蚂蚁科技集团股份有限公司（以下简称“蚂蚁集团”）IPO又有新进展。9月7日，上交所官网披露蚂蚁集团回复上市首轮问询函。 首轮问询回复共计6大类21个问题，涉及发行人股权结构及董监高基本情况、发行人业务、关于公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、重大事项提示和风险因素等。 其中蚂蚁科技集团回复科创板上市首轮问询函称，目前公司与阿里巴巴集团业务定位存在差异，并不存在实质性竞争，但双方未来都可能进入现有业务范围之外新的业务领域，从而在这些新的业务领域产生竞争。根据《股权和资产购买协议》，除若干双方同意的例外情形或征得对方同意外，蚂蚁集团不得从事阿里巴巴集团从事的业务或其合理延伸，阿里巴巴集团也不得从事蚂蚁集团业务范围内的业务活动。此外，如果公司拟投资双方业务范围外的公司，且投资比例或金额超过特定门槛，公司也需向阿里巴巴集团提供优先投资机会。这些安排可能妨碍公司为拓展生态而进行的战略投资。 记者通过梳理发现，从8月30日蚂蚁集团被问询，到9月7日披露问询回复，仅仅过去了6个工作日。 光大证券分析师王一峰表示，蚂蚁集团的发展历史也是中国金融科技创新的发展史，从支付到财管，从金融到科技，蚂蚁集团多项业务行业首创，重塑了金融科技新领域。对于第三方支付机构，政策给予了较为宽松的成长环境，鼓励创新。此外，蚂蚁集团在支付、金融等多项领域中超越竞争对手，组织架构及战略差异化或是重要原因之一。
8月伊始，巨力索具因仅8天重组便终止一事引起市场广泛关注。8月19日，巨力索具发布公告，回复深交所于8月10日下发的关于此次重组的问询函。同日，巨力索具披露半年报显示，公司上半年实现营业收入10.13亿元，同比增长7.04%；实现归母净利润1516.69万元，同比增长3.7%。 而从巨力索具回复的公告中，对于此次重组终止的原因可以总结为两点，一是疫情影响标的企业业绩及估值，二是评估基准日推延可能造成内幕消息流出。因此，交易双方沟通决定终止推进本次交易、并提前复牌。 一位不愿具名的市场人士在接受记者采访时谈道：“此次回复的理由解释不充分，疫情8天前难道不知道吗？可见公司董事会专业性不够。” 第一种解释可信度较高 在关注函中，深交所要求巨力索具认真核查并补充说明，拟收购资产为控股股东持有的情形下，停牌前公司与控股股东是否已就发行股份购买资产的核心条款进行充分沟通。 巨力索具回复道：“停牌前，公司就巨力集团全资拥有的标的公司重组进入上市公司是否具有商业上的必要性和合理性，并沟通了适合的最佳交易方式，以及通过发行股份购买资产方式实施本次交易是否符合中国证监会相关法规、政策的规定，对交易价格反复磋商并达成初步共识，同时，双方约定，待停牌后，由公司选聘中介机构对标的公司进行审计、评估，双方根据评估结果确定具体交易价格。” 此前公告中，巨力索具仅以“核心条款没谈妥”为由宣告重组终止，深交所关注函中要求其说明具体原因。 对此，巨力索具在回复中表示，停牌后，随着公司与各中介机构项目工作的深入展开，公司与巨力集团逐渐注意到，由于标的公司受今年初以来疫情的影响，下游工程项目停工时间长，因此导致今年上半年标的公司的业绩反映不充分，如在此基础上公司和巨力集团对标的公司按照正常经营年份对其未来的业绩预测可能会引发股东或者市场对标的公司估值产生不解或质疑，从而可能影响股东大会对项目的决策；而调低预测则又对估值结果产生负面影响，从而使其与巨力集团原来预期有所差距。 “如果将评估基准日再适度往后推延，以增加正常生产经营月数，以减轻上半年疫情影响，交易双方又担心如果按原计划8月11日复牌后，重要交易信息由于评估基准日后延而尚未能披露，内幕信息管控难度将大增，存在较大的内幕信息泄露和内幕交易风险，因为此时中介机构已全部进场展开工作，交易双方及标的公司配合中介机构尽职调查的员工也为数不少，内幕信息知情人数大增，导致内幕信息难以管控，存在较大的内幕信息泄露和内幕交易风险。”巨力索具在公告中回复道。 对于此次重组对公司的影响，巨力索具表示，此次终止筹划发行股份购买资产事项不会构成交易各方违约，亦不会对公司生产经营造成不利影响。