就在大股东四川信托欲脱手全部股权，宏信证券被待价而沽之际，一纸限制业务活动的罚单给了这家四川老牌券商迎头一棒。9月1日，宏信证券方面接受记者采访时独家透露，7月以来，陆续有多家机构到公司进行尽职调查和资产评估，公司已于日前召开股东会通过了大股东拟转让公司股权事项，目前还未确定意向买家。但值得注意的是，8月31日，证监会挂出罚单显示――宏信证券被暂停资产管理产品备案6个月。当前正处于公司部分股权急寻接盘者的关键阶段，重罚落地对股权出售有何影响也成为市场关注的热点问题。 暂停资管产品备案半年 风控部负责人去职 8月31日，证监会官网挂出对宏信证券采取限制业务活动、责令处分有关人员措施的罚单，证监会列出宏信证券“三宗罪”：一是违规新增表外代持，多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持，但未按资管计划自持债券进行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；二是两只定向资管产品分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易，两笔交易存在1%的价差，合规风控未予以预警核查；三是合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题。 由此，证监会对宏信证券采取暂停资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外）的行政监管措施。相关责任人亦收到处罚，证监会要求宏信证券对资产管理部负责人曹东初、定向资管产品宏信龙江1号投资经理梁橙橙、定向资管产品宏信信成1号投资经理姜惠平、时任风险管理部负责人常亮作出处分，并按公司内部规定对上述人员进行经济处分与问责。 另外，曹东初、梁橙橙、姜惠平三人还被证监会采取认定为不适当人员措施。 记者注意到，两个月前，今年6月23日，证监会便开出罚单对上述问题负有领导责任的宏信证券风控部负责人常亮采取监管谈话措施，彼时证监会也直指宏信证券内部控制存在缺陷，经营管理混乱，严重损害委托人利益，并存在故意绕开监管的交易行为。 宏信证券方面向记者透露，上个月常亮因个人原因已经从公司离职。对于整改情况，宏信证券方面表示，公司内部会按照证监会的要求，尽快完成整改。 大股东拟转让全部股权 多机构上门尽调 值得一提的是，近月来，宏信证券正处于部分股权急寻买家的关键阶段，该公司大股东四川信托因多个资金池类信托产品出现逾期一事正谋划脱手资产自救，拟公开挂牌转让其持有的宏信证券股权。 根据宏信证券2019年年报显示，截至2019年末，宏信证券共有12家股东，其中，四川信托持股60.376%，为其第一大股东。 今年6月以来，四川信托卷入风口浪尖，多个逾期未兑付的集合资金信托计划款项牵动投资者神经，6月中旬，四川信托方面给出了初步的补救措施，其中便包括准备转让所持有的宏信证券股份以及变卖川信大厦总部来抵扣资金。关于资产处置进展，8月2日，四川信托公告曾表示，公司提出了《关于公开挂牌转让川信大厦房产的议案》及《关于公开挂牌转让宏信证券股权的议案》，经公司2020年7月23日董事会审议通过，目前已提请股东对上述议案进行表决。 对于股权转让事项的具体情况以及进展，9月1日，宏信证券董事会办公室人士独家对记者表示，宏信证券已于8月11日召开股东会审议通过了大股东拟转让公司股权的事项，据其透露，四川信托拟将其持有的60.376%的股权全部转让，有关公司股权变动的事项由公司首席风险官牵头负责。“今年7月以来，陆续到公司进行尽职调查和资产评估的机构有很多，目前还没有确定意向买家，关于挂牌转让的具体进展，是大股东在做，目前公司尚未获得更多消息。” 对于股权转让事项对公司有何影响，上述人士表示，目前没有影响，公司还是在正常经营当中。 在股权寻求转让之际，收到限制展业的罚单，是否会对股权转让实施产生影响？券商投行从业人士何南野对记者表示，展业限制罚单，会对公司日常运营产生负面影响，但不影响公司的股权方面的资本运作。 资管、投行失利 宏信证券“成色”几何？ 