近日，银河证券披露了2020年度半年报。报告期内，银河证券实现营业收入112.14亿元，同比增长52.20%，实现归属于母公司股东的净利润35.52亿元，同比增长36.90%。根据中证协口径数据，2020年上半年银河证券营业收入、净利润分别位于行业第10位和第9位，保持行业领先优势。 2020上半年，A股市场交投活跃度，线上营销成效良好。银河证券把握市场机遇，全面推进财富管理业务转型，经纪业务实现营业收入人民币43.84亿元，同比增长5.02%。 在信用业务方面，银河证券秉持“稳规模、调结构、控风险、保收益”的工作思路，提高风险管理能力，持续优化客户结构和业务结构。截至2020年6月30日，公司融资融券余额人民币584亿元，较上年末增长8.27%；公司自营股票质押业务余额人民币261亿元，同比下降17.92%。 2020年上半年，银河证券持续强化自营投资研究，并通过适时扩大自营投资规模、优化负债管理、丰富投资工具以寻求多元化发展。自营及其他证券交易服务实现营业收入人民币22.20亿元，同比增长42.30%。 创新业务上，银河证券利率期权业务成功达成首批交易，同时取得了中国证监会批准的黄金现货自营业务资格，此外，收益互换、收益凭证、标准债券远期等业务品类也在不断丰富。以上创新业务的发展在助力银河证券自营投资业务优化升级的同时，也提升了公司服务实体经济的能力。 海外营收大幅增长的背后，是银河国际控股两家联营子公司盈利能力的稳步提升。2020年半年报显示，银河-联昌证券继续保持在新加坡及马来西亚市场股票经纪业务的市场领先地位。尤其是在新加坡市场，银河-联昌证券2020年上半年股票经纪业务拥有约16%的市占率远超瑞士信贷，排名第一。
（图片源于网络） 8月28日下午，太平洋证券发布半年报。据数据显示，2020年上半年，太平洋证券实现营业收入为4.95亿元，同比下降53.76%；实现归属于上市公司股东的净利润约为5293万元，同比下降85.21%。 （图片来源：太平洋证券公告） 截至目前，太平洋证券的业绩成为已公布上市券商中下滑幅度最大的证券公司。 据半年报显示，今年上半年太平洋证券的证券投资业务、信用业务和资管业务收入均出现不同程度的缩水。其中，证券投资业务营收下滑幅度最大达94.03%。 太平洋证券解释称，公司上半年业绩下滑主要是由于股票质押违约处置证券股价下跌，使得整体投资业绩下降。 据太平洋证券披露，公司年内共涉4起股票质押业务违约，金额达6.29亿元。不仅如此，今年以来，太平洋证券多家分公司暴露合规问题，屡次收到监管部门开出的罚单。 证券投资业务收入缩水超9成 据半年报显示，太平洋证券的主要业务包括证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务。 针对公司上半年业绩下滑，太平洋证券解释称，公司营业收入下降的主要原因为证券投资业务受股票质押违约处置证券股价下跌影响，整体投资业绩下降。 此外，太平洋证券表示，公司上半年资产管理业务业绩报酬收入较上年同期有显著增长，但受自有资金投资产品估值下降影响，导致整体收入下降。 半年报内披露了太平洋证券各项主营业务的收入情况，今年上半年，太平洋证券的证券投资业务、资管业务以及信用业务均呈现不同幅度的下滑趋势。 今年上半年，太平洋证券的证券投资业务实现营收3388.30万元，较上年同期大幅下滑94.03%。其中，权益类投资业务实现收入-2.41亿元；固定收益类投资业务实现收入2.75亿元。 太平洋证券表示，公司权益类投资业务由于股票质押违约处置证券占用了权益投资规模， 导致新增权益投资规模受到限制，不得不保持较低的风险敞口，受股票质押违约处置证券股价下跌影响出现亏损。 （图片来源：太平洋证券半年报） 除证券投资业务外，太平洋证券的资管业务收入也出现了下滑。据半年报显示，今年上半年，太平洋证券的资管业务为公司贡献营收2530.77万元，较上年同比下滑36.13%。 而同样出现收入下滑的还有太平洋证券的信用业务。半年报显示，太平洋证券的信用业务实现营业收入4880.43 万元，较上年同期下滑19.93%。 据半年报介绍，太平洋证券信用业务收入的收缩，是由于公司股票质押业务出现违约，部分股票质押业务已暂停计提利息，因此股票质押利息收入下降。 投资银行业务方面，太平洋证券上半年累计发行债券16只，累计承销规模近70亿元，同比增长51%。 股票质押业务“爆雷”涉金额超6亿 业绩大幅下滑的太平洋证券日前刚刚遭遇降级。