自今年6月银保监会出台《关于规范互联网保险销售行为可回溯管理的通知》（下称《通知》）以来，各家保险机构纷纷加速部署可视化回溯系统，力争于10月1日《通知》实施期限前，满足监管在合规端的新要求。 在《通知》即将正式实施之际，作为国内较早提供可视化回溯系统方案的保险科技企业之一，众安科技在百天的准备周期内，已为数十余家保险机构实现可回溯管理，支撑其合规经营互联网保险业务的需求。 近日，众安科技与滴滴金融旗下保险代理公司中安风尚正式签约，将为其构建基于碎片化保险场景下的可视化回溯方案，助力其合规开展O2O平台上的互联网保险业务。据悉，该系统已完成上线。 官方信息披露，今年8月滴滴出行全球日订单首次突破5000万。此前众安保险与滴滴合作推出的车主保障计划和点滴保，为其用户提供基于网约车业务的场景化保险服务，已累计服务180万用户。 场景化保险服务呈现高并发、小额化、碎片化、多端销售页面类型的特征，对系统的回溯精准性、覆盖全面性、安全稳定性及数据存储成本都提出了更高的要求。众安科技可视化回溯系统利用中间件技术提升系统对用户在线投保请求的吞吐量，通过异步回调机制缩短来自于滴滴金融的接口请求时间，从而提升至日均数百万单回溯并发量，存储成本在原有压缩率上再次下降8.2%。通过攻克技术高地，确保整个投保流程快速、完整、完全、合规。 截至目前，众安科技已与工银安盛人寿、中宏保险、美亚保险、紫金保险、汇丰银行在内多家知名保险及银行机构合作，围绕可视化回溯系统提供合规方案。 随着数字化转型浪潮的到来，合规科技既是一种降本增效的新技能，又是机构瞄准合规数字化战略的新挑战。日前，《互联网保险业务监管办法（征求意见稿）》正式下发，要求对于具有保险销售或投保功能的自营网络平台，以及支持该自营网络平台运营的信息管理系统和核心业务系统，应按照网络安全等级保护三级或以上标准进行防护，至少应获得网络安全等级保护三级认证，定期开展等级保护测评。 此次征求意见稿面向全社会征求意见，意味着该规定距离最终落地又进一步。提前布局合规数字化，运用合规科技等新技术，成为保险机构实现数字化转型不可忽视的重要环节。 据悉，众安科技早在2017年就开始了信息安全合规方面的布局，深入研究信息安全、密码学等技术。基于金融保险行业云端安全合规，安全管理及安全防护的需求提供覆盖云安全，数据安全及业务安全的系统及产品。 为了帮助保险行业上下游满足《互联网保险业务监管办法》中的等保合规要求，众安科技打造“专业政策解读”+“高效技术解决方案”的模式，提供快速通过等保测评的一揽子解决方案：包含定级备案协助、信息安全评估及整改方案、测评机构选择、联络及等保测评过审全程支持，为企业等保过审打好基础。帮助其低成本，快速地达到等保测评信息安全要求并通过审核，陪伴企业业务成长，持续合规。
中国资本市场栉风沐雨走过30年，证券公司数量目前已经达到134家。但细数成立历史超过30年的证券公司，实则寥寥可数，西南证券便是其中之一。 近日，记者专访了西南证券党委书记、董事长廖庆轩。他说：“西南证券历史悠久，成立超过30年，经历了中国资本市场的各个发展阶段，一路走来的文化底色是稳健和专业。” 西南证券前身主体是成立于1988年的重庆有价证券公司，是中国人民银行总行批准的我国首批全国性专业证券公司。1999年，在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起成立西南证券，并于2009年完成上市，成为重庆第一家上市金融机构和我国第9家上市证券公司。 在资本市场深化改革的背景下，廖庆轩认为，证券公司若想谋求更大的发展，需要在稳健的基础上加强创新，西南证券致力于在投行、投资和研究三大业务中谋求精细化发展，深化“大产业客户战略”的全链条服务，以崭新的姿态踏浪资本市场改革进程。 行稳健之道：以高于行业标准强化风控 廖庆轩认为，近年来证券行业文化建设的提出正当其时，提倡的八字理念（“合规、诚信、专业、稳健”）秉要执本。对于合规理念的理解，廖庆轩认为：“行业的要求是一个底线，西南证券的合规工作要求更严，我们希望自己做得更好。” 