中国经济网北京12月31日讯 创业板上市委员会2020年第62次审议会议于2020年12月30日召开，审议结果显示，宁波色母粒股份有限公司（以下简称“宁波色母”）首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年过会的第387家企业(未含科创板)。 截至目前，今年科创板已过会216家企业。加上科创板，截至目前，今年一共过会603家企业。 宁波色母本次发行的保荐机构为国信证券股份有限公司，保荐代表人为顾盼，卞雨晨。这是国信证券今年保荐成功的第15单IPO项目。此前，此前，1月10日，国信证券保荐的深圳贝仕达克技术股份有限公司过会；3月19日，国信证券保荐的甘源食品股份有限公司过会；3月26日，国信证券保荐的北京交大思诺科技股份有限公司过会；5月28日，国信证券保荐的众望布艺股份有限公司过会；7月30日，国信证券保荐的谱尼测试集团股份有限公司过会；8月6日，国信证券保荐的浙江帅丰电器股份有限公司过会；8月18日，国信证券保荐的厦门狄耐克智能科技股份有限公司过会；9月28日，国信证券保荐的深圳秋田微电子股份有限公司过会；10月16日，国信证券保荐的无锡线上线下通讯信息技术股份有限公司过会；10月22日，国信证券保荐的上海健麾信息技术股份有限公司过会；10月30日，国信证券保荐的云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司过会；11月10日，国信证券保荐的江西志特新材料股份有限公司过会；12月11日，国信证券保荐的浙江日发纺织机械股份有限公司过会；12月25日，国信证券保荐的浙江宏昌电器科技股份有限公司过会。此外，8月13日，国信证券保荐的深圳威迈斯新能源股份有限公司IPO被否。 宁波色母主要从事色母粒的研发、生产、销售和技术服务，致力于为客户提供塑料着色定制化产品，精准满足客户塑料着色和功能需求，是一家具有自主研发和创新能力的高新技术企业。公司的主要产品为彩色母粒、白色母粒、黑色母粒、功能母粒等，公司产品广泛应用于电子电器、日用品、食品饮料、化工、日化、建材、农业、汽车、医疗等领域，在高端家电、食品饮料包装、光学薄膜等要求产品具备高性能高标准高品质的领域中得到广泛应用。 任卫庆直接持有宁波色母39.76%的股份，同时系黄润园投资、红润园投资的实际控制人，其通过黄润园投资控制宁波色母7.34%的股份，通过红润园投资控制宁波色母3.17%的股份，合计控制宁波色母50.27%的股份，为宁波色母控股股东、实际控制人。 宁波色母本次拟在深圳证券交易所创业板上市，本次发行股票数量不超过2000万股，占发行后总股本的比例不低于25.00%，均为公开发行新股，公司股东不公开发售股份。宁波色母拟募集资金4.20亿元，其中，2.34亿元用于年产2万吨中高端色母粒项目，9456.37万元用于年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目，3900万元用于研发中心升级项目，5200万元用于补充流动资金。 上市委会议提出问询的主要问题 1.请发行人代表结合市场环境，说明主营业务毛利率高于同行业可比公司的原因、合理性及可持续性。请保荐人代表发表明确意见。 2.报告期内发行人存在贸易商销售模式，该模式下白色母粒销售毛利率高于直销，发行人与部分贸易商的销售采取直接发货至终端客户的方式。请发行人代表说明：（1）相关终端客户未直接向发行人采购的原因，是否存在贸易商为发行人分摊成本、承担费用或利益转移的情形；（2）该模式下相关产品是否实现了最终销售。请保荐人代表发表明确意见。 需进一步落实事项 无 今年IPO过会企业一览： 序号 公司名称 上会日期 拟上市地点 保荐机构 1 安徽龙磁科技股份有限公司 2020/1/2 深交所创业板 国元证券 2 苏州赛伍应用技术股份有限公司 2020/1/2 上交所主板 东吴证券 3 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2020/1/2 深交所中小板 招商证券 4 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2020/1/3 上交所主板 财通证券 5 安徽芯瑞达科技股份有限公司 2020/1/3 深交所中小板 东海证券 6 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2020/1/3 深交所创业板 光大证券 7 浙江力诺流体控制科技股份有限公司 2020/1/3 深交所创业板 华安证券 8 襄阳长源东谷实业股份有限公司 2020/1/9 上交所主板 一创投行 9 晶科电力科技股份有限公司 2020/1/9 上交所主板 中信建投 10 宁波博汇化工科技股份有限公司 2020/1/9 深交所创业板 光大证券 11 青岛酷特智能股份有限公司 2020/1/9 深交所创业板 中德证券 12 浙江浙矿重工股份有限公司 2020/1/10 深交所创业板 海通证券 13 深圳贝仕达克技术股份有限公司 2020/1/10 深交所创业板 国信证券 14 京北方信息技术股份有限公司 2020/1/10 深交所中小板 华融证券 15 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2020/1/16 深交所创业板 国金证券 16 成都康华生物制品股份有限公司 2020/1/16 深交所创业板 民生证券 17 无锡帝科电子材料股份有限公司 2020/1/16 深交所创业板 光大证券 18 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2020/1/16 深交所创业板 中山证券 19 胜蓝科技股份有限公司 2020/1/16 深交所创业板 渤海证券 20 深圳中天精装股份有限公司 2020/1/16 深交所中小板 中信证券 21 北京首都在线科技股份有限公司 2020/1/17 深交所科创板 中信证券 22 郑州捷安高科股份有限公司 2020/1/17 深交所创业板 民生证券 23 中船重工汉光科技股份有限公司 2020/1/17 深交所创业板 海通证券 24 深圳市宝明科技股份有限公司 2020/1/17 深交所中小板 中银国际证券 25 浙江越剑智能装备股份有限公司 2020/1/17 上交所主板 浙商证券 26 湖南宇新能源科技股份有限公司 2020/1/17 深交所中小板 安信证券 27 广东豪美新材股份有限公司 2020/3/5 深交所中小板 光大证券 28 三人行传媒集团股份有限公司 2020/3/5 上交所主板 兴业证券 29 浙江锦盛新材料股份有限公司 2020/3/12 深交所创业板 安信证券 30 青岛威奥轨道股份有限公司 2020/3/12 上交所主板 中信建投 31 甘源食品股份有限公司 2020/3/19 深交所中小板 国信证券 32 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2020/3/19 上交所主板 广发证券 33 重庆百亚卫生用品股份有限公司 2020/3/19 深交所中小板 广发证券 34 盛视科技股份有限公司 2020/3/19 深交所中小板 招商证券 35 美瑞新材料股份有限公司 2020/3/19 深交所创业板 海通证券 36 洛阳新强联回转支承股份有限公司 2020/3/19 深交所创业板 东兴证券 37 北京交大思诺科技股份有限公司 2020/3/26 深交所创业板 国信证券 38 江苏图南合金股份有限公司 2020/3/26 深交所创业板 民生证券 39 南京科思化学股份有限公司 2020/3/26 深交所创业板 民生证券 40 新天绿色能源股份有限公司 2020/4/9 上交所主板 中德证券 41 常州市凯迪电器股份有限公司 2020/4/9 上交所主板 中信建投 42 厦门力鼎光电股份有限公司 2020/4/9 上交所主板 国金证券 43 重庆三峰环境集团股份有限公司 2020/4/16 上交所主板 中信建投 44 东莞市奥海科技股份有限公司 2020/4/16 深交所中小板 国金证券 45 厦门建霖健康家居股份有限公司 2020/4/23 上交所主板 长江保荐 46 北京全时天地在线网络信息股份有限公司 2020/4/29 深交所中小板 民生证券 47 温州市冠盛汽车零部件集团股份有限公司 2020/4/29 上交所主板 国金证券 48 上海起帆电缆股份有限公司 2020/4/29 上交所主板 海通证券 49 杭州申昊科技股份有限公司 2020/4/29 深交所创业板 中信建投 50 法狮龙家居建材股份有限公司 2020/04/30 上交所主板 中德证券 51 海南葫芦娃药业集团股份有限公司 2020/04/30 上交所主板 中信建投 52 国联证券股份有限公司 2020/05/08 上交所主板 南京证券 53 昆山沪光汽车电器股份有限公司 2020/05/08 上交所主板 中信建投 54 瑞鹄汽车模具电器股份有限公司 2020/05/08 深交所中小板 安信证券 55 协创数据技术股份有限公司 2020/05/08 深交所创业板 天风证券 56 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2020/05/14 深交所创业板 瑞信方正 57 四会富仕电子科技股份有限公司 