中国经济网北京12月7日讯 近日，中国证监会浙江证监局发布关于对杭州佳伦资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。 经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未勤勉谨慎履行管理职责、未建立有效的基金投资风险防控机制。二、未妥善保管资料，部分材料由合作方公司保管。三、管理的部分基金未按基金合同约定向投资者进行信息披露。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十四条、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 资料显示，杭州佳伦资产管理有限公司成立于2014年01月16日，法定代表人李平。经营范围包括受托企业资产管理、投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），信息技术的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让，商务信息咨询（除商品中介）。股东为安吉佳琪投资合伙企业（有限合伙）、陈虎奇、李平，持股比例为46%、41.6%、12.4%。 相关法规： 《证券投资基金销售管理办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 以下为原文： 关于对杭州佳伦资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 杭州佳伦资产管理有限公司： 经查，我局发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为： 一、未勤勉谨慎履行管理职责、未建立有效的基金投资风险防控机制。 二、未妥善保管资料，部分材料由合作方公司保管。 三、管理的部分基金未按基金合同约定向投资者进行信息披露。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十四条、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，制定合理的清偿方案，依据法律法规和基金合同约定真实、准确、完整、及时地披露相关信息。你公司应当在2020年12月15日前向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 浙江证监局 2020年12月4日
中国经济网北京12月7日讯 中国证监会深圳证监局今日公布了关于对深圳市彼岸大道资产管理有限公司（以下简称：彼岸大道资产）采取警示函措施的决定、关于对柯冬植采取警示函措施的决定。 经核查，彼岸大道资产在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺投资本金不受损失的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第八条第一款、第十五条的相关规定。依据《私募办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对彼岸大道资产采取出具警示函的行政监管措施。 柯冬植于2017年4月20日至2018年11月9日担任彼岸大道资产的法定代表人、执行董事兼总经理，公司上述违规行为均发生在柯冬植任职期间，柯冬植对公司上述违规行为负有直接责任。依据《私募办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对柯冬植采取出具警示函的行政监管措施。 资料显示，彼岸大道资产于2015年5月25日在深圳市市场监督管理局登记成立，注册资本2.10亿人民币。公司经营范围包括投资管理、受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）等。公司股东为深圳市锦安控股有限公司、深圳市知音同创投资管理咨询有限公司，持股比例分别为60%、40%。彼岸大道资产现任法定代表人为张威，任公司执行董事，总经理。 相关法规： 《私募办法》第八条：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息： （一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。 （二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。 （三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。 （四）基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 《私募办法》第十五条：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 《私募办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 以下为原文： 深圳证监局关于对深圳市彼岸大道资产管理有限公司采取警示函措施的决定 深圳市彼岸大道资产管理有限公司： 经核查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺投资本金不受损失的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第八条第一款、第十五条的相关规定。依据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。 如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。 深圳证监局 2020年12月4日 深圳证监局关于对柯冬植采取警示函措施的决定 柯冬植（公民身份证号44010619******0356）： 经核查，深圳市彼岸大道资产管理有限公司（以下简称彼岸大道或公司）在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺投资本金不受损失的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第八条第一款、第十五条的相关规定。 你于2017年4月20日至2018年11月9日担任彼岸大道的法定代表人、执行董事兼总经理，公司上述违规行为均发生在你任职期间，你对公司上述违规行为负有直接责任。依据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。 深圳证监局 2020年12月4日
中国经济网北京12月7日讯 近日，中国证监会新疆证监局发布关于对石河子信远业丰股权投资管理有限公司（下称“信远业丰”）采取责令改正措施的决定。 经查，改公司在开展私募基金业务中存在以下情况：一、未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。二、向部分风险承受能力不匹配的投资者销售私募基金。三、个别基金未按照基金合同约定，向投资者全面披露相关信息。 上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条、第二十四条的有关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，新疆证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。 资料显示，石河子信远业丰股权投资管理有限公司于2012年06月12日在石河子工商行政管理局开发区分局登记成立。法定代表人陈晋，公司经营范围包括接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资的相关服务等。由信业股权投资管理有限公司全资持股。 相关法规： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 以下为原文： 关于对石河子信远业丰股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定[2020]19号 石河子信远业丰股权投资管理有限公司： 经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下情况： 一、未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 二、向部分风险承受能力不匹配的投资者销售私募基金。 三、个别基金未按照基金合同约定，向投资者全面披露相关信息。 上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条、第二十四条的有关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告，我局将视情况组织检查。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 新疆证监局 2020年12月4日
图片来源：微摄 文章来源：证监会 日前，证监会就《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见。 私募基金纳入证监会监管以来，在党中央、国务院的坚强领导下，在各方大力支持下，证监会一手抓监管，一手促发展，私募基金行业得到快速发展，在支持创业创新、推进供给侧结构性改革、提高直接融资比重、服务实体经济和居民财富管理等方面发挥了积极作用。私募基金行业在快速发展同时，也存在一些问题，如公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、普遍性异地经营、错综复杂的集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等，甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为，行业风险逐步显现。结合近年来的监管实践和查处的违法违规案件，有必要重申和明确私募基金监管的底线要求，让私募行业真正回归本源，实现优胜劣汰，促进行业规范可持续发展。 为贯彻落实党中央、国务院关于防范化解私募基金行业风险的决策部署，坚持问题和风险导向，以保护投资者合法权益为出发点，促进行业规范可持续发展为落脚点，经反复调研、充分论证，根据有关法律法规要求，证监会起草了《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》。主要内容包括规范私募基金管理人企业名称和经营范围、从严监管集团化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投资者非公开募集的底线、强化私募基金管理人从业行为负面清单、明确私募基金财产投资的负面清单，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。 欢迎市场各方提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见的情况，认真研究，进一步完善后尽快发布。
中盈佳和资产2宗违规收警示函 3产品未在中基协备案 中国证监会大连监管局近日公布的行政监管措施决定书([2020]12号)显示，大连中盈佳和资产管理有限公司(以下简称：“中盈佳和资产”)存在以下违规行为： 一、设立发行的“佳和·股权投资定向集合计划”、“中盈壹号资产管理计划”和“中盈盛世·恒广制造业专项集合计划”均未在中基协备案。 二、在募集资金过程中，存在通过发放宣传单方式向不特定对象宣传推介的情形。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条和第十四条的规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，大连监管局决定对中盈佳和资产采取出具警示函的行政监管措施。 根据中国经济网记者查询，中盈佳和资产成立于2013年12月11日，注册资本1000万人民币，法定代表人为郑彦，郑彦持有公司70%股份。 相关法规： 《私募管理办法》)第八条：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息： (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别； (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件； (三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议； (四)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 《私募管理办法》)第十四条：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 《私募管理办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 以下为原文： 关于对大连中盈佳和资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 大连中盈佳和资产管理有限公司： 经查，你公司存在以下违规行为： 一、设立发行的“佳和·股权投资定向集合计划”、“中盈壹号资产管理计划”和“中盈盛世·恒广制造业专项集合计划”均未在中基协备案。 二、在募集资金过程中，存在通过发放宣传单方式向不特定对象宣传推介的情形。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条和第十四条的规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你司采取出具警示函的行政监管措施。 如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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