公司在做好主营业务的同时，将继续寻求新的发展机会，拓展业务领域，促进公司可持续发展，以提升公司价值和市场竞争力。 对于巨力索具此次问询函的回复，高禾投资管理合伙人刘盛宇在接受记者采访时谈道：“巨力索具第一种解释的可信度还是比较高的，因为并购标的资产的交易金额主要是由业绩预测来决定，如果标的公司今年的业绩情况完成不是很理想，就没有办法去做业绩预测，或者整个基数很低，那么就直接影响了交易价格。因此，与其这个时间注入，不如再等一段时间。” 前三大股东质押率均超过20% 回复问询函的同日，巨力索具发布2020年半年报，上半年，公司实现营业收入10.13亿元，同比增长7.04%；实现归属于上市公司股东净利润1516.69万元，同比增长3.7%；归属于上市公司股东的扣非净利润1321.95万元，同比增长22.16%。 值得一提的是，经营活动产生的现金流量净额2200.47万元，上年同期-1458.30万元。公司表示，主要原因为报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加所致。 从披露的半年报股权结构来看，巨力集团持有巨力索具1.92亿股股份，杨氏家族的杨建忠、杨建国、杨会德分别持有5000万股、5000万股、3190万股。作为巨力索具的前四大股东，前三大股东对股权分别进行了一定比例的质押，其中巨力集团、杨建忠、杨建国分别质押6300万股、1250万股、1250万股，质押率分别为32.81%、25%、25%。 巨力索具主营业务为索具及相关产品的研发、设计、生产和销售。报告期内，巨力索具将年初制定的生产任务由六个月才能完成的产值产量压缩到五个月，总产量、总产值均超额完成，完成比例104%，实现了年过半任务过半的总体目标。
新华财经北京8月1日电7月31日，大连圣亚（600593.SH）发布《大连圣亚关于回复上交所问询函的公告》（以下简称“回复公告”），文内对董事会召开紧急事由是否合规、杨子平和磐京基金是否为一致行动人等表述出现两种截然不同的回复。 正在此事广受市场关注之时，大连圣亚现任法定代表人、董事长杨子平1日发布澄清声明称，依据公司第七届十八次董事会，公司聘请了北京德恒（杭州）律师事务所就回复提供法律意见，大连圣亚及董事会未曾聘请过北京高文律师（大连）律师事务所，无法判断其出具法律意见所依据资料的真实性。杨子平在发布的澄清声明中称，回复公告系有人盗用Ekey未经授权擅自发出，公司董事会及董事不对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任，并且已向上海证券交易所、大连证监局等有关部门报告相关情况，并已启动向大连当地公安部门提起对相关责任人的刑事控告。
5月22日晚间，新时达发布回复深交所2019年年度报告问询函公告，就深交所对公司提出的相关疑问进行补充回复。 回函中，新时达从财务指标、持续盈利能力、以及管理层多次发生变更对公司的影响等问题展开了详细说明。 营收净利变动具备合理性 2019年，新时达实现营业收入35.34亿元，同比增长0.54%；归属于上市公司股东的净利润5359.05万元，同比增长120.56%。 财务指标方面，深交所要求新时达说明公司营业收入与净利润变动幅度差异较大的原因及合理性。对此新时达回复称，主要是基于以下几方面因素。 财务费用方面，2018年公司财务费用净额6282.65万元，2019年财务费用净额4964.50万元，同比降低1318.15万元。主要原因系公司2019年度实行全集团资金集中统一管理，一方面通过降低银行借款总量及借款利率，减少了利息支出，另一方面公司通过与多家银行开展合作，提高了结构性存款短期理财投资收益。 其他收益中，除嵌入式软件增值税即征即退收入以外基本均为政府补助，嵌入式软件增值税即征即退收入增加716.71万元，增长28.64%，主要原因是2019年公司电梯控制类产品业务增长较快，同时公司主动调整产品结构，成套控制柜业务增加所致。 信用减值损失，同比减少2735.86万元，下降60.92%。主要系2018年度晓奥享荣的主要客户之一北汽银翔由于资金链紧张、汽车全线停工待产等经营困境，出现应收账款逾期、开具的商业承兑汇票拒付的情况，且北汽银翔涉及多项诉讼，已被列入失信被执行人清单中，故公司对北汽银翔的应收账款计提特别坏账准备。 