原标题：券业网金老兵或出任爱建证券总裁，从国泰君安到中山证券深耕互联网金融，且看新战场如何亮剑 财联社（深圳，记者 覃泽俊 吴丹）讯，去年一口气发出6条高管招聘通知的爱建证券，如今迎来了新任总裁，而这位新总裁，正是较早时候券商网金圈的风云人物。 5月6日，上海证监局正式批复了马刚的证券公司高管任职资格。知情人士称，马刚将担任爱建证券总裁一职。爱建证券官网显示，目前公司总裁、副董事长均为祝健。 2019年8月，爱建证券曾发出纳贤贴，一口气放榜6个高管岗位，包括四个业务条线的分管副总裁或总裁助理，合规总监兼首席风险官和财务总监兼董事会秘书。从证券公司分类评级结果来看，爱建证券2017、2018年评级均为CC级，2019年回升2级至B级。 网金风云人物出任爱建证券总裁 2020年5月6日，上海证监局核准了马刚的证券公司经理层高级管理人员任职资格。据悉，马刚将出任爱建证券总裁一职。 公开信息显示，马刚2004年6月加盟国泰君安，历任互联网金融部副总经理、总经理；2014年6月进入中山证券担任副总裁，分管互联网金融业务；2016年1月离开中山证券后，马刚暂时告别了券业，直到2019年12月成为爱建证券总裁。 作为当时券商互联网化的风云人物之一，马刚参与建立呼叫中心和网站、构建服务体系等工作，主导了国泰君安“君弘一户通”、"君弘金融商城"的建设。 在中山证券期间，马刚建立了公司互联网金融中心，决心将公司打造成互联网券商，主导推出“惠率通”、“小融通”、“互联网财富管理合伙人”等多品种的互联网券商产品。中山证券当时对转型成为互联网券商，从而发展壮大赋予了极大的期待，曾与 腾讯、 百度等互联网巨头合作引流，又从当时70亿元的募资额中抽出60多亿元用于中山证券增资扩股等发展。 有业内人士称，当时马刚加盟中山证券与时任中山证券总裁徐鹏不无关联。进入中山证券前，徐鹏曾在国泰君安担任零售客户部担任总经理，不过徐鹏很快从中山证券淡出。对此，当时有评论认为，中山证券控股股东锦龙股份对高管团队的成绩并不买账，徐鹏随即被架空，其带来的高管团队也逐一离开。 值得一提的是，爱建证券现任董事长黎作强曾在国泰君安工作多年。今年2月份，爱建证券也内部提拔了一位高管。 去年大力招高管谋发展 相较于马刚此前工作的国泰君安和中山证券，爱建证券是一家成立时间稍短的券商。 公开资料显示，爱建证券于2002年经中国证监会批准成立，经过增资扩股及股权转让后，目前注册资本为11亿元。 2019年报显示，爱建证券在全国设有8家分公司和39家营业部，形成了包括证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理、固定收益等业务体系以及风险管理、研究咨询、信息技术等业务支持体系。 从股东背景来看，爱建证券第一大股东是上海陆家嘴金融发展有限公司，占比51.14%；其次是上海 爱建集团股份有限公司，占比40.45%；上海方达投资发展有限公司占比8.41%。虽然背靠陆家嘴金融和 爱建集团两家上市公司，但是爱建证券近年发展不容乐观。 据爱建证券2017年-2019年报表显示，公司投行和在管业务均呈下降趋势，其中2019年公司投资银行业务实现收益2,176.51 万元，同比2018年下降50.17%，资管业务管理费和报表收益合计收入588.24万元，同比下降 53.99%。 据中证协公布公布的券商排名，2018年爱建证券总资产约43亿元，排名第91位；净资产约13亿元，排名第96位；实现营业收入约3亿元，排名第90位；净利润亏损约10万元，排名第83位。 去年8月，爱建证券曾一口气对外发布6条高管岗位招聘通知，包括分管四个业务条线的副总裁或总裁助理，合规总监兼首席风险官和财务总监兼董事会秘书。 有业内人士认为，这是由于股东对爱建证券现状的不满而要求的一次高层大洗牌。爱建证券方面则对媒体回应表示，公开招聘高管是出于三点考虑：广纳行业贤才、推动转型发展和提升品牌价值。