8月26日晚，证监会公布了2020年证券公司分类结果，太平洋证券评级由B降为CCC级。 而太平洋证券的评级下调或与年内多次收到监管部门罚单和屡次踩雷股票质押业务有关。 今年8月14日，太平洋证券的辽宁分公司曾因未按规定履行客户身份识别义务，遭央行处罚。 据处罚结果显示，太平洋证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元。同时时任太平洋证券辽宁分公司总经理孙君因对上述违法违规行为负有责任遭罚款1万元。 不仅如此，今年以来，太平洋证券共涉4起股票质押业务违约事项。8月3日，太平洋证券公告公布了四起股票质押式回购纠纷案件的进展。 其中，因与江苏隆明股票质押式回购交易违约，太平洋证券向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求判令上海佳铭代江苏隆明偿还股票质押式回购交易融出3.33亿元，并支付相应利息、违约金及相关费用。 （图片来源：太平洋证券公告） 搜狐财经统计，上述4起股票质押业务违约共涉金额达6.29亿元。 半年报显示，截至今年上半年，太平洋证券资产总额达322.04亿元，较上年末增加4.80%; 归属于母公司股东的权益104.12亿元元，较上年末增加0.65%。
（图片源于网络） 8月26日晚间，证监会在官网公布了2020年证券公司分类结果。 （图片来源：证监会官网） 据分类结果显示，2020年共15家券商获评AA级，较去年增加5家，其中包括国泰君安、国信证券、海通证券等。 此外，2020年25家证券公司评级遭下调。其中，江海证券级别下调的幅度最大，连降5级至C级。 搜狐财经发现，今年年内遭遇监管部门处罚的中山证券、太平洋证券、新时代证券等均获得CCC评级；其中，中山证券和德邦证券与去年相比级别下调3级。 江海证券连降5级，净利下滑超九成 据分类结果显示，江海证券连降5级，从BBB级降至C级，成为了2020年评级下滑最大的证券公司。 公开资料显示，江海证券成立于2003年12月，法定代表人为赵洪波，哈尔滨哈投投资股份有限公司（下称“哈投股份）为公司的全资母公司。 江海证券评级遭巨幅下调的原因，或与江海证券三大主营业务违规遭暂停有关。 今年6月，江海证券母公司哈投股份发布公告称，由于江海证券债券自营、资产管理、股票质押三大核心业务存有违规问题，将暂停上述三大业务6个月。 （图片来源：哈投股份公告） 据哈投股份公告显示，江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题。 证监会称，江海证券在开展证券资产管理业务中存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题。 此外，江海证券开展股票质押业务存也同样存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。 由于上述业务的违规行为，中国证监会决定暂停江海证券债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月并暂停其股票质押回购交易业务6个月。 除上述3项业务被暂停外，江海证券多名高管一同受到处罚。 中国证监会认为，江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志以及股票质押业务分管副总裁蒋宝林，对江海证券存在的问题，负有领导责任。 因此，中国证监会对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。 8月22日，哈投股份发布半年报披露了子公司江海证券业绩。 据哈投股份半年报显示，今年上半年，江海证券实现营业总收入7.49亿元，较上年同比下滑38.19%；同期内实现净利润0.22亿元，较上年同比下滑95.09%。 中山证券等6家券商获CCC级，年内均遭监管处罚 除江海证券外，据分类结果显示，今年共有德邦证券、中山证券、国盛证券、首创证券、6家证券公司获得CCC评级。 搜狐财经发现，上述6家券商今年以来均受到证监会的重罚。其中，德邦证券和中山证券均连降3级，从BBB级降至CCC级。 （搜狐财经根据证监会分类结果整理） 而一周前，中山证券刚刚因公司内部印章管理混乱，公司印章使用审批授权和流程不清晰等合规问题遭到证监会的处罚。 