2020/05/14 深交所创业板 民生证券 58 江西晨光新材料股份有限公司 2020/05/14 上交所主板 国元证券 59 华丰动力股份有限公司 2020/05/21 上交所主板 国金证券 60 江西国光商业连锁股份有限公司 2020/05/21 上交所主板 中信证券 61 优彩环保资源科技股份有限公司 2020/05/21 深交所中小板 兴业证券 62 浙江华达新型材料股份有限公司 2020/05/21 上交所主板 海通证券 63 无锡新洁能股份有限公司 2020/05/28 上交所主板 广发证券 64 北京中岩大地科技股份有限公司 2020/05/28 深交所中小板 中德证券 65 浙江天正电气股份有限公司 2020/05/28 上交所主板 国泰君安 66 众望布艺股份有限公司 2020/05/28 上交所主板 国信证券 67 上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2020/06/04 上交所主板 广发证券 68 山东玻纤集团股份有限公司 2020/06/04 上交所主板 民生证券 69 无锡派克新材料科技股份有限公司 2020/06/04 上交所主板 东兴证券 70 青岛森麒麟轮胎股份有限公司 2020/06/04 深交所中小板 海通证券 71 华文食品股份有限公司 2020/06/04 深交所中小板 民生证券 72 宁波市天普橡胶科技股份有限公司 2020/06/04 上交所主板 财通证券 73 上海沿浦金属制品股份有限公司 2020/06/11 上交所主板 中银国际证券 74 北京新时空科技股份有限公司 2020/06/11 上交所主板 中信建投 75 山西壶化集团股份有限公司 2020/06/11 深交所中小板 广发证券 76 北京竞业达数码科技股份有限公司 2020/06/11 深交所中小板 国金证券 77 新亚强硅化学股份有限公司 2020/06/11 上交所主板 国金证券 78 江西宏柏新材料股份有限公司 2020/06/18 上交所主板 中信证券 79 杭州格林达电子材料股份有限公司 2020/06/18 上交所主板 兴业证券 80 上海华峰铝业股份有限公司 2020/07/02 上交所主板 兴业证券 81 湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 2020/07/02 上交所主板 国泰君安、爱建证券 82 重庆顺博铝合金股份有限公司 2020/07/02 深交所中小板 国海证券 83 广州若羽臣科技股份有限公司 2020/07/02 深交所中小板 中金公司 84 广东天禾农资股份有限公司 2020/07/09 深交所中小板 招商证券 85 宁波长鸿高分子科技股份有限公司 2020/07/09 上交所主板 华西证券 86 北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司 2020/07/13 深交所创业板 中信建投 87 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 2020/07/13 深交所创业板 申万宏源证券 88 龙利得智能科技股份有限公司 2020/07/13 深交所创业板 东吴证券 89 杨凌美畅新材料股份有限公司 2020/07/15 深交所创业板 中信建投 90 爱美客技术发展股份有限公司 2020/07/15 深交所创业板 中信证券 91 安徽蓝盾光电子股份有限公司 2020/07/15 深交所创业板 华龙证券 92 深圳市杰美特科技股份有限公司 2020/07/15 深交所创业板 东兴证券 93 厦门银行股份有限公司 2020/07/16 上交所主板 中信建投 94 陕西中天火箭技术股份有限公司 2020/07/16 深交所中小板 光大证券 95 广东天元实业集团股份有限公司 2020/07/16 深交所中小板 国泰君安 96 杭州豪悦护理用品股份有限公司 2020/07/16 上交所主板 平安证券 97 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2020/07/16 深交所创业板 东莞证券 98 成都大宏立机器股份有限公司 2020/07/16 深交所创业板 国都证券 99 安克创新科技股份有限公司 2020/07/16 深交所创业板 中金公司 100 圣元环保股份有限公司 2020/07/16 深交所创业板 国泰君安 101 武汉回盛生物科技股份有限公司 2020/07/17 深交所创业板 海通证券 102 深圳爱克莱特科技股份有限公司 2020/07/17 深交所创业板 东兴证券 103 宁波迦南智能电气股份有限公司 2020/07/17 深交所创业板 东莞证券 104 天津捷强动力装备股份有限公司 2020/07/20 深交所创业板 中金公司 105 深圳欧陆通电子股份有限公司 2020/07/20 深交所创业板 国金证券 106 江苏海晨物流股份有限公司 2020/07/20 深交所创业板 东方投行 107 南京大学环境规划设计研究院股份公司 2020/07/20 深交所创业板 华泰联合 108 盛德鑫泰新材料股份有限公司 2020/07/22 深交所创业板 东方投行 109 广东蒙泰高新纤维股份有限公司 2020/07/22 深交所创业板 国金证券 110 宁波大叶园林设备股份有限公司 2020/07/22 深交所创业板 海通证券 111 浙江万胜智能科技股份有限公司 2020/07/22 深交所创业板 东方投行 112 许昌开普监测研究院股份有限公司 2020/07/23 深交所中小板 湘财证券 113 上海中谷物流股份有限公司 2020/07/23 上交所主板 中金公司 114 欣贺股份有限公司 2020/07/23 深交所中小板 中信建投 115 山西华翔集团股份有限公司 2020/07/23 上交所主板 国泰君安 116 天阳宏业科技股份有限公司 2020/07/23 深交所创业板 光大证券 117 浙江维康药业股份有限公司 2020/07/23 深交所创业板 民生证券 118 安徽金春无纺布股份有限公司 2020/07/23 深交所创业板 中信建投 119 稳健医疗用品股份有限公司 2020/07/23 深交所创业板 中金公司 120 品渥食品股份有限公司 2020/07/28 深交所创业板 中信建投 121 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2020/07/28 深交所创业板 申万宏源证券 122 安徽华业香料股份有限公司 2020/07/28 深交所创业板 国元证券 123 扬州海昌新材股份有限公司 2020/07/29 深交所创业板 华创证券 124 浙江中胤时尚股份有限公司 2020/07/29 深交所创业板 中金公司 125 烟台北方安德利果汁股份有限公司 2020/07/30 上交所主板 华英证券 126 江苏共创人造草坪股份有限公司 2020/07/30 上交所主板 中信证券 127 奥锐特药业股份有限公司 2020/07/30 上交所主板 安信证券 128 伟时电子股份有限公司 2020/07/30 上交所主板 民生证券 129 北京直真科技股份有限公司 2020/07/30 深交所中小版 中德证券 130 国安达股份有限公司 2020/07/30 深交所创业板 招商证券 131 广东惠云钛业股份有限公司 2020/07/30 深交所创业板 东莞证券 132 谱尼测试集团股份有限公司 2020/07/30 深交所创业板 国信证券 133 浙江海象新材料股份有限公司 2020/07/31 深交所中小版 申万宏源 134 浙江长华汽车零部件股份有限公司 2020/07/31 上交所主板 长城证券 135 广东科翔电子科技股份有限公司 2020/08/04 深交所创业板 申港证券 136 熊猫乳品集团股份有限公司 2020/08/04 深交所创业板 中信证券 137 广联航空工业股份有限公司 2020/08/04 深交所创业板 中信证券 138 杭州立昂微电子股份有限公司 2020/08/06 上交所主板 东方投行 139 福然德股份有限公司 2020/08/06 上交所主板 中信建投 140 浙江拱东医疗器械股份有限公司 2020/08/06 上交所主板 中泰证券 141 中饮巴比食品股份有限公司 2020/08/06 上交所主板 国元证券 142 浙江帅丰电器股份有限公司 2020/08/06 上交所主板 国信证券 143 浙江松原汽车安全系统股份有限公司 2020/08/06 深交所创业板 国金证券 144 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2020/08/06 深交所创业板 长江保荐 145 益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司 2020/08/06 深交所创业板 中信建投 146 陕西北元化工集团股份有限公司 2020/08/07 上交所主板 华泰联合 147 常州澳弘电子股份有限公司 2020/08/07 上交所主板 国金证券 148 仲景食品股份有限公司 2020/08/11 深交所创业板 国金证券 149 深圳信测标准技术服务股份有限公司 2020/08/11 深交所创业板 五矿证券 