中国经济网北京12月24日讯（记者何潇马先震）12月21日，四川省药品监督管理局公布关于16批次药品不符合规定的通告(2020年第9号)显示，经巴中市产品质量检验检测中心等10家药品检验机构检验，标示为贵州汉方药业有限公司等16家药品生产企业生产的16批次药品不符合规定。 其中不符合规定药品名单第1项显示，标示为贵州汉方药业有限公司生产的、来源于通江县广纳镇火峰村卫生室的清火养元胶囊（药品规格：每粒装0.5克；生产批号：2538006）的检验结果不合格，不合格项目为[性状][检查]（崩解时限）。检验依据为国家药品标准WS-10700(ZD-0700)-2002-2012Z；检验机构为巴中市产品质量检验检测中心。 四川省药品监督管理局表示，对上述不符合规定药品，药品监督管理部门已要求相关企业和单位采取暂停销售使用、召回等风险控制措施，对不符合规定原因开展调查并切实进行整改。四川省药品监督管理局要求相关药品监督管理部门依据《中华人民共和国药品管理法》，组织对上述企业和单位生产销售假劣药品的违法行为立案调查，并按规定公开查处结果。 经中国经济网记者查询，贵州汉方药业有限公司是一家致力于中西药品的开发、生产和销售的企业，成立于1996年3月19日，注册资本5307.89万元。该公司大股东为贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙），持股比例为95.01%；而贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙）大股东为兴贵投资有限公司，持股比例为99%；兴贵投资有限公司则为华创证券有限责任公司全资子公司；而华创证券有限责任公司又为华创阳安股份有限公司（简称“华创阳安”，600155.SH）全资子公司。 华创阳安前身为河北宝硕股份有限公司，成立于1998年7月21日，注册资本17.40亿元。1998年9月18日，公司股票在上海证券交易所挂牌交易，股票代码600155。华创阳安主营业务包括证券服务业和塑料管型材业务。公司主要依托华创证券开展证券业务,通过管型材子公司经营塑料管型材。截至2020年11月30日，华创阳安第一大股东为新希望化工投资有限公司，持股比例9.69%。
中国经济网北京12月24日讯 中国证券监督管理委员会北京监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕194号）显示，经查，国开证券股份有限公司开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第（一）项的规定，北京监管局决定对公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求公司采取切实有效的整改措施，进一步完善公司风险管理与内部控制制度，有效防范和控制相关业务风险，于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 经中国经济网记者查询发现，国开证券股份有限公司前身是航空证券，2009年11月，航空证券原股东中国航空工业集团公司与国家开发银行签订转让100%的股权协议。2010年6月17日，航空证券有限责任公司正式更名为国开证券有限责任公司。6月底通过天津产权交易所由国开行全资收购。2010年8月25日，国开证券在北京正式成立，这是国内首家尝试银证混业经营的证券机构。 国开证券股份有限公司成立于2003年12月29日，注册资本95亿人民币，国家开发银行为第一大股东，持股比例80%。 《证券公司监督管理条例》第二十七条规定：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 《证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施： （一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告； （二）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责； （三）责令处分有关责任人员，并报告结果； （四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； （五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查； （六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。 以下为原文： 关于对国开证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定 〔2020〕194号 国开证券股份有限公司： 经查，你公司开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第（一）项的规定，我局决定对你公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。你公司应采取切实有效的整改措施，进一步完善公司风险管理与内部控制制度，有效防范和控制相关业务风险。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会北京监管局 2020年12月15日