而今，宏信证券正待价而沽，业内也将目光聚焦于其经营发展情况。 宏信证券前身自2001年便已成立，虽是四川老牌券商，但公司发展近20年一直“默默无闻”。根据中国证券业协会发布的98家证券公司2019年经营业绩排名，宏信证券总资产103.96亿元，排名第81位；营业收入8.04亿元，排名第76位；净利润1.86亿元，排名第68位。在2020年证券公司分类结果中，宏信证券获评CC级。 宏信证券收入结构相对均衡，截至2019年底，公司经纪业务、投行业务、资管业务、利息净收入、投资收益业务占营收比重分别为26.55%、18.59%、15.23%、8.02%、27.45%。 值得一提的是，宏信证券此次被监管限制业务活动的资管业务在2019年实现净收入1.23亿元，同比增长86.95%。展业受限半年难免对公司业务收入造成不利影响。数据显示，宏信证券今年以来仅成立了1只集合资产管理计划，对比来看，去年全年共发行了4只集合资产管理计划产品。 资管业务失利，年内宏信证券投行业务也表现欠佳。在今年券商整体投行收入大增的大环境下，数据显示，截至9月1日，宏信证券年内股权承销规模、收入纷纷挂零，债券承销规模74.63亿元，行业排名第70位。 在展业受限，主要业务竞争实力欠佳的情况下，会否影响接盘方购买意愿？何南野表示，券商牌照较为稀缺，价值比较高，对于想涉足证券行业的购买方而言，是具有一定吸引力的，应该能快速找到接盘方。但是资管产品备案暂停6个月，不利于公司新增资管业务的开展，可能会削弱公司股权出售价值。 中国人民大学商学院财务与金融系教授孟庆斌进一步对记者表示，如果出现了一些风险事件，多少会影响转让估价，不过资管业务在宏信证券收入结构中原本就利润贡献有限，只要“壳”干净，或有负债未见增加的情况下，基于券商牌照的稀缺性，如果四川信托市场化转让牌照，应该会有不少意向方接盘。 年报显示，2019年末，宏信证券负债总额为89.15亿元，扣除代理买卖证券款后，自有负债总额为50.59亿元，较2018年增幅21.91%。年末公司合并报表剔除代理买卖证券款余额后资产负债率为69.17%。 记者 孟凡霞 马嫡
虽然上半年受疫情影响，上市公司复工复产普遍延迟，但对于吃得苦、“霸得蛮”的湖南人来说，这都不算个事儿。 统计数据显示，今年上半年，114家湖南上市公司（不含千山退）合计实现总营业收入约3133亿元，实现净利润235亿元。有92家湖南上市公司实现盈利，占比80.7%；五成公司营收同比增长，超六成公司净利润同比增长。其中，中联重科上半年净赚40亿元，盈利能力位居湖南上市公司榜首。 透镜公司研究创始人况玉清在接受记者采访时表示：“在疫情影响下，湖南上市公司上半年能交出这样一份期中成绩单，表现相当不错。像中联重科、蓝思科技这类头部企业增长迅猛，可见湖南制造业的头部企业还是很强的。” 5家湘企营收跻身百亿元 今年上半年，湖南省GDP为19026.4亿元，114只湘股的营业收入共计3133亿元，占全省GDP的16.47%。同时，A股上市的湖南企业的经营规模也呈增长态势，114家上市湘企业的营收平均值约27亿元，比去年同期增长12%。 上半年营收超过百亿元的湖南上市公司共有5家，分别是华菱钢铁、多喜爱、中联重科、蓝思科技和步步高，其中有3家分布在制造业。 多喜爱的上榜，得益于重组蜕变。多喜爱主营家纺产品，在2019年被浙建集团借壳重组后，主营业务由家纺产品的生产销售变成建筑施工、基础设施投资运营等，今年上半年以371亿元的营收规模排名湖南上市公司营收榜的第二位。 中联重科则受益于“两新一重”建设，上半年实现营业收入288亿元，同比增长29.49%。公司董秘杨笃志对记者表示，上半年公司持续完善业务端对端管理模式，管理效能稳步提升，市场竞争优势增强，新兴产业空间持续打开，实现了高质量、可持续的业绩增长。 蓝思科技一直被视为消费电子护窗玻璃行业的风向标。上半年，公司实现营业收入156亿元，同比增长37.05%。蓝思科技董秘钟臻卓对记者解释称：“上半年，公司及时可靠地保障了下游客户的交付需求，进一步赢得客户的信任与支持，扩大了公司在全球优质细分产品领域的市场占有率。