截至收盘，上证指数跌1.12%，报3371.96点，深证成指跌1.84%，报13716.53点，创业板指跌1.76%，报2697.83点。 指数早盘震荡走弱，午后加速跳水，三大指数尾盘集体跌逾1%，券商板块午后大幅跳水，题材多数飘绿，仅煤炭板块逆势走强，白酒股部分回暖，两市个股普跌，炸板率午后走高，市场赚钱效应差。 盘面上看，受煤矿安全检查停产刺激，煤炭板块全天逆势走强，陕西黑猫（601015）、云煤能源（600792）、郑州煤电（600121）、山煤国际（600546）等多股先后封板；券商股午后跳水领跌两市，国联证券（601456）跌7%，国金证券、浙商证券（601878）、华鑫股份（600621）均跌逾5%；白酒股早盘冲高回落，午后再度回暖，青青稞酒（002646）拉升涨停，金徽酒（603919）尾盘最高涨8%；半导体及元件板块跌幅居前，金安国纪（002636）、华微电子（600360）跌停。 异动回顾： 09:25 A股三大指数集体高开，沪指涨0.17%，深成指涨0.18%，创业板指涨0.22%，白酒、汽车板块活跃，养殖股回调领跌。 09:30 白酒概念活跃，大豪科技（603025）涨停，青海春天（600381）、金徽酒、青青稞酒等跟涨。 09:34 煤炭开采加工板块拉升走强，陕西黑猫涨停，大同煤业（601001）、盘江股份（600395）、恒源煤电（600971）等跟涨。 09:41 有色冶炼加工板块拉升，锌业股份（000751）、天齐锂业（002466）双双涨停，西部材料（002149）、宏达股份（600331）、嘉元科技等跟涨。 09:46 天然气板块拉升，大通燃气（000593）涨停，长春燃气（600333）、洪通燃气（605169）、贵州燃气（600903）等跟涨。 09:48 银行板块拉升，青农商行（002958）涨停，杭州银行（600926）、紫金银行（601860）、张家港行（002839）等小幅跟涨。 09:48 证券板块异动拉升，湘财股份（600095）涨超5%，中银证券（601696）、中泰证券（600918）、国盛金控（002670）、招商证券等跟涨。 09:51 猪肉板块走弱，正虹科技（000702）跌5%，湘佳股份（002982）、新五丰（600975）、顺鑫农业（000860）、金新农（002548）等纷纷下行。 09:52 有机硅板块持续拉升，天赐材料（002709）涨5%，润禾材料（300727）、硅宝科技（300019）、新安股份（600596）、东岳硅材（300821）等跟涨。 10:06 农业种植板块拉升，农发种业（600313）涨超4%，神农科技（300189）、丰乐种业（000713）、香梨股份（600506）、众兴菌业（002772）等跟涨。 10:13 冷链物流板块拉升，长虹美菱（000521）涨停，澳柯玛（600336）、冰轮环境（000811）、冰山冷热（000530）等跟涨。 10:26 港股小米集团高开高走，涨幅扩大至5%，中信证券12月9日发布研报指出，上调小米集团目标价至36港元。 10:27 汽车整车板块异动拉升，江淮汽车（600418）冲击涨停，华菱星马（600375）、上汽集团（600104）、宇通客车（600066）等跟涨。 11:21 国防军工板块拉升走强，中船科技（600072）直线涨停，天海防务（300008）涨5%，中船应急（300527）、中国船舶等跟涨。 13:16 煤炭开采加工板块继续走强，大有能源（600403）、山煤国际涨停，辽宁能源（600758）涨超8%，恒源煤电等跟涨。 13:25 创业板指跌幅扩大至1%，上证指数跌0.25%，深证成指跌0.94%。 13:26 深证成指跌幅扩大至1%，创业板指跌1.07%，上证指数跌0.28%。 13:27 证券板块午后跳水，华鑫股份、财通证券（601108）、东方财富（300059）均跌逾3%，华创阳安（600155）、哈投股份（600864）等跟跌。 14:06 白酒概念拉升回暖，青青稞酒涨6%，老白干酒（600559）、酒鬼酒（000799）、金徽酒跟涨。 消息面： 1、国家统计局：2020年11月份居民消费价格同比下降0.5% 国家统计局：2020年11月份，全国居民消费价格同比下降0.5%。