8月20日，中山证券母公司锦龙股份发布公告称，公司旗下控股子公司中山证券及相关人员收到深圳证监局下发的监管措施决定。 深圳证监局称，中山证券1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；此外，中山证券未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程。 鉴于中山证券上述违规行为，深圳证监局决定，暂停中山证券新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购 交易等。 除公司三大业务被叫停外，中山证券多名相关人员也同样遭到监管部门处罚。 此外，今年8月14日，太平洋证券的辽宁分公司曾因未按规定履行客户身份识别义务，遭央行处罚。 据处罚结果显示，太平洋证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元；同时时任太平洋证券辽宁分公司总经理孙君因对上述违法违规行为负有责任遭罚款1万元。 除因合规问题遭处罚的中山证券、太平洋证券外，今年7月，同样评级为CCC级的新时代证券、国盛证券因隐瞒实际控制人等问题，遭证监会接管。 7月17日晚，证监会发布公告宣布对新时代证券、国盛证券实行接管。 证监会表示，新时代证券、国盛证券存在隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的问题。 因此，证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日，对新时代证券、国盛证券依法实行接管。 此外，证监会分别委托中信建投、中航证券及招商证券、国泰君安期货成立相应公司托管组，托管组在接管组指导下按照托管协议开展工作。 证监会表示，接管后，三家公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。接管组及托管组将采取有效措施，保持公司稳定经营，依法维护证券期货市场投资者等相关方的合法权益。
昨日，2020年证券公司分类评价结果出炉。国融证券获评为B类BBB级，较去年的分类结果上升5级。国融证券相关负责人向记者表示，本次评级结果对国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围、拓宽合作渠道等方面均会带来积极影响。 这位负责人表示，自2019年以来，国融证券痛定思痛，全面加强合规风控管理，把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重，提出“公司对重大合规风险行为零容忍”“守住合法、合规底线，坚守职业道德底线”等要求，让合规意识融入业务发展的全流程。 据了解，今年以来，国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等进行全面评估，对公司合规方面存在的不足进行强化；与外部机构一同探讨、剖析行业共性问题，对公司员工开展培训，提升合规管理水平。 国融证券相关负责人表示，未来，公司将不忘服务实体经济的初心，牢记助力经济高质量发展的使命，不断提升执业质量，发挥专业优势，履行好金融机构的使命担当，推动公司高质量发展，为打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，促进经济转型升级、高质量发展作出贡献。
8月26日，2020年证券公司分类评价结果出炉。华菁证券获评A级，较去年的BB级上升2级。据悉，本次评级结果对华菁证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围等方面均会带来积极影响。公司自开业以来坚守合规底线，秉持新经济特色，积极创造价值，朝着打造新经济领域专业券商稳步前行。 华菁证券作为CEPA协定下的首批合资券商，自成立以来，积极建立符合自身发展战略需要的全面风险管理体系，实现风险管理全面覆盖，确保风险应对机制有效，确保风险管理能力适应业务发展需求，为业务发展保驾护航。 同时，华菁证券还依托股东方华兴资本集团在新经济领域的深厚积累，发挥新经济资源，以适应、实践证券行业差异化发展、错位转型发展的趋势，并已在投资银行、资产管理等业务条线崭露头角。2020年上半年，公司收入及净投资收益1.94亿元，同比升93.5%。在原有的证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理业务牌照基础上，新获批证券自营、代销金融产品业务资格。