150 深圳市汇创达科技股份有限公司 2020/08/11 深交所创业板 东吴证券 151 杭州山科智能科技股份有限公司 2020/08/12 深交所创业板 海通证券 152 研奥电气股份有限公司 2020/08/12 深交所创业板 国泰君安 153 康平科技(苏州)股份有限公司 2020/08/12 深交所创业板 华泰联合 154 江苏协和电子股份有限公司 2020/08/13 上交所主板 民生证券 155 江苏博迁新材料股份有限公司 2020/08/13 上交所主板 海通证券 156 祖名豆制品股份有限公司 2020/08/13 深交所中小板 一创投行 157 常州中英科技股份有限公司 2020/08/13 深交所创业板 海通证券 158 北京铜牛信息科技股份有限公司 2020/08/13 深交所创业板 中国银河证券 159 新乡市瑞丰新材料股份有限公司 2020/08/13 深交所创业板 东兴证券 160 深圳市特发服务股份有限公司 2020/08/18 深交所创业板 国泰君安 161 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 2020/08/18 深交所创业板 东吴证券 162 江西日月明测控科技股份有限公司 2020/08/18 深交所创业板 西部证券 163 厦门狄耐克智能科技股份有限公司 2020/08/18 深交所创业板 国信证券 164 确成硅化学股份有限公司 2020/08/20 上交所主板 中信建投 165 舒华体育股份有限公司 2020/08/20 上交所主板 中信证券 166 广州地铁设计研究院股份有限公司 2020/08/20 深交所中小板 华泰联合 167 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2020/08/20 深交所中小板 财通证券 168 江苏日久光电股份有限公司 2020/08/20 深交所中小板 中信证券 169 浙江兆龙互连科技股份有限公司 2020/08/20 深交所创业板 招商证券 170 南凌科技股份有限公司 2020/08/20 深交所创业板 招商证券 171 浙江亿田智能厨电股份有限公司 2020/08/20 深交所创业板 财通证券 172 北京盈建科软件股份有限公司 2020/08/26 深交所创业板 东北证券 173 南通江天化学股份有限公司 2020/08/26 深交所创业板 平安证券 174 中辰电缆股份有限公司 2020/08/26 深交所创业板 海通证券 175 重庆银行股份有限公司 2020/08/27 上交所主板 招商证券 176 西上海汽车服务股份有限公司 2020/08/27 上交所主板 海通证券 177 深圳市兆威机电股份有限公司 2020/08/27 深交所中小板 招商证券 178 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020/08/27 上交所主板 中信建投 179 衢州五洲特种纸业股份有限公司 2020/08/27 上交所主板 华创证券 180 新亚电子股份有限公司 2020/08/27 上交所主板 长江保荐 181 三友联众集团股份有限公司 2020/08/27 深交所创业板 信达证券 182 火星人厨具股份有限公司 2020/08/27 深交所创业板 中信建投 183 深圳朗特智能控制股份有限公司 2020/08/27 深交所创业板 兴业证券 184 金富科技股份有限公司 2020/08/28 深交所中小板 中信证券 185 明新旭腾新材料股份有限公司 2020/08/28 上交所主板 一创投行 186 浙江西大门新材料股份有限公司 2020/08/28 上交所主板 浙商证券 187 上海新炬网络信息技术股份有限公司 2020/09/03 上交所主板 中金公司 188 新疆洪通燃气股份有限公司 2020/09/03 上交所主板 西部证券 189 深圳市振邦智能科技股份有限公司 2020/09/03 深交所中小板 招商证券 190 云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2020/09/03 上交所主板 红塔证券 191 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 2020/09/03 深交所创业板 国金证券 192 凯龙高科技股份有限公司 2020/09/03 深交所创业板 中金公司 193 秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 2020/09/03 深交所创业板 长江保荐 194 深圳奥雅设计股份有限公司 2020/09/03 深交所创业板 光大证券 195 上海海融食品科技股份有限公司 2020/09/04 深交所创业板 东方投行 196 深圳市法本信息技术股份有限公司 2020/09/04 深交所创业板 浙商证券 197 青岛冠中生态股份有限公司 2020/09/04 深交所创业板 国金证券 198 通用电梯股份有限公司 2020/09/09 深交所创业板 东兴证券 199 江苏博俊工业科技股份有限公司 2020/09/09 深交所创业板 东方投行 200 读客文化股份有限公司 2020/09/09 深交所创业板 中信建投 201 同兴环保科技股份有限公司 2020/09/10 深交所中小板 首创证券 202 神通科技集团股份有限公司 2020/09/10 上交所主板 东方投行 203 宸展光电（厦门）股份有限公司 2020/09/10 深交所中小板 海通证券 204 杭州市园林绿化股份有限公司 2020/09/10 上交所主板 浙商证券 205 浙江迎丰科技股份有限公司 2020/09/10 上交所主板 国元证券 206 杭州屹通新材料股份有限公司 2020/09/10 深交所创业板 中信证券 207 浙江润阳新材料科技股份有限公司 2020/09/10 深交所创业板 兴业证券 208 安徽华骐环保科技股份有限公司 2020/09/15 深交所创业板 国元证券 209 四川合纵药易购医药股份有限公司 2020/09/15 深交所创业板 申万宏源证券 210 山东南山智尚科技股份有限公司 2020/09/15 深交所创业板 中国银河证券 211 河南蓝天燃气股份有限公司 2020/09/17 上交所主板 招商证券 212 北京声迅电子股份有限公司 2020/09/17 深交所中小板 西部证券 213 联泓新材料科技股份有限公司 2020/09/17 深交所中小板 中金公司 214 天津友发钢管集团股份有限公司 2020/09/17 上交所主板 东兴证券 215 中国国际金融股份有限公司 2020/09/17 上交所主板 东方投行、中国银河证券 216 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2020/09/17 深交所创业板 海通证券 217 上海德必文化创意产业发展（集团）股份有限公司 2020/09/17 深交所创业板 民生证券 218 河南百川畅银环保能源股份有限公司 2020/09/22 深交所创业板 中原证券 219 厦门多想互动文化传播股份有限公司 2020/09/22 深交所创业板 长江保荐 220 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2020/09/22 深交所创业板 东兴证券 221 曼卡龙珠宝股份有限公司 2020/09/23 深交所创业板 浙商证券 222 深圳市泛海三江电子股份有限公司 2020/09/23 深交所创业板 开源证券 民生证券 223 中伟新材料股份有限公司 2020/09/23 深交所创业板 华泰联合 224 浙江东亚药业股份有限公司 2020/09/24 上交所主板 东兴证券 225 成都彩虹电器（集团）股份有限公司 2020/09/24 深交所中小板 华西证券 226 浙江李子园食品股份有限公司 2020/09/24 上交所主板 财通证券 227 中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司 2020/09/24 上交所主板 中信证券 228 思进智能成形装备股份有限公司 2020/09/24 深交所中小板 国元证券 229 浙江华康药业股份有限公司 2020/09/28 上交所主板 瑞信方正证券 230 合兴汽车电子股份有限公司 2020/09/28 上交所主板 国泰君安 231 合肥立方制药股份有限公司 2020/09/28 深交所中小板 民生证券 232 深圳秋田微电子股份有限公司 2020/09/28 深交所创业板 国信证券 233 苏文电能科技股份有限公司 2020/09/28 深交所创业板 中信证券 234 福建创识科技股份有限公司 2020/09/28 深交所创业板 兴业证券 235 浙江春晖智能控制股份有限公司 2020/09/28 深交所创业板 国金证券 236 宁波震裕科技股份有限公司 2020/09/29 深交所创业板 民生证券 237 上海中洲特种合金材料股份有限公司 2020/09/29 深交所创业板 安信证券 238 青岛德固特节能装备股份有限公司 2020/09/29 深交所创业板 长江保荐 239 深圳市博硕科技股份有限公司 2020/09/29 