其中，城市下降0.4%，农村下降0.8%；食品价格下降2.0%，非食品价格下降0.1%；消费品价格下降1.0%，服务价格上涨0.3%。扣除食品和能源价格的核心CPI同比上涨0.5%。1―11月，全国居民消费价格比去年同期上涨2.7%。 2、工信部：前10月电动自行车产量同比增长33.4% 工信部披露，1-10月，全国自行车制造业主要产品中，两轮脚踏自行车完成产量3576.1万辆，同比增长21.9%；电动自行车完成产量2548.0万辆，同比增长33.4%。10月当月，全国两轮脚踏自行车完成产量361.4万辆，同比增长42.2%；电动自行车完成产量249.9万辆，同比增长29.9%。 3、重庆：全市所有煤矿停工停产 重庆：全市所有煤矿已停工停产，对纳入关闭退出的煤矿一律不准下井作业。(央视新闻) 4、中国新冠灭活疫苗阿联酋获批上市，数据显示有效率达86% 据阿联酋通讯社报道，该国卫生和预防部今天宣布对国药集团中国生物北京生物制品研究所研发的新冠病毒灭活疫苗在该国进行注册。阿联酋通讯社称，阿联酋卫生和预防部与阿布扎比卫生部还已经对国药中生提交的三期临床试验数据进行了复核。这一对持有125个不同国籍的约3.1万名志愿者进行的临床实验显示，这款中国生产的新冠病毒灭活疫苗对抗病毒感染的有效性为86%，中和抗体转阳率为99%，能100%预防中度和重度的新冠肺炎病例。而且相关研究没有发现疫苗存在严重的安全隐患。(环球时报) 投资建议： 东吴证券表示，目前市场处于大箱体的相对高位进行震荡，市场资金观望情绪较为浓重，在盘面并未出现明确信号前可能继续保持缩量震荡的态势。操作上看投资者可控制仓位，参与热点轮动的同时密切关注大盘的成交量变化以及方向的选择，若盘面给出较为明显的信号则可做后续的跟随动作。
在金融业对外开放以及证券业“马太效应”的发展背景下，券商需要快速提升资本实力与竞争力，融资意愿更加迫切。 12月10日，财通证券（601108）发行38亿元的可转债，这是年内第二只由券商发行的可转债。据《证券日报》记者统计，今年以来，券商通过发行证券公司债、证券公司次级债、短期融资券及可转债的形式，已累计募资16101.31亿元，同比增长90.65%。 对于券商年内密集发债“补血”，中信改革发展研究基金会研究员赵亚赟在接受《证券日报》记者采访时表示：“目前利率较低，正是发债的好时机。券商此时发债规模加大，与其看好2021年的股市行情有关。2021年虚拟经济或许会出现报复性反弹，股市或将会是最耀眼的市场，券商需要扩张业务，迎接大行情。” 年内两家上市券商 发行可转债 在可转债方面，今年以来，有两家上市券商通过可转债方式募资。3月份，华安证券（600909）发行了“华安转债”，发行规模为28亿元。12月10日，财通证券发行38亿元的可转债。 对于募集资金的用途，财通证券表示，“（募资）将全部用于补充营运资金，发展主营业务。在可转债持有人转股后按照相关监管要求用于补充资本金。” 值得关注的是，东方财富（300059）通过可转债为其证券子公司东方财富证券“补血”。据《证券日报》记者不完全统计，五年来，东方财富进行了两次定增、两次可转债发行，还有1单可转债发行预案“在路上”，而这5次融资均与大力“加码”其证券业务相关。 今年1月份，东方财富向社会公开发行可转债，实际募集资金总额73亿元，用于补充东方财富证券的营运资金，包括信用交易业务、证券投资业务及向东方财富创新资本增资，发展另类投资业务。10月份，东方财富再次计划发行可转债，拟向不特定对象发行总额不超过158亿元可转债，再次用于补充东方财富证券的营运资金，包括信用交易业务及证券投资业务。 对此，赵亚赟表示：“市场日渐成熟，可转债的优势逐渐被上市公司熟知和认可。对于上市公司来说，可转债利率低，可以降低融资成本，申请难度比发新股低，所以是比较划算的一种融资方式。券商发行可转债对投资者很有吸引力，是一种比较容易的融资方式。” 年内券商发行公司债 总额同比增超150% 今年以来，券商共发行265只证券公司债，发行总额为6742.48亿元，同比增长152.65%。 据《证券日报》记者不完全统计，中信证券（600030）已累计发行证券公司债706亿元；华泰证券（601688）紧随其后，发行575亿元。