本报讯 8月26日，2020年证券公司分类评价结果发布。2020年，共有98家券商参与排名，据 有57家券商的评级相比2019年发生了变化，其中有32家成功“升级”。从上调角度来看，国融证券表现最为出色，评级由2019年的C级上调5级至B类BBB级，也是今年唯一连升5级的券商。 此次分类评级的提升，直接降低了证券公司投资者保护基金缴纳数额，有效节省了运营成本。国融证券相关负责人向记者表示，本次评级结果对于国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围、拓宽合作渠道等方面均会带来积极影响。 为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理机构、内部控制、合规管理及风险管理等情况相适应，实现证券行业持续规范发展，2020年7月10日，中国证监会对《证券公司分类监管规定》进行了再一次修改，从分类监管的角度，促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力，以“体现合规、审慎导向，支持行业差异化、专业化发展”为核心，进一步优化完善分类评价指标体系。 上述国融证券相关负责人向记者表示，自2019年以来，国融证券全面加强合规风控管理，把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重，提出“公司对重大合规风险行为零容忍”等要求，全方位多举措宣扬“合规、诚信、专业、稳健”的企业精神，让合规意识融入到业务发展的全流程。 在系统建设方面，国融证券持续推进完善各业务管理系统及监控系统；在加强制度建设方面，积极按照新规要求加强制度体系、业务流程、系统建设、风险控制、授权授信、信息隔离、客户投诉、员工执业行为等方面的管理、规范工作；同时，今年以来，国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面进行全面评估，对公司合规存在的不足进行强化。
图片源自网络 8月26日晚间，光大证券发布上半年业绩报告。据报告披露，光大证券上半年实现营业收入63.15亿元，同比增长7.75%;同期内，实现归属于母公司股东的净利润21.52亿元，同比增长 33.74%。 （图片来源：光大证券半年报） 今年上半年，光大证券的投资交易业务实现营收9.15亿元，较上年同比下滑11%；股权投资业务收入亏损达-2.85亿元。 此外，受“踩雷”浸鑫基金的拖累，光大证券的子公司光大资本被判向招商银行、华瑞银行合计赔偿35.15亿元。 股权投资业务亏2.85亿元 据光大证券半年报显示，光大证券实现营业收入63.2亿元，较上年同期增幅达7.75%。与已公开业绩的上市券商相比，增幅并不显著。 从光大证券主营业务表现来看，今年上半年，光大证券的企业融资业务收入涨幅最大达51%，为公司贡献营业收入12.37亿元。 此外，光大证券的资管业务去年实现营收10.12亿元，较上年同期增长26%，也是今年上半年光大证券营收增速排在第二位的主营业务。 （图片来源：光大证券半年报） 光大证券表示，今年上半年，光大证券依托光证资管资产管理已完成5只大集合产品公募化转型。 尽管资管业务收入有所增长，但光证资管管理的资管计划规模均出现下滑。据半年报显示，截至2020年6月末，光证资管受托管理总规模2288.97亿元，较年初减少 6.15%;主动管理规模1490.95亿元，较年初减少2.02%。 此外，2020年以来，光证资管作为管理人新增资产证券化项目8单，共计发行规模达78.27亿元。截至2020年6月末，光证资管净收入市场排名行业第 9 位。 （图片来源：光大证券半年报） 值得关注的是，今年上半年，光大证券投资交易业务收入下滑，股权投资业务面临亏损。 半年报披露，光大证券今年上半年的投资交易业务实现营收9.15亿元，较上年同比下滑11%；股权投资业务收入亏损达-2.85亿元。 具体来看，光大证券上半年完成股票承销家数18家，市场排名第6位;股票承销金额75.30亿元，较去年同期增长 95%；公司股权主承销业务收入市场排名第4位。 