商誉减值损失同比减少2.78亿元。主要系公司子公司众为兴，2018年商誉减值损失2.81亿元，2019年商誉减值损失745.02万元；公司子公司晓奥享荣2018年商誉减值损失1028.12万元，2019年商誉减值损失548.61万元。 因此，公司表示，营业收入与净利润变动幅度差异较大主要受财务费用净额、其他收益、信用减值损失、商誉减值损失的影响，具有合理性。 全产业链布局优势明显 对于公司持续盈利能力问题，新时达回复称，公司一直坚持以战略引领为方向，以技术创新为基石，助推各业务板块的协同发展。 公司目前同时掌握机器人的控制、驱动以及本体设计等关键核心技术，并在智能 化柔性生产线领域，积累了装备设计制造和系统集成的丰富经验，同时拥有数字 化工厂和柔性方案规划设计等综合经验与实力，具备智能制造业务全产业链布局优势。 在智能制造领域，公司机器人系列产品全部取得CR认证，能够适合各种轻重载荷条件下的运行主要应用于焊接、电子装备、轻纺家居等领域。并已经形成了一定的品牌优势，亦先后与海立股份、富士康、格力电器等多家知名企业建立了良好的业务合作关系。 在电梯业务领域，依托多年在电梯行业的深耕细作，公司与美国奥的斯、芬兰通力、广日电梯等国内外知名电梯厂商保持着长期稳定的合作关系。 在工控领域，公司专注电气自动化领域20余年，是国内少数几家完全自主掌握底层电机驱动算法、集成产品开发设计、工艺制造为一体的高科技企业之一。在智慧水务、暖通空调等关系国计民生的行业，公司变频器以产品可靠、性能优异、解决方案的创新性和多样性，备受国内外龙头企业的青睐。 新时达主要从事工业自动化产品的研发、生产、销售。报告期内，公司业务主要分为四大板块：机器人板块、电梯板块、工控板块及运控板块。 期内，公司机器人与运动控制类产品营收为22.64亿元，占总营收比例为64.06%；电梯控制类产品营收为6.20亿元，占比17.54%；节能与工业传动类产品营收为2.61亿元，占比7.10%；其他产品营收为3.99亿元，占比11.30%；其中机器人与运动控制类产品占比最高。 “机器人行业是个趋势，随着国家推动的新基建的建设，相信会有越来越多的企业找到细分行业突破口，做精做专做大。危中有机，在洗牌期过后将会有一波较大的市场增长。机器人的应用会更多的在医疗等非工业场景的应用中突显出来。”大族机器人项目经理郝志超对《证券日报》记者表示。 另据一位行业分析人士向《证券日报》记者透露，“机器人行业的趋势呈现出头部聚集、下沉细分市场竞争的特点。国产企业逐步加入国际竞争，领先企业优势更加明显，竞争格局日益清晰，市场份额逐渐被头部企业所占据。同时，在细分专用市场，也成为竞争热点，这样符合产业的发展规律，先从无到有，快速进入主力市场，等主力市场空间有限时，不断下沉或者细分。” 回复管理层变更原因 在回复管理层稳定性问题时。新时达表示，刘奕华因个人原因申请辞去公司独立董事及相关职务。公司董事会已于2018年度股东大会审议通过了补选钟斌为公司独立董事，同时选举钟斌担任薪酬与考核委员会召集人委员、审计委员会委员。 报告期内，为满足公司经营发展需要及优化公司法人治理结构，纪翌辞任总经理职务，但仍在担任董事长、战略委员会召集人委员职务。公司第四届董事会第二十次会议审议通过聘任纪德法为公司总经理。其他公司高级管理人员变更主要是个人原因，公司监事会成员未发生变更。 目前，公司董事会成员9人、监事会成员3人、高级管理人员10人（其中3人兼任公司董事）。公司管理层人员大多已在公司任职多年，均具备相应的任职资格、专业知识和技术水平。 综上，报告期内，公司部分独立董事及高级管理人员的变更未对公司管理层稳定性、公司生产经营、公司治理等方面造成较大不利影响。 公司后续将通过不断完善法人治理结构及内部控制机制，确保有效实行董事会决策及高级管理人员团队分工执行的运作模式，根据公司业务和战略目标的实现情况及管理层的履职情况，进行合理的评价和奖惩，确保公司管理层的稳定。（编辑 张伟）
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