此外，还有包括中金公司（601995）（包含中金财富）、海通证券（600837）、招商证券（600999）等9家券商发行的证券公司债总额均超过200亿元。 自5月份以来，多家券商获准发行大额证券公司债，其中以中信证券向专业投资者公开发行面值总额不超过500亿元公司债券的注册申请获得证监会核准最引人注目。 与发行证券公司债相比，发行短期融资券具备发行门槛低、周期短、能快速补充公司运营资金等特点，目前已成为券商补充流动性的另一主要渠道。《证券日报》记者对同花顺（300033）iFinD数据梳理后发现，今年以来，券商共发行290只短期融资券，合计发行总额达7834亿元，同比增长81.93%。 有16家券商今年以来发行短期融资券总额均超过200亿元。其中，中信建投（601066）发行短期融资券650亿元，招商证券发行620亿元，中信证券发行610亿元，中国银河（601881）发行590亿元。此外，光大证券（601788）、国泰君安（601211）、广发证券（000776）、海通证券、申万宏源（000166）等12家券商发行的证券公司债总额均超过200亿元。 今年以来，券商通过发债“补血”的热情高涨，而次级债正逐渐受到券商的青睐。据《证券日报》记者了解，5月29日，证监会发布《关于修改的决定》之后，不少券商公开发行次级债意愿强烈。今年以来，券商共发行77只证券公司次级债，发行总额为1458.83亿元，同比增长1.48%。 “次级债相对一般债券偿债等级低一些，发行门槛也更低。而券商的信用等级比较高，容易通过次级债获得资金。允许券商公开发行次级债对上市券商显然是一大利好，首先可以比较容易补充资本金，其次可以增加开展各种增值业务的资金，还可以增强券商的技术升级和研发能力。”赵亚赟进一步向记者表示。 发债成年内券商新增借款 大幅增加主因之一 今年以来，券商“加杠杆”迹象明显，新增借款数额持续增加，多家券商已披露新增借款情况（新增借款超上年末净资产的20%或40%触发信披标准）。据《证券日报》记者不完全统计，已有3家券商当年累计新增借款超过上年末净资产的80%。 从券商新增借款的分类明细来看，发行债券和收益凭证成为年内券商新增借款大幅增加的主要因素，其中，发行公司债、短期融资券占比较大。 中金公司今年前10个月已累计新增借款833.17亿元，占2019年年末净资产的171.67%，公司债券余额为1250.35亿元，较上年末债券余额累计净增加484.07亿元，占上年末净资产的99.74%。 长江证券（000783）今年前10个月累计新增借款金额225.77亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为80.2%，债券余额较2019年末增加66亿元，变动数额占上年末净资产比例为23.44%，主要系公司新增公司债发行。财通证券前10个月累计新增借款188.02亿元，累计新增借款占上年末净资产的比例为88.07%，其中公司应付债券及应付短期融资款余额较2019年末增加142.93亿元，占上年末净资产比例为66.95%，主要为公司本年新发债券、收益凭证所致。 值得关注的是，相较于发行债券，仅有部分大型头部券商会使用银行贷款的方式借款。“部分上市公司特别是券商的负债率已经很高，难以获得银行贷款，债券和收益凭证利率相对较高，也比较容易发行，更受到券商欢迎。”赵亚赟进一步向记者表示。
（记者 昝秀丽）《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》7月31日正式实施。中国证监会首席律师焦津洪7月31日在最高人民法院新闻发布会上表示，证监会将加强对投保机构等系统单位参加证券集体诉讼工作监督，确保各系统单位勤勉尽责，积极作为，依法对司法审判活动提供支持和服务保障。对于徇私舞弊、严重失职造成投资者损失的行为，证监会将依法依规追究责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。声明：新华财经为新华社承建的国家金融信息平台。任何情况下，本平台所发布的信息均不构成投资建议。