廖庆轩表示，西南证券始终将合规风控放在公司经营管理和业务发展的首位，将合规风控工作视为公司生存和健康发展不可逾越的底线。 在合规风控方面，西南证券在行业内较早建立了四级合规管理组织体系，并根据证监会、证券业协会的要求及时升级完善，力求牢牢守住合规风控的生命线。廖庆轩介绍，西南证券对合规管理制度体系、人员队伍、信息系统、文化宣导等方面进行了全方位的升级完善，重新确立了公司合规管理目标、理念与原则，搭建了董事会及监事会/经理层及合规总监/合规部门/各部门、各分支机构、各层级子公司的四级合规管理组织体系，实现了合规管理对所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员的全面覆盖。 在风险管理工作中，有一个细节值得注意。西南证券除了每年定期组织全体员工签署《依法合规经营承诺书》，规范公司全体员工执业行为之外，还针对自营、投行、资管等各项具体业务条线，分别制定针对性较强的执业行为规范，并签署具体业务规范执业的承诺书，进一步促进员工各司其职、诚信履职。 倡精品之风：投行、投资、研究三者发力 近年来，证券行业集中度不断提升，龙头公司“马太效应”凸显，大券商在行业分类评级中相较于中小券商具备显著优势。廖庆轩认为，中小券商在精细化、特色化道路上的努力能够获得监管部门的支持和鼓励。 廖庆轩介绍，西南证券的投行虽然遇到过一定挫折，但打造精品投行的初心从未改变。廖庆轩说：“今年，公司保荐承销的颖泰生物成为全国精选层首家通过辅导验收、首家受理、首家上会通过、首家获得核准、首家发行的企业，突显了西南证券一流的专业能力、执行效率和服务水平，体现了公司投行业务一流的专业能力和服务水平。目前公司投行业务积极开发和储备了一批项目，后续将陆续看到成果。” 除了致力于重振投行业务的雄风，廖庆轩介绍，随着中国经济的繁荣和资本市场的壮大发展，看好创新类企业在资本市场的发展空间。西南证券也充分认识到产业客户要求金融机构给予其一站式综合服务的迫切需要，将集合各条线力量，通过投行、投资和研究等综合业务触角，加强对产业客户的协同服务能力，更好地满足客户全方位的证券服务需求。西南证券将在监管部门指导下积极实践资本市场改革发展，通过券商跟投和直投等形式，以自有资金积极参与科创板、创业板、精选层投资。 值得一提的是，西南证券于2020年7月23日顺利完成定增发行工作，成功募集资金49亿元。对于这49亿元的用途，其中较大部分用于对子公司增资，计划投入约16亿元增资西证创新和西南期货。西证创新是西南证券旗下开展另类投资业务的全资子公司，自科创板开板至今，西证创新投资的企业已有5家在科创板上市，第6家亦于8月底IPO过会。廖庆轩表示，西南证券加大对西证创新资本金的投入，希望努力抓住资本市场政策机遇，积极发掘具有发展潜力及价值的投资标的，进一步支持科创板、创业板、精选层的发展，增强对实体经济的服务。 担社会责任：做有责任心的券商 2020年是脱贫攻坚的决胜之年，西南证券在助力脱贫攻坚的道路上也持续努力。廖庆轩介绍，西南证券重点对口帮扶县是重庆最边远的城口县，2015年以来，西南证券累计向城口县捐赠扶贫项目资金2560万元，并向城口县双河乡余坪村派驻党员干部担任第一书记，设立了西南证券“爱心超市”，员工自发捐款捐物，捐助的物品几乎都是全新的，对当地村民提高生活质量提供了很大帮助。通过各方共同努力，城口县于2019年实现了贫困县摘帽目标。 西南证券精准对接贫困地区的经济社会发展需求，充分发挥公司在资本市场的专业能力，通过开展结对帮扶、产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫等多种帮扶机制，积极助力国家和重庆市脱贫攻坚工作，最近8年来，公司扶贫捐助合计资金3158.46万元，取得了积极成效。 金融机构扶贫有着不一样的专业底色，例如西南证券成功推荐重庆康养旅游股份有限公司在全国股转公司挂牌，使其成为重庆市石柱土家族自治县首家新三板挂牌企业。同时，西南证券以债权融资工具为主要抓手，辅之以股权投资手段，为贫困地区的实体企业融资超过500亿元。