深交所创业板 中信建投 240 江苏嵘泰工业股份有限公司 2020/10/15 上交所主板 东方投行 241 王力安防科技股份有限公司 2020/10/15 上交所主板 海通证券 242 上海太和水环境科技发展股份有限公司 2020/10/15 上交所主板 中原证券 243 杭州联德精密机械股份有限公司 2020/10/15 上交所主板 中信证券 244 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 2020/10/15 上交所主板 华泰联合 245 江苏同力日升机械股份有限公司 2020/10/15 上交所主板 中原证券 246 广东佳奇科技教育股份有限公司 2020/10/15 深交所创业板 万和证券 247 江苏恒辉安防股份有限公司 2020/10/15 深交所创业板 华泰联合 248 无锡线上线下通讯信息技术股份有限公司 2020/10/16 深交所创业板 国信证券 249 安徽英力电子科技股份有限公司 2020/10/16 深交所创业板 长江保荐 250 福建恒而达新材料股份有限公司 2020/10/16 深交所创业板 华泰联合 251 湖北共同药业股份有限公司 2020/10/20 深交所创业板 中信证券 252 江苏长龄液压股份有限公司 2020/10/22 上交所主板 华泰联合 253 上海健麾信息技术股份有限公司 2020/10/22 上交所主板 国信证券 254 重庆四方新材股份有限公司 2020/10/22 上交所主板 中原证券 255 浙江中晶科技股份有限公司 2020/10/22 深交所中小板 海通证券 256 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020/10/22 深交所中小板 招商证券 257 中金辐照股份有限公司 2020/10/22 深交所创业板 中信建投 258 广东格林精密部件股份有限公司 2020/10/22 深交所创业板 招商证券 259 山东潍坊润丰化工股份有限公司 2020/10/22 深交所创业板 东北证券 260 四川新闻网传媒（集团）股份有限公司 2020/10/23 深交所创业板 华西证券 261 北京建工环境修复股份有限公司 2020/10/23 深交所创业板 中信建投 262 深圳市崧盛电子股份有限公司 2020/10/23 深交所创业板 长江保荐 263 福建万辰生物科技股份有限公司 2020/10/28 深交所创业板 民生证券 264 森林包装集团股份有限公司 2020/10/29 上交所主板 光大证券 265 浙江一鸣食品股份有限公司 2020/10/29 上交所主板 中信证券 266 杭州热电集团股份有限公司 2020/10/29 上交所主板 平安证券 267 江苏必得科技股份有限公司 2020/10/29 上交所主板 兴业证券 268 江苏华绿生物科技股份有限公司 2020/10/29 深交所创业板 中信证券 269 广东东箭汽车科技股份有限公司 2020/10/29 深交所创业板 中信证券 270 深水海纳水务集团股份有限公司 2020/10/29 深交所创业板 安信证券 271 海天水务集团股份公司 2020/10/30 上交所主板 华西证券 272 浙江野马电池股份有限公司 2020/10/30 上交所主板 光大证券 273 立高食品股份有限公司 2020/10/30 深交所创业板 中信建投 274 南京商络电子股份有限公司 2020/10/30 深交所创业板 华泰联合 275 嘉亨家化股份有限公司 2020/10/30 深交所创业板 安信证券 276 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2020/10/30 深交所创业板 国信证券 277 深圳通业科技股份有限公司 2020/11/3 深交所创业板 招商证券 278 恒宇信通航空装备（北京）股份有限公司 2020/11/3 深交所创业板 中航证券 279 双乐颜料股份有限公司 2020/11/3 深交所创业板 东兴证券 280 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 2020/11/4 深交所创业板 一创投行 281 上海保立佳化工股份有限公司 2020/11/4 深交所创业板 国泰君安 282 中山华利实业集团股份有限公司 2020/11/4 深交所创业板 兴业证券 283 博纳影业集团股份有限公司 2020/11/5 深交所中小板 华龙证券 284 上海罗曼照明科技股份有限公司 2020/11/5 上交所主板 海通证券 285 长春英利汽车工业股份有限公司 2020/11/5 上交所主板 中信证券 286 中际联合(北京)科技股份有限公司 2020/11/5 上交所主板 中信建投 287 河北中瓷电子科技股份有限公司 2020/11/5 深交所中小板 中航证券 288 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2020/11/5 深交所创业板 华西证券 289 欢乐家食品集团股份有限公司 2020/11/5 深交所创业板 中信证券 290 东莞市达瑞电子股份有限公司 2020/11/5 深交所创业板 国泰君安 291 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2020/11/6 上交所主板 海通证券 292 龙岩高岭土股份有限公司 2020/11/6 上交所主板 兴业证券 293 江西志特新材料股份有限公司 2020/11/10 深交所创业板 国信证券 294 中红普林医疗用品股份有限公司 2020/11/10 深交所创业板 海通证券 295 上海尤安建筑设计股份有限公司 2020/11/10 深交所创业板 安信证券 296 长春致远新能源装备股份有限公司 2020/11/11 深交所创业板 长江保荐 297 宁波恒帅股份有限公司 2020/11/11 深交所创业板 国金证券 298 税友软件集团股份有限公司 2020/11/12 上交所主板 国金证券 299 德才装饰股份有限公司 2020/11/12 上交所主板 光大证券 300 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 2020/11/12 深交所创业板 安信证券 301 深圳市利和兴股份有限公司 2020/11/12 深交所创业板 民生证券 302 宁夏沃福百瑞枸杞产业股份有限公司 2020/11/16 深交所创业板 中天国富证券 303 北京挖金客信息科技股份有限公司 2020/11/17 深交所创业板 中原证券 304 山东玉马遮阳科技股份有限公司 2020/11/17 深交所创业板 中信证券 305 杭州可靠护理用品股份有限公司 2020/11/17 深交所创业板 国泰君安 306 天津津荣天宇精密机械股份有限公司 2020/11/17 深交所创业板 太平洋证券 307 襄阳博亚精工装备股份有限公司 2020/11/18 深交所创业板 长江保荐 308 迈赫机器人自动化股份有限公司 2020/11/18 深交所创业板 安信证券 309 山东凯盛新材料股份有限公司 2020/11/18 深交所创业板 西南证券 310 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2020/11/18 深交所创业板 中信证券 311 江苏传智播客教育科技股份有限公司 2020/11/19 深交所中小板 中信建投 312 河北华通线缆集团股份有限公司 2020/11/19 上交所主板 东兴证券 313 宁波德业科技股份有限公司 2020/11/19 上交所主板 光大证券 314 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 2020/11/19 上交所主板 招商证券 315 无锡市振华汽车部件股份有限公司 2020/11/19 上交所主板 国泰君安 316 宁波方正汽车模具股份有限公司 2020/11/19 深交所创业板 国元证券 317 江苏安凯特科技股份有限公司 2020/11/19 深交所创业板 国金证券 318 浙江泰福泵业股份有限公司 2020/11/19 深交所创业板 长江保荐 319 广州迈普再生医学科技股份有限公司 2020/11/19 深交所创业板 华泰联合 320 普联软件股份有限公司 2020/11/24 深交所创业板 中泰证券 321 上海凯淳实业股份有限公司 2020/11/24 深交所创业板 东方投行 322 广州山水比德设计股份有限公司 2020/11/24 深交所创业板 民生证券 323 果麦文化传媒股份有限公司 2020/11/25 深交所创业板 中原证券 324 中兰环保科技股份有限公司 2020/11/25 深交所创业板 中原证券 325 深圳市创益通技术股份有限公司 2020/11/25 深交所创业板 招商证券 326 爱玛科技集团股份有限公司 2020/11/26 上交所主板 中信证券 327 浙江华生科技股份有限公司 2020/11/26 上交所主板 国泰君安 328 上海行动教育科技股份有限公司 2020/11/26 上交所主板 安信证券 329 上海农村商业银行股份有限公司 2020/11/26 上交所主板 海通证券 