中国经济网北京12月24日讯央行网站今日公布的行政处罚决定书（武银罚字〔2020〕第18号、19号、20号）显示，东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行武汉分行对其罚款80万元。 汪文，时任东莞证券股份有限公司湖北分公司总经理，对东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，中国人民银行武汉分行对其罚款3.5万元。 邹婷，时任东莞证券股份有限公司湖北分公司合规风控主管，对东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，中国人民银行武汉分行对其罚款1万元。 资料显示，东莞证券股份有限公司成立于1988年6月，前身系东莞证券（有限）公司，1997年变更为东莞证券有限责任公司，2014年变更为东莞证券股份有限公司。公司注册资本15亿元，是国有控股的全国性综合类证券公司，也是全国首批承销保荐机构之一。 截止至2020年7月底，东莞证券拥有分支机构83家（其中营业网点81家，上海分公司1家，深圳分公司1家）。公司全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，控股华联期货有限公司。 东莞证券2019年年度报告公开披露信息显示，第一大股东为广东锦龙发展股份有限公司（简称“锦龙股份”，股票代码000712），持股比例40%。其余股东分别为东莞金融控股集团有限公司、东莞发展控股股份有限公司、东莞金控资本投资有限公司、东莞市新世纪科教拓展有限公司。 以下为原文：
中国经济网北京12月24日讯品渥食品(300892.SZ)今日跌10.71%，截至收盘报62.50元。 值得一提的是，品渥食品曾于12月初公告称，公司股票于2020年11月30日、2020年12月1日、2020年12月2日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%以上，根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》等相关规定，以上情形属于股票交易异常波动的情形。 上述公告发布后，品渥食品股价高位震荡，并于12月16日创下股价阶段高点87.66元。此后至今，品渥食品股价一路震荡下跌。 12月8日，招商证券曾发布研报《品渥食品(300892)：立足乳品优势赛道快速成长的进口食品品牌商》，研究员为宁浮洁、丁浙川、李秀敏、徐锡联。研报称，品渥食品以代工方式向国外采购商品，直接向线下超市或线上电商销售产品，直营渠道收入占比80%+；同时自主进行品牌开发与推广，自有品牌渠道占比85%，在产业链上承担了品牌运营商的角色。 招商证券称，品渥食品德亚牛奶和瓦伦丁啤酒产品和品牌力较强，具备紧随渠道变革快速布局的能力，成为多家社区团购的供应商，有望在德亚牛奶等品类迎来放量。预测公司2020~2022年归母净利润分别为1.47/1.74/1.99亿元，当前股价对应20年PE为56X，首次覆盖给予“强烈推荐-A”评级。
中国经济网北京12月24日讯今日，盈康生命(300143.SZ)股价大幅下跌，截至收盘报18.10元，跌幅为10.84%。 盈康生命三季报显示，上海申九资产管理有限公司－申九股票精选1号私募证券投资基金持有750万股，占其流通股比例的1.445%，为第4大流通股东；招商证券国际有限公司－客户资金持有659.997万股，占其流通股比例的1.271%，为第6大流通股东；中信证券股份有限公司持有532.611万股，占其流通股比例的1.026%，为第7大流通股东；寻常(上海)投资管理有限公司－汇玖3号私募证券投资基金持有487.448万股，占其流通股比例的0.939%，为第8大流通股东。 上海申九资产管理有限公司成立于2016年3月，注册资本1250万元人民币，2016年7月在中国证券投资基金业协会登记为私募证券投资基金管理人（P1032310）；2017年12月成为中基协观察会员；2019年11月在中基协完成了投资顾问服务业务资格备案。截至2020年7月底，公司合计管理规模超过40亿元人民币。 招商证券国际有限公司即招商证券（香港）有限公司，招商证券国际有限公司是在香港证券及期货事务监察委员会注册的持牌公司。企业融资及资本市场板块是招商证券国际有限公司负责开展企业融资及资本市场业务的主要业务板块。招商证券国际有限公司为招商证券股份有限公司一级全资子公司。 中信证券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司。中信证券第一大股东为中国中信有限公司，持股比例15.47%。中信证券业务范围涵盖证券、基金、期货、直接投资、产业基金和大宗商品等多个领域。