通过服务贫困地区实体企业进入资本市场，整合公司、政府和社会各类资源形成合力，既帮助贫困地区增加收入和引入资金，形成直接“输血”扶贫，又帮助重点项目企业做大做强，形成自我“造血”创富机制，从而真正建立起脱贫纾困的长效机制。 30余年的砥砺前行，西南证券始终将践行社会责任、服务实体经济作为初心和使命；30余年的风雨兼程，西南证券不惧艰辛，一路披荆斩棘，在稳健的基础上谋求长远优质发展。 廖庆轩表示，西南证券企业文化的经营理念是“诚信、稳健、求精、创新”，口号是“用心创造价值，专业成就梦想”。企业文化建设功在当下、利在长远，西南证券将在优秀的企业文化引领下，昂首阔步勇向前，锐意创新谋发展，走出一条具有“西证特色”的精品化发展之路。
昨日，2020年证券公司分类评价结果出炉。国融证券获评为B类BBB级，较去年的分类结果上升5级。国融证券相关负责人向记者表示，本次评级结果对国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围、拓宽合作渠道等方面均会带来积极影响。 这位负责人表示，自2019年以来，国融证券痛定思痛，全面加强合规风控管理，把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重，提出“公司对重大合规风险行为零容忍”“守住合法、合规底线，坚守职业道德底线”等要求，让合规意识融入业务发展的全流程。 据了解，今年以来，国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等进行全面评估，对公司合规方面存在的不足进行强化；与外部机构一同探讨、剖析行业共性问题，对公司员工开展培训，提升合规管理水平。 国融证券相关负责人表示，未来，公司将不忘服务实体经济的初心，牢记助力经济高质量发展的使命，不断提升执业质量，发挥专业优势，履行好金融机构的使命担当，推动公司高质量发展，为打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，促进经济转型升级、高质量发展作出贡献。
本报讯 8月26日，2020年证券公司分类评价结果发布。2020年，共有98家券商参与排名，据 有57家券商的评级相比2019年发生了变化，其中有32家成功“升级”。从上调角度来看，国融证券表现最为出色，评级由2019年的C级上调5级至B类BBB级，也是今年唯一连升5级的券商。 此次分类评级的提升，直接降低了证券公司投资者保护基金缴纳数额，有效节省了运营成本。国融证券相关负责人向记者表示，本次评级结果对于国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围、拓宽合作渠道等方面均会带来积极影响。 为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理机构、内部控制、合规管理及风险管理等情况相适应，实现证券行业持续规范发展，2020年7月10日，中国证监会对《证券公司分类监管规定》进行了再一次修改，从分类监管的角度，促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力，以“体现合规、审慎导向，支持行业差异化、专业化发展”为核心，进一步优化完善分类评价指标体系。 上述国融证券相关负责人向记者表示，自2019年以来，国融证券全面加强合规风控管理，把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重，提出“公司对重大合规风险行为零容忍”等要求，全方位多举措宣扬“合规、诚信、专业、稳健”的企业精神，让合规意识融入到业务发展的全流程。 在系统建设方面，国融证券持续推进完善各业务管理系统及监控系统；在加强制度建设方面，积极按照新规要求加强制度体系、业务流程、系统建设、风险控制、授权授信、信息隔离、客户投诉、员工执业行为等方面的管理、规范工作；同时，今年以来，国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面进行全面评估，对公司合规存在的不足进行强化。