国泰君安 330 青岛征和工业股份有限公司 2020/11/26 深交所中小板 中金公司 331 广州华立科技股份有限公司 2020/11/30 深交所创业板 海通证券 332 浙江嘉益保温科技股份有限公司 2020/11/30 深交所创业板 浙商证券 333 迈拓仪表股份有限公司 2020/11/30 深交所创业板 中金公司 334 华润化学材料科技股份有限公司 2020/11/30 深交所创业板 中信建投 335 成都立航科技股份有限公司 2020/12/3 上交所主板 华西证券 336 浙江泰坦股份有限公司 2020/12/3 深交所中小板 华龙证券 337 佳禾食品工业股份有限公司 2020/12/3 上交所主板 东吴证券 338 山东百龙创园生物科技股份有限公司 2020/12/3 上交所主板 中德证券 339 宁波世茂能源股份有限公司 2020/12/3 上交所主板 东方投行 340 广东三和管桩股份有限公司 2020/12/3 深交所中小板 招商证券 341 广东奇德新材料股份有限公司 2020/12/3 深交所创业板 东莞证券 342 厦门东亚机械工业股份有限公司 2020/12/3 深交所创业板 中信证券 343 江苏扬电科技股份有限公司 2020/12/3 深交所创业板 海通证券 344 山东隆华新材料股份有限公司 2020/12/3 深交所创业板 东吴证券 345 大连德迈仕精密科技股份有限公司 2020/12/9 深交所创业板 华创证券 346 烟台石川密封科技股份有限公司 2020/12/9 深交所创业板 海通证券 347 三河同飞制冷股份有限公司 2020/12/9 深交所创业板 中天国富证券 348 齐鲁银行股份有限公司 2020/12/10 上交所主板 中信建投 349 苏州市味知香食品股份有限公司 2020/12/10 上交所主板 国泰君安 350 南方电网综合能源股份有限公司 2020/12/10 深交所中小板 中信建投 351 东风汽车集团股份有限公司 2020/12/11 深交所创业板 中金公司 352 浙江日发纺织机械股份有限公司 2020/12/11 深交所创业板 国信证券 353 易点天下网络科技股份有限公司 2020/12/11 深交所创业板 中信证券 354 东莞怡合达自动化股份有限公司 2020/12/11 深交所创业板 东莞证券 355 湖北祥源新材科技股份有限公司 2020/12/15 深交所创业板 华林证券 356 上海肇民新材料科技股份有限公司 2020/12/15 深交所创业板 海通证券 357 漱玉平民大药房连锁股份有限公司 2020/12/15 深交所创业板 东兴证券 358 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2020/12/15 深交所创业板 华泰联合 359 浙江新中港热电股份有限公司 2020/12/17 上交所主板 平安证券 360 浙江大自然户外用品股份有限公司 2020/12/17 上交所主板 东方投行 361 中国三峡新能源（集团）股份有限公司 2020/12/17 上交所主板 中信证券 362 云南神农农业产业集团股份有限公司 2020/12/17 上交所主板 中泰证券 363 青岛百洋医药股份有限公司 2020/12/17 深交所创业板 东兴证券 364 成都倍特药业股份有限公司 2020/12/17 深交所创业板 华泰联合 365 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2020/12/17 深交所创业板 国金证券 366 无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司 2020/12/22 深交所创业板 中信建投 367 广东申菱环境系统股份有限公司 2020/12/22 深交所创业板 中信建投 368 江苏博云塑业股份有限公司 2020/12/22 深交所创业板 申港证券 369 西安中熔电气股份有限公司 2020/12/22 深交所创业板 中原证券 370 上海艾录包装股份有限公司 2020/12/23 深交所创业板 中信证券 371 中联云港数据科技股份有限公司 2020/12/23 深交所创业板 华泰联合 372 江苏新瀚新材料股份有限公司 2020/12/23 深交所创业板 中泰证券 373 财达证券股份有限公司 2020/12/24 上交所主板 中信建投 374 浙江省新能源投资集团股份有限公司 2020/12/24 上交所主板 财通证券 375 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2020/12/24 深交所中小板 华林证券 376 华蓝集团股份公司 2020/12/25 深交所创业板 太平洋证券 377 浙江宏昌电器科技股份有限公司 2020/12/25 深交所创业板 国信证券 378 中集车辆（集团）股份有限公司 2020/12/25 深交所创业板 海通证券 379 英诺激光科技股份有限公司 2020/12/29 深交所创业板 长城证券 380 江苏晶雪节能科技股份有限公司 2020/12/29 深交所创业板 民生证券 381 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2020/12/29 深交所创业板 国泰君安 382 广东顺控发展股份有限公司 2020/12/30 深交所中小板 中国银河证券 383 江西九丰能源股份有限公司 2020/12/30 上交所主板 中金公司 384 芜湖富春染织股份有限公司 2020/12/30 上交所主板 国元证券 385 楚天龙股份有限公司 2020/12/30 深交所中小板 中信证券 386 北京弘成立业科技股份有限公司 2020/12/30 深交所创业板 中信建投 387 宁波色母粒股份有限公司 2020/12/30 深交所创业板 国信证券
中国经济网北京12月31日讯 12月29日，证监会四川监管局网站公布的行政处罚决定书【2020】17号显示，经四川证监局查明，周星辰存在借用他人账户违法买卖股票的违法相关事实。 一、周星辰任职情况 周星辰在2017年6月19日至2018年6月30日，以及2018年11月1日至2019年3月10日期间，在英大证券有限责任公司（简称“英大证券”）成都沙湾路证券营业部担任证券经纪人。 二、周星辰借用他人账户违法买卖股票情况 （一）周星辰借用“周某辰”账户违法买卖股票情况 周某辰证券账户2017年7月18日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2017年7月18日，2017年7月24日至2018年6月29日及2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某辰账户进行股票买卖。周某辰账户期间对应买入金额2421.69万元，对应卖出金额2170.04万元。 （二）周星辰借用“周某兰”账户违法买卖股票情况 周某兰证券账户2018年2月22日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部账户，证券交易结算资金三方存管账户开立于工商银行。2018年4月9日至2018年6月29日及2018年11日1日至2019年3月8日周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某兰账户进行股票买卖，周某兰账户期间对应买入金额764.37万元，对应卖出金额747.67万元。 （三）周星辰借用“罗某文”账户违法买卖股票情况 罗某文证券账户2017年8月30日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于建设银行。2017年9月1日至2018年5月28日，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作罗某文账户进行股票买卖，罗某文账户期间对应买入金额7.18万元，对应卖出金额6.78万元。 （四）周星辰借用“张某会”账户违法买卖股票情况 张某会证券账户2016年4月8日开立于英大证券四川分公司，证券交易结算资金三方存管账户开立于平安银行。2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作张某会账户进行股票买卖，张某会账户期间对应买入金额892.06万元，对应卖出金额875.79万元。 综上，周星辰任职英大证券经纪人期间，借用“周某辰”“周某兰”“罗某文”“张某会”账户买卖股票，交易累计亏损3.31万元（已扣除佣金税费）。 周星辰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，四川证监局决定对周星辰处以3万元罚款。 同日，证监会四川监管局网站公布的行政处罚决定书【2020】18号显示，经四川证监局查明，王建丰存在借用他人账户违法买卖股票的违法相关事实。 一、王建丰任职情况 2016年6月24日至2018年10月23日期间，王建丰在英大证券沙湾路证券营业部任证券经纪人。 