证券业以“金融活水”浇灌的产业扶贫之树结出了累累硕果。自10年前开展扶贫“双到”工作以来，广发证券充分发挥金融机构专业优势，探索扶贫创新，交出了一份高质量的答卷。截至目前，广发证券累计投入扶贫资金近4000万元，直接带动近2000名贫困人口脱贫。公司助力海南省五指山市、临高县、白沙黎族自治县等3个国家级贫困县市以及乳源县龙溪村、乐昌市百家洞村、天井岗村等3个广东省定贫困村实现脱贫。 发挥券商特色 首创“融资租赁”扶贫 为了给贫困地区的发展引来“源头活水”，广发证券结合金融专业优势，首创了“融资租赁扶贫”的新模式。 融资租赁相较传统金融工具，特点是方便灵活、操作效率高，也更贴合贫困地区的基础设施改善、特色产业孵化需要。 以广发证券2019年初帮扶的企业七色珠光为例，该企业位于广西国家级贫困县鹿寨县，是国内第二大珠光材料生产商。广发证券通过融资租赁方式盘活了企业现有的卧式螺旋离心机、云母煅烧回转窑等存量设备，为新生产基地建设和新珠光颜料设备购买提供流动性支持。 同时，通过“租赁+证券”模式引入广发证券股权投资子公司广发乾和，实现租投联动，即以融资租赁+股权投资的综合化方式支持企业发展，累计为七色珠光提供了5800万元的设备租赁额及股权投资资金。目前，七色珠光二期项目已正式启动，企业发展势头良好，为鹿寨县增加400多个就业岗位。 自2017年起，广发证券共完成了9个位于国家级、省级贫困县及地区的融资租赁扶贫项目，覆盖内蒙古翁牛特旗、河北威县、河北行唐县、河南确山县、河南汝南县等地，服务于基层医疗、基础设施、新能源、新材料等民生项目及特色产业项目，融资租赁合同金额累计达5.4亿元。 建设千亩种植基地 探索“立体化”帮扶 产业扶贫，重在精准。广发证券在培育发展富民产业时，坚持因地制宜、以特色产业为抓手，实施了“金融+产业+公益+智力+生态”相结合的立体帮扶模式。 如在海南白沙黎族自治县对俄村的帮扶项目中，广发证券结合当地自然条件，于2019年捐赠资金500万元，联合当地南药种植龙头企业正生堂，在对俄村及周边建设了1000亩橡胶林下五指毛桃种植基地，将带动对俄村135户贫困户共549人脱贫。 在对俄村项目中，广发证券运用证券专业思维，以固定收益类金融产品的设计思路，计算扶贫资金的收益率，实现扶贫资金的保值增值。与传统的捐款捐物相比，其帮扶效果更持续和长效。 同时，广发证券也重视对生态环境的保护，在项目期内，不仅为贫困户提供五指毛桃种植技术培训，还传授化肥、农药的科学使用方法，推广绿色农业操作规范，保护土地肥力和生态环境，促进可持续发展。 针对帮扶单位撤离后项目难以持续产生效益的“痛点”，广发证券不仅构建了长效造血机制，培养农户的种植技能，还创新性地设计了约束机制：不参与项目建设、不种植五指毛桃或不参加种植技能培训的有劳动能力的人，可能会被取消该项目固定回报分配资格。 携手联合国粮农组织 打造“减贫样本” 在总结自身经验的基础上，广发证券还与国际组织合作，探索打造“全球减贫样本”。 公司出资100万美元携手联合国粮农组织、中华农业科教基金会，开展“联合国可持续发展目标示范村”项目，自2019年起在湖南龙山县、湖北来凤县、四川美姑县、海南白沙县4地各选取4个贫困村进行试点，从农业发展着手，通过“互联网+农业+金融”模式，对16个试点村全方位帮扶。项目以农民田间学校为载体，通过技能培训、整合电商平台销售农产品等举措，让小农户与现代农业发展有机衔接。 去年11月，项目正式落地，首次农民田间学校辅导员培训活动在湖北来凤县开展，为示范村项目推广的“互联网+农业+金融”模式提供了技术支持。项目集中培训农民田间学校辅导员70余人，入村培训农民超过400人。 这是联合国粮农组织在我国实施的第一个由私营领域全额资助的项目，入选了国务院扶贫办“2019年社会组织扶贫50佳案例”。 摘掉贫困帽子不是终点，脱贫攻坚是一个长期、复杂系统工程。广发证券表示，未来还将保持攻坚态势，继续巩固发展脱贫成果，有效防止返贫，为推进乡村振兴贡献力量。
12月24日，财达证券首发申请获通过，A股上市券商（仅统计直接上市）将增至41家。 财达证券IPO保荐机构为中信建投，本次拟发行不超过5亿股新股。财达证券称，本次发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充公司的营运资金，以支持各项业务发展，包括进一步巩固传统经纪业务、扩大资本中介业务的资金配置规模、适当增加证券投资业务规模、加大对资产管理业务的投入、全面提升投资银行业务实力等。 公开资料显示，财达证券成立于2002年4月，注册资本27.45亿元，总部位于河北省石家庄市。2019年12月11日，证监会接收了财达证券的IPO材料。在2020年券商评级中，财达证券被评为BBB级。 截至2019年底，财达证券共有股东26家。其前五大股东持股比例合计超过70%，其中唐山钢铁集团有限公司为财达证券的控股股东，持股占比38.35%。 截至2019年末，财达证券设有24个总部部门，14家分公司及111家证券营业部。今年上半年，财达证券实现营收10.56亿元，同比增7.63%，净利润2.09亿元，同比降46%。 目前，财达证券拥有证券经纪、证券自营、信用交易、资产管理、投资银行、期货经纪等业务。其中，经纪业务一直是财达证券主要的营业收入来源，对公司整体业绩具有重要影响。
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