12月10日，在由金融界网站主办的“第五届智能金融国际论坛暨2020金融界领航中国年度盛典”中，五矿证券有限公司凭借2020年度在业务发展上的突出表现，荣获“中国证券公司杰出竞争力奖”。 以专业融资能力，服务实体经济，实现价值创造 2020年1月-11月，五矿证券累计发行债券84只，挂牌转让ABS产品21只，融资总金额超过650亿元。截至11月底，五矿证券债券主承销金额较2019年增171.63%，位列行业第23名，较2019年跃升了14个名次。发行主体涵盖基础设施建设运营、医药、食品饮料、市政公用、高端制造、商贸物流等行业，为企业通过债权融资和资产证券化融资提供金融支持。 其中，由五矿证券主承销的“20茅台01”（证券代码：175361.SH），于2020年11月6日成功发行，票面利率3.00%，发行金额为130亿元，成为中国境内规模最大的信用债。 在疫情防控方面，2月-7月，五矿证券积极参与疫情防控债的发行承销工作，持续发挥金融服务机构的专业能力，主承销疫情防控债7只，合计发行规模逾100亿元，为打赢疫情防控阻击战贡献力量。 以卓越投资能力，满足客户需求，实现价值回报 自2018年以来，五矿证券积极拥抱主动管理的大势，对资管业务作战略性调整，重点发力主动管理业务，以标准化债券投资为基石，逐步发展混合类、权益类标准化投资业务。截至2020年9月底，主动管理规模占比达69%。 五矿证券全面提升资管业务的产品设计能力和产品投研能力，以专业能力提升价值回报。2019年底资管业务净收入较2018年底增长166%。截至2020年8月，五矿证券资管产品开放时最高年化收益达9.98%，产品收益在同类排名中居15%分位；年化波动比率维持在1.3左右，小于同类基金平均波动率。 金融界网站创立于 1999 年，作为中国一流的财经资讯聚合分发平台的互联网财经门户，业已成为金融机构进行品牌展现以及影响力打造的新型平台。“金融界领航中国年度评选活动”由金融界网站主办，旨在推动行业健康发展，坚持服务实体经济，高度肯定金融业优秀机构为行业发展所作的努力与贡献，发掘处于发展期而潜力巨大的机构与企业，培养中国战略产业未来领袖。 五矿证券获奖奖杯
本报记者 周尚伃 在金融业对外开放以及证券业“马太效应”的发展背景下，券商需要快速提升资本实力与竞争力，融资意愿更加迫切。 12月10日，财通证券（601108）发行38亿元的可转债，这是年内第二只由券商发行的可转债。据《证券日报》记者统计，今年以来，券商通过发行证券公司债、证券公司次级债、短期融资券及可转债的形式，已累计募资16101.31亿元，同比增长90.65%。 对于券商年内密集发债“补血”，中信改革发展研究基金会研究员赵亚赟在接受《证券日报》记者采访时表示：“目前利率较低，正是发债的好时机。券商此时发债规模加大，与其看好2021年的股市行情有关。2021年虚拟经济或许会出现报复性反弹，股市或将会是最耀眼的市场，券商需要扩张业务，迎接大行情。” 年内两家上市券商 发行可转债 在可转债方面，今年以来，有两家上市券商通过可转债方式募资。3月份，华安证券（600909）发行了“华安转债”，发行规模为28亿元。12月10日，财通证券发行38亿元的可转债。 对于募集资金的用途，财通证券表示，“（募资）将全部用于补充营运资金，发展主营业务。在可转债持有人转股后按照相关监管要求用于补充资本金。” 值得关注的是，东方财富（300059）通过可转债为其证券子公司东方财富证券“补血”。据《证券日报》记者不完全统计，五年来，东方财富进行了两次定增、两次可转债发行，还有1单可转债发行预案“在路上”，而这5次融资均与大力“加码”其证券业务相关。 今年1月份，东方财富向社会公开发行可转债，实际募集资金总额73亿元，用于补充东方财富证券的营运资金，包括信用交易业务、证券投资业务及向东方财富创新资本增资，发展另类投资业务。10月份，东方财富再次计划发行可转债，拟向不特定对象发行总额不超过158亿元可转债，再次用于补充东方财富证券的营运资金，包括信用交易业务及证券投资业务。 