二、王建丰借用“杨某秋”账户违法买卖股票情况 杨某秋账户2016年6月28日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年8月29日至2017年7月20日，王建丰主要使用手机号为180xxxxx134、134xxxxx347的设备，硬盘序列号为WD-WXxxxxxxx469且MAC地址为1C65xxxxx9FE的设备、硬盘序列号为DSF0665xxxxxxH14J0HV的设备、硬盘序列号为WD-WCCxxxxxx454且MAC地址为B89xxxxxx186的设备等操作杨某秋账户进行股票买卖。杨某秋账户期间对应买入金额532.01万元，对应卖出金额529.57万元。 综上，王建丰任职英大证券经纪人期间，借用“杨某秋”账户买卖股票，交易累计亏损3.13万元（已扣除佣金税费）。 王建丰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，四川证监局决定对王建丰处以2万元罚款。 据中国经济网记者查询，英大证券成立于1996年，是国家电网有限公司（以下简称“国家电网”）旗下的全牌照综合性证券公司，总部位于深圳市，注册资本43.36亿元。公司在全国范围内设有35家分支机构，并控股英大期货有限公司、英大证券投资有限公司，拥有包括证券经纪及信用、投资银行、证券投资、固定收益、资产管理、期货业务等六大业务板块。 2020年，国家电网对金融资产进行了资产重组，重组后，国家电网通过上市公司国网英大股份有限公司（简称“国网英大”，股票代码：600517）以及英大国际信托有限责任公司间接持有公司股权。截至2020年6月末，国网英大直接持有英大证券96.67%的股份，间接持有英大证券3.33%的股份。 中国证券业协会官网显示，周星辰分别于2017年7月11日、2018年12月2日在英大证券有限责任公司登记，职业岗位为证券经纪人，后分别于2018年7月3日、2019年4月2日离职注销。 王建丰于2016年7月17日在英大证券有限责任公司登记，职业岗位为证券经纪人，后于2018年10月30日离职注销。 相关规定： 2005年《证券法》第四十三条:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 2005年《证券法》第一百九十九条:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2020】17号 当事人：周星辰，男，1984年9月出生，住址：四川省合江县。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对周星辰借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，周星辰未要求陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，周星辰存在以下违法相关事实： 一、周星辰任职情况 周星辰在2017年6月19日至2018年6月30日，以及2018年11月1日至2019年3月10日期间，在英大证券成都沙湾路证券营业部担任证券经纪人。 二、周星辰借用他人账户违法买卖股票情况 （一）周星辰借用“周某辰”账户违法买卖股票情况 周某辰证券账户2017年7月18日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2017年7月18日，2017年7月24日至2018年6月29日及2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某辰账户进行股票买卖。周某辰账户期间对应买入金额24,216,860.86元，对应卖出金额21,700,412.34元。 （二）周星辰借用“周某兰”账户违法买卖股票情况 周某兰证券账户2018年2月22日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部账户，证券交易结算资金三方存管账户开立于工商银行。2018年4月9日至2018年6月29日及2018年11日1日至2019年3月8日周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某兰账户进行股票买卖，周某兰账户期间对应买入金额7,643,665.47元，对应卖出金额7,476,697元。 （三）周星辰借用“罗某文”账户违法买卖股票情况 罗某文证券账户2017年8月30日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于建设银行。2017年9月1日至2018年5月28日，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作罗某文账户进行股票买卖，罗某文账户期间对应买入金额71,799.00元，对应卖出金额67,771.00元。 （四）周星辰借用“张某会”账户违法买卖股票情况 张某会证券账户2016年4月8日开立于英大证券四川分公司，证券交易结算资金三方存管账户开立于平安银行。2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作张某会账户进行股票买卖，张某会账户期间对应买入金额8,920,593.00元，对应卖出金额8,757,946.06元。 综上，周星辰任职英大证券经纪人期间，借用“周某辰”“周某兰”“罗某文”“张某会”账户买卖股票，交易累计亏损33,072.44元（已扣除佣金税费）。 以上事实，有相关合同、执业证书、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明。 周星辰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对周星辰处以3万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 四川证监局 2020年12月22日 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2020】18号 当事人：王建丰，男，1988年11月出生，住址：四川省盐亭县。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对王建丰借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，王建丰未要求陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，王建丰存在以下违法相关事实： 一、王建丰任职情况 2016年6月24日至2018年10月23日期间，王建丰在英大证券沙湾路证券营业部任证券经纪人。 二、王建丰借用“杨某秋”账户违法买卖股票情况 杨某秋账户2016年6月28日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年8月29日至2017年7月20日，王建丰主要使用手机号为180xxxxx134、134xxxxx347的设备，硬盘序列号为WD-WXxxxxxxx469且MAC地址为1C65xxxxx9FE的设备、硬盘序列号为DSF0665xxxxxxH14J0HV的设备、硬盘序列号为WD-WCCxxxxxx454且MAC地址为B89xxxxxx186的设备等操作杨某秋账户进行股票买卖。杨某秋账户期间对应买入金额5,320,101.65元，对应卖出金额5,295,726.33元。 综上，王建丰任职英大证券经纪人期间，借用“杨某秋”账户买卖股票，交易累计亏损31,338.57元（已扣除佣金税费）。 以上事实，有相关合同、执业证书、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明。 王建丰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对王建丰处以2万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 四川证监局 2020年12月22日