此外，公司在消费电子垂直领域加强整合，多点开花，从而成功穿越了传统淡季。” 科创板“新兵”成“黑马” 上半年，114家湖南上市公司合计盈利235亿元。其中，有92家公司上半年盈利，共赚了约266亿元；另外22家合计亏损约31亿元。 中联重科上半年实现净利润40亿元，摘得湖南上市公司盈利榜桂冠。华菱钢铁、长沙银行、五矿资本、蓝思科技、圣湘生物、芒果超媒、爱尔眼科、方正证券、中南传媒分列湖南上市公司盈利榜的第二至第十位。 值得关注的是，今年的榜单中，除了往年经常上榜的金融业、制造业、医疗业的“优等生”外，还杀出了一匹科创板“黑马”圣湘生物。资料显示，圣湘生物是一家以自主创新基因技术为核心，集诊断试剂和仪器的研发、生产、销售以及第三方医学检验服务于一体的体外诊断整体解决方案提供商。公司于今年8月28日正式登陆科创板。 在新冠肺炎疫情防控工作中，圣湘生物研发的新型冠状病毒核酸检测试剂盒迅速供往疫情防控一线。在产品快速铺开的贡献下，圣湘生物上半年实现净利润12亿元，同比大增147倍。 圣湘生物董秘彭铸对记者表示：“除了新冠检测试剂贡献的业绩外，今年上半年公司的仪器装机量是过去三年的近2倍，为公司试剂业务的持续发展带来较大增量空间。此外，公司国际化步伐大幅提速，上半年境外销售占比由去年的5.05%一跃增至45.12%，国际销售渠道中50%以上为国外政府官方相关渠道，公司产品目前已服务于全球130多个国家和地区疫情防控一线，国际化将成为公司业绩持续增厚的新主线。” 不过，也有部分湖南上市公司受疫情影响较大，上半年业绩出现亏损。其中，*ST金贵是亏损大户，半年亏损13亿元。此外，佳沃股份、*ST湘电、华银电力、开元股份等7家公司的亏损额也超过1亿元。 开元股份董秘彭民在接受记者采访时表示：“上半年受疫情影响重大，但公司及时调整战略以适应新形势变化，七八月份业务明显好转，下半年业绩有望逐渐复苏，重回正常经营轨道。”
天邦股份公告，公司2020年8月份销售商品猪25.13万头，销售收入87,494.54万元，销售均价58.60元/公斤（剔除仔猪、种猪价格影响后为34.48元/公斤），环比变动分别为5.53%、9.26%、-10.09%。2020年1-8月销售商品猪160.91万头，销售收入546,250.90万元，销售均价57.33元/公斤（剔除仔猪、种猪价格影响后为33.20元/公斤），同比变动分别为-12.88%、91.07%、314.24%。
天山生物公告，近期，公司就股票交易的相关事项进行必要的核查。经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的其他重大事项。鉴于相关自查工作已完成，公司股票将于2020年9月2日开市起复牌。
8月31日，证监会披露了对万和证券、中邮证券和宏信证券的相关处罚。其中，宏信证券因存在违规新增表外代持等问题被采取暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施。同时，上述3家券商的多名员工被认定为不适当人选。 “监管在出台资管新规以及配套政策的基础上，前期主要是从政策层面对大资管行业进行规范和引导，目前则开始对各种不规范行为进行重点监管。”华南地区一家中小券商的负责人称，监管此次可谓重拳出击，并追责到人，这在以往是比较罕见的。 为何中小券商资管业务问题频出？这位负责人分析表示，中小券商一般为了发展业务，在风控管理等方面比较粗放，且同时存在各种监管套利和钻空子的行为。类似人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作；对异常交易缺乏管控；信息监测系统建设不完善，资管系统风险阈值调整不审慎；对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失等违规现象时有发生。 “我们也在需要整改范围之列，所以现在一刻也不能松懈。”这位负责人表示，公司正将主要精力放在内部合规体系的建设上，一方面是对交易、投资、信评、营销等环节严格分离，设置好隔离墙。另一方面，是控制好非标规模，遵守监管底线，在合规范围内展业。 业内人士表示，近年来，行业监管从严已是大势所趋。从大的方向上讲，这也是金融供给侧改革的一部分，对资管行业的从严监管是对资管新规的落实和执行，有利于规范和促进资管行业的良性发展。