来源 | 陆家嘴金租局（融易学金融学院特邀自媒体）作者 | 李局座从法律角度看，融资租赁主要有“四大支柱”：交易结构、租赁物、担保措施、权利救济。这四个层面，架构起融资租赁的法律体系和规则。本文结合民法典规定，主要从融资租赁与担保物权的融合（民法典386-393条）、融资租赁规则自身变化（民法典736-740条）、担保规则（保证等）变化对融资租赁的影响、特殊交易结构的认识等四方面，对融资租赁热点法律合规问题做了初步探讨。制作课件期间，适逢最高法院民间借贷司法解释修订。结合民法典规定，融资租赁可能受到以下影响：一是，融资租赁被认定为借贷合同关系的。主要涉及通谋虚伪，广义看，包括：虚构物、虚构价值、未过户、物的性质不适合作为租赁物（公益资产等）。二是，整体收益。从过往经验看，4倍一年期LPR可能不仅是民间借贷的天花板，也将对金融企业违约金、地方金融企业收益等起到“限高”作用。三是，违约率。对于irr本身较高的企业，违约金的惩罚和限制作用，可能变得不那么明显。开始正文。（注：点击放大查看图片）
三流企业做产品，二流企业做品牌，一流企业做文化。文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面的综合表征，是支撑长期稳定健康发展的底气所在、力量源泉。易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话系统论述了行业文化建设的重要意义、总体目标、工作思路、重点任务和保障机制，为下一步行业文化建设指明了方向、提出了要求。作为证券行业的一分子，财达证券自2002年成立以来，高度重视并将企业文化建设摆在公司经营发展的重要位置，传承文化基因，凝聚发展共识，提炼了“竞进有为、行稳致远”的核心价值理念，深化了“诚信赢得客户、专业创造价值”的经营服务理念，与中国证监会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念高度吻合。财达证券将以落实行业文化建设为契机，厚植企业文化，汇聚前行力量，把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念学习贯穿工作的方方面面，切实用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，不断提升公司的软实力和竞争力，引领公司的改革发展，打开转型升级新局面。 坚持党的领导、加强党的建设是我国国有企业的独特优势，是国有企业的“根”和“魂”。近年来，财达证券党委始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，强化党的建设，坚持“两手抓、两手硬”，在抓好经营管理工作的同时，扑下身子落实全面从严治党各项任务，以更强的使命感和紧迫感推动各项工作创新发展。 党的十八大以来，财达证券党委坚持把政治建设放在首位，每年突出一个主题，切实加强企业党的建设，扎实开展党的群众路线教育实践活动、“三严三实”专题教育、“两学一做”学习教育、“不忘初心、牢记使命”等系列主题教育活动，引导广大员工牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，自觉在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，强化政治责任，保持政治定力，把准政治方向，提高政治能力，推动公司以高质量党建引领高质量发展。 财达证券坚持党的领导融入公司治理，按照“双向进入、交叉任职”领导体制，全面推行党委书记和董事长“一肩挑”，严格执行“三规则一方案”，切实履行党组织在决策、执行、监督各环节的权责，将公司运营管理“三重一大”决策事项制度化、常态化、具体化，保证了决策过程的科学民主与结果的公正合理，形成了党委全面领导、股东大会最高决策、董事会战略指导、经营管理层具体落实、监事会独立监督的治理格局，构建了纵向到底、横向到边的全覆盖文化管理体系。 