就是市场热点。10大游资集中营2020年A股走势乐观，游资活跃度急速上升，新秀势力也迅速崛起。最新龙虎榜的前十名分别是：西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部、西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部、中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部、兴业证券股份有限公司陕西分公司、华鑫证券有限责任公司上海分公司、国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部、中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部、国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业部、国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证券营业部和华鑫证券有限责任公司湖州劳动路浙北金融中心证券营业部。和2019年龙虎榜前十相比，除东方财富证券的两家超级霸主营业部之外，只有国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业部守住前十。国盛宁波桑田路是知名宁波游资的聚集地，市场人士介绍，资金总量超过十亿，操作风格彪悍凌厉，主要是以打板买入，多参与市场妖股。银河证券绍兴营业部、国泰君安上海江苏路证券营业部这些老牌实力游资也再次上榜。有老牌游资的偃旗息鼓，也有新秀游资的迅速崛起，华鑫证券在2020年晋升为游资新贵。旗下华鑫证券有限责任公司上海分公司首次登陆营业部龙虎榜前十，成交额为305.1亿元居第五位，华鑫证券有限责任公司湖州劳动路浙北金融中心证券营业部成交总额199.5亿元，排名第十位。分析人士也表示，上榜龙虎榜，主要还是看营业部的优质客户资源，像东方财富证券这样，聚集大量客户的营业部成交额也会急速攀升。游资暴力吸筹个股作为市场最为活跃的参与主体，游资青睐的个股也是市场关注的焦点。数据显示，西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部2020上榜次数较多的个股是欣龙控股、英特集团和新余国科。该营业部和拉萨团结路第二证券营业部协同操作较多，热衷市场热点题材股。中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部上榜次数较多的是漫步者、君正集团。兴业证券股份有限公司陕西分公司上榜最多的是省广集团和长安汽车，该营业部青睐汽车概念股。华鑫证券有限责任公司上海分公司上榜次数最多的是怡达股份和顺博合金，华鑫证券有限责任公司湖州劳动路浙北金融中心证券营业部近一年上榜最多是省广集团，华鑫证券旗下两家十强营业部的协同操作也不太频繁。市场人士表示，多数游资喜欢小盘股和热点概念股票，因为这种股票拉起来能够快速提高关注度、吸引更多的短线活跃资金参与，从而带来更大的短线空间。（作者：李域 编辑：朱益民）
中国经济网北京12月4日讯今日，证监会网站披露了关于对中国中金财富证券有限公司（简称“中金财富”）广州开创大道北证券营业部采取出具警示函措施的决定（〔2020〕168号）。 决定书显示，广东证监局发现营业部存在以下行为：一是营业部前员工在营业部从业期间以本人名义开立普通证券账户且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易，营业部未能发现并核查相关情况。二是营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易，营业部未能实时监测和预警。 广东证监局指出，上述行为反映出营业部对员工违规行为未能及时发现并有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号）第六条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十八条、第二十七条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，广东证监局决定对营业部采取出具警示函的监督管理措施。 官网显示，中金财富是中金公司（HK.03908）旗下财富管理业务品牌，由最早创建于2007年的“中金公司财富管理”和2005年启用的“中投证券”及其旗下财富管理与经纪业务“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成。中金财富控股股东中金公司的持股比例为100%。 相关规定： 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号）第六条规定：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求： （一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 （二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。 （三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。 （四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。 （五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。 （六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。 （七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。 （八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。 证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。 《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十八条规定：证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。 证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。 以下为原文： 关于对中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部采取出具警示函措施的决定 中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部： 经查，我局发现你营业部存在以下行为：一是你营业部前员工在营业部从业期间以本人名义开立普通证券账户且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易，你营业部未能发现并核查相关情况。二是你营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易，你营业部未能实时监测和预警。 上述行为反映出你营业部对员工违规行为未能及时发现并有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号）第六条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十八条、第二十七条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 广东证监局 2020年12月1日