对此，赵亚赟表示：“市场日渐成熟，可转债的优势逐渐被上市公司熟知和认可。对于上市公司来说，可转债利率低，可以降低融资成本，申请难度比发新股低，所以是比较划算的一种融资方式。券商发行可转债对投资者很有吸引力，是一种比较容易的融资方式。” 年内券商发行公司债 总额同比增超150% 今年以来，券商共发行265只证券公司债，发行总额为6742.48亿元，同比增长152.65%。 据《证券日报》记者不完全统计，中信证券（600030）已累计发行证券公司债706亿元；华泰证券（601688）紧随其后，发行575亿元。此外，还有包括中金公司（601995）（包含中金财富）、海通证券（600837）、招商证券（600999）等9家券商发行的证券公司债总额均超过200亿元。 自5月份以来，多家券商获准发行大额证券公司债，其中以中信证券向专业投资者公开发行面值总额不超过500亿元公司债券的注册申请获得证监会核准最引人注目。 与发行证券公司债相比，发行短期融资券具备发行门槛低、周期短、能快速补充公司运营资金等特点，目前已成为券商补充流动性的另一主要渠道。《证券日报》记者对同花顺（300033）iFinD数据梳理后发现，今年以来，券商共发行290只短期融资券，合计发行总额达7834亿元，同比增长81.93%。 有16家券商今年以来发行短期融资券总额均超过200亿元。其中，中信建投（601066）发行短期融资券650亿元，招商证券发行620亿元，中信证券发行610亿元，中国银河（601881）发行590亿元。此外，光大证券（601788）、国泰君安（601211）、广发证券（000776）、海通证券、申万宏源（000166）等12家券商发行的证券公司债总额均超过200亿元。 今年以来，券商通过发债“补血”的热情高涨，而次级债正逐渐受到券商的青睐。据《证券日报》记者了解，5月29日，证监会发布《关于修改的决定》之后，不少券商公开发行次级债意愿强烈。今年以来，券商共发行77只证券公司次级债，发行总额为1458.83亿元，同比增长1.48%。 “次级债相对一般债券偿债等级低一些，发行门槛也更低。而券商的信用等级比较高，容易通过次级债获得资金。允许券商公开发行次级债对上市券商显然是一大利好，首先可以比较容易补充资本金，其次可以增加开展各种增值业务的资金，还可以增强券商的技术升级和研发能力。”赵亚赟进一步向记者表示。 发债成年内券商新增借款 大幅增加主因之一 今年以来，券商“加杠杆”迹象明显，新增借款数额持续增加，多家券商已披露新增借款情况（新增借款超上年末净资产的20%或40%触发信披标准）。据《证券日报》记者不完全统计，已有3家券商当年累计新增借款超过上年末净资产的80%。 从券商新增借款的分类明细来看，发行债券和收益凭证成为年内券商新增借款大幅增加的主要因素，其中，发行公司债、短期融资券占比较大。 中金公司今年前10个月已累计新增借款833.17亿元，占2019年年末净资产的171.67%，公司债券余额为1250.35亿元，较上年末债券余额累计净增加484.07亿元，占上年末净资产的99.74%。 长江证券（000783）今年前10个月累计新增借款金额225.77亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为80.2%，债券余额较2019年末增加66亿元，变动数额占上年末净资产比例为23.44%，主要系公司新增公司债发行。财通证券前10个月累计新增借款188.02亿元，累计新增借款占上年末净资产的比例为88.07%，其中公司应付债券及应付短期融资款余额较2019年末增加142.93亿元，占上年末净资产比例为66.95%，主要为公司本年新发债券、收益凭证所致。 值得关注的是，相较于发行债券，仅有部分大型头部券商会使用银行贷款的方式借款。“部分上市公司特别是券商的负债率已经很高，难以获得银行贷款，债券和收益凭证利率相对较高，也比较容易发行，更受到券商欢迎。”赵亚赟进一步向记者表示。
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