在坚持党建工作与企业文化建设紧密结合上，财达证券积极用党的最新理论成果指导企业文化，深入推进公司企业文化建设，不断完善企业文化理念体系，健全视觉文化体系和行为文化体系，全面加强企业文化的宣传宣贯工作，通过举办多种形式企业文化活动，强化线上线下媒体宣传力度，加大力度对公司先进典型的选树和表彰，不断提升员工对公司文化的价值认同，切实发挥文化凝心聚力的重要作用。 以“党建+文化”为引领保障企业文化发展方向 “求木之长必固其根本，欲流之远必浚其泉源”。面对瞬息万变的金融市场，财达证券在推进经济社会发展中勇于担当、敢于作为，首重永续经营、稳健发展，对发展战略进行适当性调整，不断探寻企业生存之道和成长之途，赢得了发展机会，造就了更大的事业平台。 坚持以文化促战略发展。将企业文化融入战略发展，指导广大干部员工，对标国内一流券商，借鉴先进经验，积极推进公司管理水平和核心竞争力的全面提升；通过管理创新，加强各业务线条之间的资源整合，打造“大投行、大资管、大销售”的业务价值链条；通过落实绩效导向，实施市场化的用人机制和激励约束机制，构建适应公司业务发展的人才队伍及人力资源管理系统；通过统筹创新发展与合规风控，实现可持续健康发展，加强全系统、全过程风险覆盖的风控体系建设；通过发挥有公司特色的企业文化核心优势，进一步增强文化凝聚力和辐射力，塑造具有“大文化”格局的“财达证券”特色品牌。 坚持以文化促进人才队伍建设。不断深化用人制度改革，扩大选人用人视野，拓宽人才渠道，打造市场化高素质经营管理人才队伍，强化公司对员工招聘的管理，不断提升公司在“识才”“选才”方面的行业竞争力；建成“以德为先、业绩导向、能力引航”的专业和行政序列的员工发展“双通道”，打造具有财达特色的“用才”“留才”管理理念；落地市场化选聘公司经理层职业经理人试点工作及子、分公司准职业经理人工作，加大市场化人才引进力度，广开渠道、广纳贤才，切实强短板、补弱项，把好“入口关”和“任前关”；加强合规展业、廉洁从业的职业规范要求，促进市场化人员和公司原有人员的“两个融入”，增强来自“五湖四海”的市场化人员归属感和向心力。 坚持以文化促公司转型升级。财达证券始终把自身改革发展壮大的强烈愿望与服务河北创新发展大局紧密结合，与更好地服务京津冀协同发展和雄安新区规划建设国家重大战略紧密结合，响应“一带一路”倡议，深耕河北省内区域重点市场，挖掘长三角区域市场机会，指导各业务线条、各分公司做大做优做强，形成了功能完善、产品丰富、业绩优良、内控严密的专业化理财机构和重要的投融资平台，充分发挥了资本中介、财富管理、咨询顾问等多种作用，为改革发展、转型升级提供源源不竭的动力。 以“大文化”建设为抓手增强转型升级发展动力 竞，争也；进，登也。“竞进”讲的是一种奋发有为的精神状态，而“行稳”方能“致远”。对于财达人来说，竞进是态度，有为是目标，行稳致远是面对资本市场波诡云谲而坚韧沉稳的性格底色，是近二十年来财达证券在发展过程中一直秉持的内心信念，不惧危机，无畏前路，在合规的基础上开拓创新，锐意进取，在一次次的危机当中赢得发展机会，成就事业的硕果。 财达证券始终将“防控金融风险”作为第一要务，坚持把“规范”在前、“发展”在后的理念融入企业文化，以“稳中求进”的总基调，践行“合规促发展，风控增效益”的风险管理理念，并按照新的行业监管政策要求，健全合规风控管理体系，形成了从董事会、经营层到合规风控管理部门和各业务条线、各部室、各分支机构的四级管理架构；打造了合规管理部、风险管理部、稽核审计部、纪委办公室等部门的“事前”“事中”“事后”的监督管理机制；建立了以合规总监为主、合规管理员为辅、分支机构全覆盖的多层级合规管理模式，形成“人人讲合规，我是第一责任人”的合规理念，有效防范合规和道德风险。 在制度建设承载企业文化的实践中，建立了与公司发展理念融合发展的考核制度，并将此嵌入公司业务流程、内控合规、风险管理之中，实行人员和业务的一体化、全覆盖的管理考核模式；将合规、风控工作融入公司考核、管理中，从严落实合规风控考核问责机制，将考核结果在薪酬发放、考核分配、职务晋升方面体现出来，切实把合规风控责任落实到各部室、各业务条线、各分支机构，具体到人、自上而下、层层压实；按照新的行业监管政策要求，积极探索和改进风险管理和合规管理相关制度及工作流程，进一步健全各类风险限额指标量化体系，将风险管理纳入业务开展及运营的全过程。 