中国经济网北京12月31日讯 创业板上市委员会2020年第62次审议会议于昨日召开，审议结果显示，浙江前进暖通科技股份有限公司(以下简称“前进科技”)首发不符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年IPO被否的第7家企业。 前进科技本次发行的保荐机构为安信证券股份有限公司(简称“安信证券”)，保荐代表人为杨肖璇、张喜慧。此前，1月17日，安信证券保荐的湖南宇新能源科技股份有限公司过会;3月12日，安信证券保荐的浙江锦盛新材料股份有限公司过会;5月8日，安信证券保荐的瑞鹄汽车模具电器股份有限公司过会;7月30日，安信证券保荐的奥锐特药业股份有限公司过会;9月29日，安信证券保荐的上海中洲特种合金材料股份有限公司过会;10月29日，安信证券保荐的深水海纳水务集团股份有限公司过会;10月30日，安信证券保荐的嘉亨家化股份有限公司过会;11月10日，安信证券保荐的上海尤安建筑设计股份有限公司过会;11月12日，安信证券保荐的深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司过会;11月18日，安信证券保荐的迈赫机器人自动化股份有限公司过会;11月16日，安信证券保荐的上海行动教育科技股份有限公司过会。 前进科技是一家专业从事铝合金冷凝式热交换器研发、生产和销售的高新技术企业。 据招股书披露，日进投资持有前进科技60%的股份，为公司控股股东。杨杰和杨俊分别持有日进投资50%的股权，通过日进投资合计持有公司60%的股份，上述二人为兄弟关系;杨杰、李乐分别持有宁波力天60%、40%的出资份额，通过宁波力天合计持有公司2%的股份，上述二人为夫妻关系;杨文生直接持有公司9%的股份，杨文生与杨杰、杨俊为父子关系。公司的实际控制人为杨杰、杨俊、杨文生、李乐，四人合计控制公司71.00%的股份。 前进科技拟在深交所创业板公开发行不超过1300万股，不低于发行后总股本的25%。本次发行全部为新股发行，公司股东不公开发售股份，具体发行股数以深圳证券交易所核准并经中国证监会注册的数量为准。前进科技拟募集资金3.00亿元，其中，2.43亿元用于铝合金冷凝式热交换器扩能建设项目，5681.63万元用于研发中心建设项目。 上市委会议提出问询的主要问题 1.报告期各期发行人产品主要销往欧洲, 其中对Ideal公司的销售收入占比超过80%。请发行人代表：(1)说明业务高度依赖第一大客户是否符合行业惯例;(2)结合Ideal公司的市场竞争力，说明发行人业务高度依赖是否会对持续经营能力产生重大不利影响。请保荐人代表发表明确意见。 2.发行人竞争对手明志科技于2019年成为Ideal公司供应商，后与发行人对Ideal公司的销售收入差距缩小。请发行人代表结合产品研发、生产、技术创新能力，说明与明志科技相比的竞争优劣势，是否存在因竞争导致市场份额减少的风险。请保荐人代表发表明确意见。 3.发行人主要客户 Ideal 公司受疫情影响于2020年第二季度停产，对发行人订单大幅减少。请发行人代表结合最新的在手订单以及收入实现情况，进一步说明海外疫情是否对发行人未来经营业绩造成重大不利影响。请保荐人代表发表明确意见。 4.请发行人代表结合报告期内新客户拓展情况，说明发行人新客户开拓进展缓慢的原因及未来业务发展的成长性。请保荐人代表发表明确意见。 需进一步落实事项 无 今年IPO被否企业一览： 序号 公司名称 日期 保荐机构 1 北京嘉曼服饰股份有限公司 2020/01/09 华英证券 2 山东兆物网络技术股份有限公司 2020/07/30 东吴证券 3 深圳威迈斯新能源股份有限公司 2020/08/13 国信证券 4 周六福珠宝股份有限公司 2020/10/29 民生证券 5 江苏网进科技股份有限公司 2020/11/11 方正承销保荐 6 驰田汽车股份有限公司 2020/12/30 光大证券 7 浙江前进暖通科技股份有限公司 2020/12/30 安信证券
中国经济网北京12月31日讯 证监会第十八届发行审核委员会2020年第183次发审委会议于昨日召开，审议结果显示，驰田汽车股份有限公司(以下简称“驰田汽车”)首发未获通过。这是今年IPO被否的第6家企业。 驰田汽车本次发行的保荐机构为光大证券股份有限公司（简称“光大证券”），保荐代表人为郭护湘、王萍。此前，1月3日，光大证券保荐的昆山佰奥智能装备股份有限公司过会；1月9日，光大证券保荐的宁波博汇化工科技股份有限公司过会；1月16日，光大证券保荐的无锡帝科电子材料股份有限公司过会；3月5日，光大证券保荐的广东豪美新材股份有限公司过会；7月16日，光大证券保荐的陕西中天火箭技术股份有限公司过会；7月23日，光大证券保荐的天阳宏业科技股份有限公司过会；9月3日，光大证券保荐的深圳奥雅设计股份有限公司过会；10月29日，光大证券保荐的森林包装集团股份有限公司过会；10月30日，光大证券保荐的浙江野马电池股份有限公司过会；11月12日，光大证券保荐的德才装饰股份有限公司过会；11月19日，光大证券保荐的宁波德业科技股份有限公司过会。 驰田汽车专注于重型专用汽车领域，拥有工信部颁布的民用改装车生产企业公告资质，报告期主要产品包括重型专用汽车产品的研发、生产和销售。公司围绕国内主流重型主机厂底盘特点，根据终端客户承载需求进行自主设计、研发，提供重型专用汽车改装整体解决方案，目前主要应用在重型自卸汽车细分市场。 据招股书披露，驰田控股直接持有驰田汽车42.06%的股权，系公司的控股股东。黄玉鸿直接持有公司37.86%的股权，持有公司控股股东驰田控股90%的股权；驰田君盛持有公司0.84%的股权，黄玉鸿担任其执行事务合伙人；黄玉鸿合计控制公司80.76%的股权，系公司的实际控制人。 驰田汽车原拟在深交所中小板公开发行不超过6000万股，且公开发行股份比例不低于发行后总股本的25.00%；本次公开发行的股票全部为新股，不进行老股转让。驰田汽车拟募集资金9.20亿元，全部用于驰田汽车股份智慧新工厂项目。 发审委会议提出询问的主要问题 1、驰田装备拟与国营江华机械厂联合组建合资公司，以该资产重组为由发行人取得了改装车生产资质，但江华机械厂未合资入股。请发行人代表说明：（1）江华机械厂未按照《协议书》约定条款取得驰田有限股权的原因及合理性，是否存在纠纷或潜在纠纷；（2）以资产重组为由申请资质变更的审批是否以江华机械厂成为驰田有限股东为前提，审批时以组建合资公司为名但江华机械厂未成为驰田有限股东，该变化是否对资质变更审批构成重大影响，发行人等相关单位未及时向审批机构报告是否符合国经贸产业[2001]1111号的相关规定；（3）发行人资质更名、迁址过程中是否存在违法违规行为，是否对发行人的生产经营造成重大不利影响，相关风险揭示是否充分，是否构成本次发行的障碍；（4）江华机械厂变更资质至驰田有限而未享有驰田有限股权或取得相关对价的事项是否履行了国资审批程序，是否涉及国有资产流失问题，是否存在被有关部门处罚的风险。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。 2、发行人为大河工贸借款提供担保，发行人、发行人控股股东、实际控制人及其配偶等10名担保人为前述债务提供了共同连带责任保证之担保，发行人在承担担保责任后放弃对控股股东、实际控制人及其配偶的追偿权。请发行人代表说明：（1）2016年1月发行人为大河工贸提供担保的股东会决议与提交给十堰农商行的股东会决议内容不一致的原因及合理性，控股股东、实际控制人及其配偶向大河工贸提供担保存在前置条件是否属实；（2）在控股股东、实际控制人持有发行人的股份并拥有分红权和股份转让权的情况下，认为控股股东、实际控制人及其配偶不具备承担担保责任的能力是否符合实际情况；（3）发行人放弃对其他保证人追偿权事项，相关董事会和股东大会审议表决时发行人控股股东、实际控制人是否回避表决，表决结果是否合法有效；（4）前述放弃追偿权的行为是否损害了债权人的利益，是否存在涉及债权人的代位权和撤销权的纠纷或潜在纠纷；是否损害了发行人的利益，是否构成“代偿债务、代垫款项或者其他方式占用”等变相资金占用情形，是否构成本次发行的障碍；（5）前期招股说明书申报稿未充分披露发行人放弃对控股股东、实际控制人及其配偶追偿权事项的原因，是否构成重大遗漏；（6）发行人的合规经营、信息披露等内控制度是否健全，执行是否有效，能否防范控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员损害公司利益；（7）发行人实际控制人兼董事长黄玉鸿是否知悉其对公司负有忠实义务，是否履行了忠实义务，本次发行申请是否符合《首次公开发行股票并上市管理办法》第十五条的规定。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。 3、秦楚汽车系发行人实际控制人黄玉鸿侄子黄村翰实际控制的公司，秦楚汽车曾为发行人供应商，后发行人收购其经营性资产。请发行人代表说明：（1）发行人收购秦楚汽车的原因是否真实，收购定价是否合理，是否存在应披露而未披露事项；秦楚汽车是否具备研发铝镁合金油箱的能力，发行人是否给与技术支持；（2）秦楚汽车披露的2019年营业收入远高于发行人采购金额的原因及合理性，发行人是否存在少计采购成本的情况；（3）其他供应商是否存在股权虽不在名下但由实控人或其近亲属实际控制的情形、发行人关联方关系和交易披露是否完整。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。 今年IPO被否企业一览： 序号 公司名称 日期 保荐机构 1 北京嘉曼服饰股份有限公司 2020/01/09 华英证券 2 山东兆物网络技术股份有限公司 2020/07/30 东吴证券 3 深圳威迈斯新能源股份有限公司 2020/08/13 国信证券 4 周六福珠宝股份有限公司 2020/10/29 民生证券 5 江苏网进科技股份有限公司 2020/11/11 方正承销保荐 6 驰田汽车股份有限公司 2020/12/30 光大证券
中国经济网北京12月31日讯 君禾股份(603617.SH)连续2个交易日跌停，截至今日发稿报9.96元，跌幅10.03%；昨日，君禾股份收报11.07元，跌幅10.00%。 10月31日，华安证券曾发布研报《君禾股份(603617)：淡季不淡 渐行渐稳》，研究员为郭倩倩，该研报维持对君禾股份的“增持”评级。 研报称，君禾股份Q3营收增速转正，盈利能力稳步提升。随着生产、生活逐步恢复，二季度起订单情况明显改善，6月份以来业绩反弹明显，前三季度营收增速转正。受冬季降雨量影响，Q3通常为行业传统销售淡季，但是随着欧美市场逐步恢复，商超及经销商积极补库存，产品需求旺盛，Q3单季度营收增速创历史新高。2020Q3公司实现销售毛利率27.0%，同比增长1.12pct；销售净利率14.15%，同比增长2.60pct，盈利能力持续增强。 华安证券指出，君禾股份收入前瞻性指标表现良好，在手订单充裕，奠定全年稳健增长。研报称，从消费端看，欧洲地区受疫情影响，居民倾向居家休憩、花园作业等消遣方式替代外出旅游，家用水泵作为必需品，物流恢复后线上需求持续增多，商超及经销商补库存浪潮尚未结束，产品仍处于热销状态。从下游客户端看，由于部分海外厂家尚未复工复产，客户大订单转移较为迫切，公司具有大订单的承接能力和良好的口碑，是海外订单转移的优先选择。公司在手订单充裕，目前满产满销，全年稳健增长无虞。