9月9日，受人造肉概念“加持”的东宝生物（300239）再度强势涨停，已连续收获了两个20%的涨停板，最新收盘价为9.62元/股，封单超19万手。若把时间拉长，今年8月24日至9月9日，东宝生物累计上涨92.02%。 在股价连续大涨的背景下，东宝生物9日晚间收到了深交所关注函，要求东宝生物结合市场需求、新冠肺炎疫情等情况说明营业收入和毛利率下滑的原因，核实上市公司基本面与核心竞争力及主要客户是否发生重大变化，并向投资者充分提示相关风险等。 与此同时，深交所特别要求东宝生物结合上述问题的回复，就上市公司股价区间涨幅、估值水平与基本面变化情况进行充分的风险提示，并说明是否存在对公司股票交易价格可能产生较大影响的未公开重大信息、市场传闻、热点概念等。 今年8月18日，东宝生物发布2020年半年报，上半年该公司实现营业收入1.87亿元，同比减少19.15%；实现净利润677.90万元，同比减少61.7%。半年报还显示，东宝生物报告期内确认其他收益338.53万元，主要是当期收到并计入当期损益的政府补助以及递延收益摊销收入。此外，东宝生物生产经营活动由于疫情期间交通物流滞缓、上下游开工率不足等原因受到相应影响。 深交所还在关注函中要求东宝生物核查控股股东、实际控制人、董监高人员等最近1个月买卖公司股票的情况，未来3个月内是否存在减持计划，是否存在内幕交易、操纵市场、违规买卖公司股票的情况。 此次东宝生物连续两日涨停，可能与近期A股市场人造肉概念再次受到炒作有关。9月8日下午，美国人造肉厂商BeyondMeat宣布将在中国浙江建厂，标志着其成为第一家在中国建厂的海外人造肉厂商。 受该消息驱动的影响，9月8日A股人造肉板块尾盘异动，东宝生物直线涨停，美盈森、双塔食品、维维股份等纷纷走强。9日开盘，人造肉概念股再度活跃，东宝生物开盘一字涨停，雪榕生物逆市飘红。 东宝生物在半年报中对人造肉项目进行了重点描述，“东宝生物在现有人造肉研究的基础上创新升级，与包头轻工职业技术学院进行新型人造肉合作研发项目，目前已完成基础结构研发，正在进行蛋白质氨基酸组成结构研究，最终目标是形成符合人体氨基酸结构需求的适合大众口味的新型人造肉产品。” 东宝生物9月9日登上龙虎榜，榜单显示，买卖主力皆为券商营业部，游资接力炒作迹象明显。具体来看，买入金额前5合计买入11393.15万元，占总成交比例8.66%；卖出前5名合计卖出总计6193.19万元，占总成交比例4.7%。买入营业部包括海通证券南京广州路证券营业部、财通证券杭州上塘路证券营业部、华鑫证券上海分公司、首创证券上海斜土路证券营业部以及中泰证券北京学院南路证券营业部。
近期，天山生物（300313）股价大幅上涨，8月19日至27日连续7个交易日涨停，涨跌幅偏离值达到严重异常波动标准，公司公告自28日起停牌核查。9月2日该股复牌后股价再度连续2个交易日涨停，短短9个交易日，股价由5.83元/股涨至23.16元/股，累计涨幅高达297.26%，换手率192.79%。 据悉，深交所将“天山生物”列入重点监控股票，严密监控交易情况，对异常交易及时采取自律监管措施，强化交易行为核查，发现市场操纵等违法违规线索将第一时间上报证监会查处。目前，“天山生物”市盈率显著高于同行业平均水平，股价上涨缺乏业绩支撑，已严重脱离公司基本面，一旦股价回落，高位接盘的中小投资者将遭受不必要的损失。投资者应增强风险意识，理性合规参与交易，切忌盲目跟风炒作，避免侥幸投机心理。 游资集结地 9月3日，深交所披露了天山生物交易中的参与者数据。 天山生物在8月24日至9月3日涨幅严重异常期间，获自然人买入40.26亿元，占比97.01%；其中，中小投资者累计买入28.41亿元，占比68.46%。机构投资者买入占比2.99%。中小投资者指自然人投资者中按证监会分类方式划分持股市值300万元以下账户。 天山生物9月3日再次登上龙虎榜。数据显示，当日买入金额最大的前五名营业部从高到低，分别是华泰证券广州天河城证券营业部、渤海证券上海定西路证券营业部、中金财富证券广州番禺桥南路证券营业部、东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部、东方财富拉萨东环路第二证券营业部。这五大营业部买入金额均超过1000万元。 9月3日，卖出额度最高的前五家营业部从高到低依次为中信证券上海分公司、华泰证券天津东丽开发区二纬路证券营业部、国盛证券宁波桑田路证券营业部、东莞证券北京分公司、光大证券深圳金田路证券营业部。中信证券上海分公司是出货大户，共卖出3900.79万元，占总成交比例的2.785%。 据分析，8月19日以来9个交易日，天山生物交易炒作迹象十分明显，短线资金接力炒作，大量投资者盲目跟风，机构投资者参与度低。一是买入以个人投资者为主，买入金额占比97%。二是持股市值小于300万元的中小投资者为核心主力，买入金额占比近7成。三是机构投资者整体参与度低，买入金额占比仅3%。四是从买入居前账户交易习惯来看，平均持股时间短，短线交易特征明显。五是涨停板买入封单较为分散，中小投资者为主要力量。 自曝八大风险 9月2日晚，天山生物披露了公司股价攀高中存在的8条风险。一是二级市场交易风险。二是被证监会立案调查风险。三是保留意见事项未消除风险。因公司被合同诈骗事项尚未结案，2019年年报审计会计师尚无法就公司对大象广告有限责任公司控制权及相关列报处理获取充分、适当的审计证据，无法确定是否有必要对这些金额进行调整，因此对公司2019年年度审计报告形成保留意见。第四，控股股东股票高质押及后续债务解决存在不确定性的风险。第五、业绩风险。公司2019年归母净利润为-6079.1万元，公司2020年1-6月归母净利润为-764.79万元，目前公司股价缺乏业绩支撑。此外，还有诉讼风险、承担担保责任风险以及牛育肥业务对业绩影响不确定性风险。
登录
工商服务
危机公关
金融律师
app开发
财税服务
金融牌照
网站建设
知识产权
企业征信
审计评估