东方财富Choice数据统计显示，今年上半年，134家在A股上市的四川企业合计实现营业总收入3418.56亿元，实现归属于上市公司股东的净利润总额361.17亿元，相当于平均盈利2.7亿元。 记者注意到，多家上市川企上半年业绩较一季度出现明显改善。Choice数据显示，今年上半年，共有108家四川上市公司实现盈利，占比80.6%；净利润同比正增长的上市川企数量从一季度末的48家增至二季度末的64家，亏损企业则从一季度末的42家降至二季度末的26家。 今年上半年，新希望、四川长虹、五粮液、四川路桥、通威股份、东方电气、蓝光发展等7家上市川企的营业总收入突破百亿元，跻身“百亿元俱乐部”。其中，新希望以446.96亿元的营收成绩，取代2019年的营收冠军四川长虹，成为今年上半年营收最高的上市川企。 近年来，猪肉价格持续维持高位运行，促进了新希望猪养殖业务的发展壮大，成为助推公司营业收入和利润显著增长的重要原因之一。公告显示，新希望2020年上半年猪养殖业务实现营业收入69.48亿元，同比增加50.25亿元，增幅为261.23%。从产业发展趋势来看，卓创资讯分析师王亚男在接受记者采访时表示，“9月上旬各大养殖企业尚无密集出栏生猪计划，而市场供应量恢复并不显著，预计生猪价格或呈反弹后震荡走势。” 在盈利方面，白酒、金融依然是川股中最“吸金”的两大行业板块。今年上半年，五粮液一骑绝尘，以108.55亿元的归母净利润继续高居上市川企“盈利王”的宝座。泸州老窖以32.2亿元的成绩紧随其后；成都银行、国金证券的上半年归母净利润分别为27.53亿元和10.02亿元。此外，新希望、蓝光发展、川投能源、通威股份等4家川企的归母净利润也都超过10亿元，堪称川企中的“吸金”翘楚。 与此同时，上半年共有26家上市川企净利润亏损，与第一季度相比，亏损企业数量减少了16家。 伴随国内疫情的逐渐稳定和宏观经济环境的趋好，上市川企的经营业绩大都出现改善。统计数据显示，上半年共有11家上市川企归母净利润同比增幅超过100%，比一季度增加6家。包括上述11家公司在内，共计64家上市川企上半年净利润同比实现正增长，比一季度的48家增加16家。 上市川企的上半年业绩与区域经济的发展态势比较契合。四川省统计局发布的数据显示，今年上半年四川省GDP同比增长0.6%，而一季度GDP同比下降3%，已顺利实现由降转增。主要经济指标持续回升，说明积极因素在不断积累，发展活力在持续增强。 四川（西部）经济文化发展研究院财金商贸研究中心主任王小琪对记者表示，上市川企自今年二季度以来，恢复发展的态势较为明显。一方面，以新经济为代表的优势行业，比如生物医药、电子信息、大数据等行业的上市企业，业绩表现相对较好；另一方面，在传统优势行业方面，上市川企的恢复状况也较为明显。
棒杰股份公告，公司拟以除库存股外的全部资产及负债作为置出资产，与交易对方持有的深圳市华付信息技术有限公司51%的股权进行资产置换，置出资产最终由陶建伟、陶士青、金韫之共同指定的主体承接。华付信息100%股权预估值为14.9亿元，对应置入资产的预估值为7.60亿元。在前述资产置换实施的前提下，陶建伟、陶士青、金韫之将其持有的公司合计82,407,840股股份以协议转让、大宗交易等法律法规允许的方式转让给张欢等共计15名股份受让方，占本次交易前公司总股本（含回购股份）的17.94%。 本次交易构成重大资产重组。本次交易完成后，陶建伟及其一致行动人陶士青、陶建锋、金韫之合计持有上市公司23.40%的股份，陶建伟仍为上市公司第一大股东、实际控制人，本次交易不构成重组上市。本次交易后，上市公司原有业务全部置出，主营业务变更为基于软件技术及AI算法的行业解决方案，上市公司主营业务的成长性将得到显著提升。
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