在发展的过程中，财达证券始终秉承“行稳致远”的企业文化，持续强化全员合规的理念，不断强化合规文化的引领作用，切实把合规经营提到运营管理的突出位置，坚持合规创造价值、合规人人有责，培养广大员工将合规作为一种自觉理念，强化主动合规意识和合规主体责任意识，坚决杜绝合规仅由合规部门负责的错误认识，坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳，切实将合规意识融入血液、装入心头、深入骨髓，真正肩负起合规展业和风险防范的首道关口职责。 以合规文化为重点推动行稳致远 人无诚信无以立足，业无诚信难以长兴。诚信守业是中华民族的优秀传统，是社会关系的基石，也是所有企业都应遵循的发展原则。对财达证券而言，诚信一直是财达人秉承的精神理念，是一切价值的根基和最大财富，也是公司始终遵循的发展原则，而专业则是我们对自身知识不断积累和储备的一种高标准要求，是为客户资产保驾护航的能力。 财达证券坚持以客户为中心，持续为客户提供精准专业服务。为客户提供一站式服务是我们的宗旨，在服务客户中，时刻坚持多问一句――客户还有什么需要？多想一点――是不是还有什么遗漏？同时积极倡导投资者“长期投资、价值投资、理性投资”，引导投资者“全面知权、积极行权、依法维权”。通过建设投教基地、走进校园社区等活动，扎实开展投教工作，加大投资者教育力度；并借助参加中央电视台《股东来了》活动以及CCTV2《交易时间》栏目，积极面向全国的社会公众，以投资者喜闻乐见的竞赛形式普及权益保护知识，获得上级监管部门的高度认可。 财达证券坚守“服务实体经济”的金融本质，持续增强服务经济发展的能力。持续加快改革创新步伐，全力推进转型升级，形成了以经纪、信用、固收三大支柱业务为主体，以投行、资管创新业务为两翼的发展格局，充分发挥资本中介平台的功能优势，在推荐上市、再融资、债券融资、资产管理、资产证券化等多业务领域，构建全链条金融服务体系。特别是2019年以来，公司以投行业务为突破，集中力量服务企业、服务实体，全年累计完成信用债券承销31期，承销金额138.16亿元，承销金额行业排名第48位，承销家数行业排名从2015年的第84位上升到目前的第39位；地方债发行服务继续保持行业领先优势，参团22个省市地区的地方债发行，累计完成投标量超过1.5万亿元，中标55期，累计中标量62.30亿元，承销排名在沪、深证券交易所及银行间市场均进入券商前20位，获评上交所2019年度地方政府债券优秀承销商。坚守服务河北、服务实体经济的初心，始终将自身发展壮大与更好地服务河北实体经济发展相结合，对于支持省内重点领域和薄弱环节的资本中介业务给予激励政策倾斜，并坚持以经纪业务营业网点为基础，积极为各企业提供债券融资、企业上市、并购重组等业务咨询与服务工作，充分发挥好河北唯一法人券商的资本中介平台功能。 打造金融扶贫新模式，全力打赢脱贫攻坚战。财达证券更加注重结合自身行业特色和功能作用，充分发挥证券公司资本中介服务优势，全力以赴投身河北丰宁、威县、涞源3个国家级贫困县脱贫攻坚工作，大力推进项目扶贫、产业扶贫、智力扶贫的三大立体帮扶模式，累计投入帮扶资金2300余万元，全力助推全面打赢脱贫攻坚战。财达证券的扶贫工作获评河北省委“优秀”评级，财达证券党委书记、董事长荣获“全省脱贫攻坚创新奖”。 以服务为根本推动自觉担负初心 “健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本”。财达证券根据中国证监会《建设证券基金行业文化防范道德风险工作纲要》要求，统一思想、凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，成立了文化建设领导小组，认真研究、积极谋划，结合自身特点和实际，提炼总结自身的企业文化理念体系，研究制订《财达证券股份有限公司建设公司企业文化、防范道德风险工作方案》，坚持以职业操守为内生约束力，以日臻完备的制度为保障力，以合规问责为震慑力，以纪检巡察为监督力的综合配套体系，进一步明确公司企业文化的改进提升计划，不断提升公司文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业形象。 