此外，今年上半年光大证券完成IPO承销11单，市场排名第3名，承销金额达54.66亿元，其中科创板承销家数4家(承销金额达25.20亿元);再融资家数5家(承销金额14.23亿元)。 手续费净收入达36.6亿元 除资管业务和股权融资业务外，光大证券介绍称，今年上半年，公司债券承销完成项目708 单，同比增长29.43%。承销金额达1510.51亿元，市场份额为3.5%，行业排名第8位。资产证券化业务承销金额为344.2亿元，市场份额为5.00%，行业排名第7位。 融资融券方面，光大证券称，截至2020年上半年，公司融资融券余额为309.45亿元，较2019年末增长12.81%，市场份额为2.66%。 今年上半年，光大证券共计实现手续费及佣金净收入36.6亿元，较上年同比增长27.58%。 其中，经纪业务手续费净收入为光大证券贡献营收比例最大，实现营收15.96亿元，较上年同比上涨15.84%，光大证券解释称，经纪业务手续费收入的增加主要是股基交易额同比提升所致。 据半年报显示，今年上半年，光大证券手续费净收入增速最大的业务为资管业务，实现收入6.35亿元，较上年同比上涨57.70%。光大证券称，资管业务手续费净收入的增长主要源于业绩提成增加。 （图片来源：光大证券半年报） 基金管理方面，光大证券披露旗下两家公募基金子公司经营情况。 2020 年上半年，光大保德信公募资产管理规模达814.67亿元。根据Wind显示，截至2020 年6月末，光大保德信剔除货币理财规模为618亿元，货币基金规模为196.67亿元。 半年报显示，光大保德信今年上半年实现净利润0.85亿元；截至2020年6月底，大成基金总资产达13.37亿元，净资产达11.81亿元。 而另外一家子公司大成基金，今年上半年实现净利润1.51亿元；截至2020年6月底，大成基金总资产达37.57亿元，净资产达24.22亿元。 MPS爆雷子公司被判赔金35.16亿 近年来，光大证券“踩雷”暴风集团海外并购业务，使得光大证券官司不断，面临巨额赔偿。 半年报称，由于光大资本下属公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司担任上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(下称“浸鑫基金”)的执行事务合伙人投资的MPS项目出现风险未能按原计划实现退出。 因此，作为浸鑫基金的两名优先级合伙人的利益相关方招商银行、华瑞银行相继起诉光大资本。 今年8月，光大证券公布了光大证券子公司光大资本与招商银行、华瑞银行民事诉讼一审判决结果。 光大证券称，上海金融法院判决光大资本向招商银行支付31.16亿元及利息损失，并承担部分诉讼费、财产保全费等费用。 同时判决光大资本向华瑞银行支付投资本金4亿元及投资收益，并承担诉讼费、保全费等。 （图片来源：光大证券公告） 据公开资料显示，光大资本下属子公司光大浸辉，2016年联合暴风集团等设立了上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）（下称“浸鑫基金”），并于2016年5月完成对MPS公司65%的股权收购。 然而，MPS公司于2018年10月被英国法院宣布破产清算，今年3月1日，光大证券曾发布公告称，2019年2月25日届满到期，因投资项目出现风险，浸鑫基金未能按原计划实现退出。 此外，暴风集团及其实际控制人冯鑫与光大浸辉曾签订回购协议。2019年8月29日，暴风集团发布公告存在被暂停上市的风险，并于2019年11月27日公告主营业务已经停顿。 今年7月31日，暴风集团发布公告称，公司董事长、实控人冯鑫因涉嫌犯罪被公安机关采取强制措施。暴风集团表示，冯鑫因涉嫌对非国家工作人员行贿，被公安机关拘留。 近年来，因“踩雷”浸鑫基金，光大证券屡次计提负债。 光大证券2019年年报显示，因旗下全资子公司光大资本所涉MPS事项“爆雷”，2019年光大证券共计计提预计负债16.11亿元，减少合并净利润12.52亿元。 不仅如此，受海外基金爆雷的影响，光大资本净利润亏损3.51亿元。 据光大证券半年报显示，截至2020年6月30日，光大资本总资产为32.73亿元，净资产为-7.24 亿元，净亏损达3.51 亿元。
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