中国经济网北京12月31日讯证监会黑龙江监管局网站近日公布的关于对彭世伟采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2020〕012号)显示，经查，彭世伟在江海证券有限公司（简称“江海证券”）双鸭山新兴大街证券营业部任职期间，存在私下接受客户委托进行证券交易，并对赔偿证券买卖的损失作出承诺。 上述行为违反了2014年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条，《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条第（一）项、第（三）项的规定。 根据《暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，黑龙江证监局决定对彭世伟采取出具警示函的监督管理措施。彭世伟应当认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。 据中国经济网记者查询，江海证券成立于2003年，总部坐落于美丽的冰城哈尔滨，并在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心，是上市公司哈投股份（600864）的独资子公司，注册资本达到67.67亿元。哈投股份2020年半年报显示，江海证券有限公司为公司全资子公司，2016年公司通过重大资产重组收购江海证券100%股权。 中国证券业协会官网显示，彭世伟于2005年7月11日在江海证券有限公司登记，职业岗位为一般证券业务，于2012年11月8日离职注销；又于2012年11月13日在江海证券有限公司登记，职业岗位为证券投资咨询(投资顾问)。 《中华人民共和国证券法》第一百四十五条：证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为： （一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； （二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； （三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； （四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄露客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； （七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。 《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。 证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。 以下为原文： 关于对彭世伟采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2020〕012号) 彭世伟: 经查，你（彭世伟，身份证号：230XXXXXXXXXXXX41X）在江海证券有限公司双鸭山新兴大街证券营业部任职期间，存在私下接受客户委托进行证券交易，并对赔偿证券买卖的损失作出承诺。 上述行为违反了2014年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条，《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条第（一）项、第（三）项的规定。根据《暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。 黑龙江证监局 2020年12月11日
中国经济网北京12月31日讯证监会官网昨日披露的2份警示函监管措施显示，证监会发现深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称“信测标准”）在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在未及时披露重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。 信测标准是一家综合性检测机构，主要从事可靠性检测、理化检测、电磁兼容检测和产品安全检测等检测服务，为汽车、电子电气产品、日用消费品和工业品等领域的客户提供检测报告或证书。 2020年8月11日，信测标准首发上会获得通过。信测标准拟在深交所募资3.54亿元，分别用于“迁扩建华东检测基地项目”、“广州检测基地汽车材料与零部件检测平台建设项目”、“研发中心和信息系统建设项目”。 信测标准本次发行的保荐机构是五矿证券有限公司，保荐代表人为王文磊、施伟。 2020年12月24日，按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(证监会令第167号)第六十八条的规定，证监会决定对信测标准采取出具警示函的监督管理措施。 此外，五矿证券有限公司及王文磊、施伟在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露信测标准重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。该行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。 2020年12月24日，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对五矿证券有限公司及王文磊、施伟采取出具警示函的监督管理措施。 《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(证监会令第167号)第六十八条规定： 保荐人、证券服务机构存在以下情形之一的，中国证监会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取三个月到一年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施： （一）制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求； （二）擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件； （三）注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异； （四）文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解； （五）未及时报告或者未及时披露重大事项。 发行人存在前款规定情形的，中国证监会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。 《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条规定： 保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定： 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 以下为原文： 关于对深圳信测标准技术服务股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定 深圳信测标准技术服务股份有限公司： 经查，我会发现你公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在未及时披露重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。 按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(证监会令第167号)第六十八条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2020年12月24日 关于对五矿证券有限公司及王文磊、施伟采取出具警示函监管措施的决定 五矿证券有限公司及王文磊、施伟： 经查，我会发现你们在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2020年12月24日
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