坚持以政治建设为统领，确保道路不偏、方向不变。进一步深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大及十九届二中、三中、四中全会精神，持续推进“两学一做”学习教育常态化、制度化，深入转化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，纳为文化内涵，持续强化“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，巩固提升公司“服务客户、成就员工、回馈股东、奉献社会”的企业使命。 进一步推动公司文化与战略融合发展，确保改革发展取得新成就。进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化融入公司治理机制，建立与公司发展理念融合发展的评价机制，以制度建设承载文化理念，进一步建立健全规范化、标准化、系统化、流程化的管理制度体系，并将此嵌入公司业务流程、内控合规、风险管理之中，实现人员和业务的一体化、全覆盖管理，不断完善公司文化与发展战略的切合度。 进一步建立资金保障措施，筑牢文化发展的基石。大力支持公司理念文化系统、视觉文化系统、行为文化系统建设，锲而不舍地提炼、总结、传承公司理念文化，加强视觉文化规范化、标准化统一管理，精确规范公司标识（LOGO）、营业场所环境、职场环境的标准化建设，制定切实符合财达特色的行为文化系统，规范行为识别系统实施细则，加大对企业文化、职业道德的引领。 进一步增强责任感、使命感、紧迫感，努力开创改革发展新局面。坚持稳中求进工作总基调，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，在市场开拓中逐步树立公司的文化品牌，充分发挥公司文化的导向和激励作用，为公司发展注入源源不断的内生动力，实现公司核心竞争力和文化软实力的不断提升，为实现公司跨越发展奠定坚实的基础。 风雨兼程，财达证券以“诚实守信、规范发展”的经营理念，凭借锐意进取的精神和坚持不懈的努力，一步一步发展壮大，走出了一条从小到大、从地方到全国、从经纪类券商到综合类券商的持续发展之路，业内排名不断提升、品牌声誉不断提高。展望未来，财达证券将进一步加强战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等方面的提炼和总结，不断增强公司健康发展的韧劲和动力，抓紧新时代“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度”大背景下的机遇和挑战，真正把文化品牌影响转换成为公司的竞争优势，形成具有生命力的理念认同、价值认同和文化认同，打造有特色、叫得响的文化品牌，为行业发展呈现百花齐放、生机勃勃的局面贡献力量，朝着“做一流券商、建金融高地、铸百年财达”的企业愿景加快前行。（本专栏由中国证券业协会与联合推出） 以践行行业文化为契机努力实现发展愿景 □财达证券股份有限公司党委书记、董事长翟建强 ■“证券行业文化建设高管谈”专栏
8月4日，中泰证券发布公告，8月3日召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于聘任中泰证券股份有限公司合规总监、总法律顾问的议案》，同意聘任亓兵为公司合规总监、总法律顾问，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。孙培国不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。
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