中国经济网北京12月18日讯昨日，中国证监会吉林监管局网站公布的关于对诺德投资股份有限公司（简称“诺德股份”，600110.SH）及有关责任人采取出具警示函措施的决定（吉证监决〔2020〕15号）显示，2020年9月，吉林证监局对诺德股份进行了现场检查。经查，发现诺德股份存在以下违规行为： 诺德股份2019年计提客户深圳市沃特玛电池有限公司应收款项信用减值损失1.23亿元，计提公司子公司青海电子材料产业发展有限公司技术改造的设备资产减值损失3056.34万元。前述计提大额减值事项未以临时公告形式对外披露，仅在2019年年报中进行披露，存在以定期报告代替临时公告的情形。 诺德股份上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款、第三十条第一款、第二款第五项的相关规定。公司董事长陈立志、总经理许松青、董事会秘书李鹏程、财务总监王丽雯未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第五十八条第一款、第二款相关规定，对公司上述行为负有主要责任。 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的有关规定，吉林证监局决定对诺德股份、陈立志、许松青、李鹏程、王丽雯采取出具警示函的监管措施。诺德股份及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，做好信息披露工作。 经中国经济网记者查询，诺德股份前身为中国科学院长春应用化学研究所于1987年创办的长春热缩材料厂，公司旗下主要生产基地均为国家级高新技术企业。1997年10月7日在上海交易所上市，成为中国科学院系统首家上市公司，股票代码600110。截至2020年12月3日，诺德股份大股东为深圳市邦民产业控股有限公司，持股比例12.75%。 陈立志自2018年9月21日至今任诺德股份董事长。陈立志，男，1979年生。曾任诚志(香港)电子有限公司执行董事、深圳诺德融资租赁有限公司董事长，诺德投资股份有限公司第八届董事会董事。现担任深圳诺德控股集团有限公司董事长，深圳市诺德天下实业有限公司执行董事、总经理，深圳市邦民产业控股有限公司执行董事、总经理。2018年9月起任公司第九届董事会董事长。 许松青自2015年7月24日至今任诺德股份副董事长、自2017年5月31日起任诺德股份总经理。许松青，男，1982年生，长江商学院EMBA，曾任深圳市安联讯电子发展有限公司总经理；深圳诺德融资租赁有限公司董事长；现主要担任深圳诺德控股集团有限公司董事；诺德投资股份有限公司第八届董事会副董事长、董事、总经理等职务。现任公司第九届董事会副董事长、总经理。 李鹏程自2017年7月20日起任诺德股份董事会秘书、自2018年9月21日起任诺德股份副总经理。李鹏程，男，1984年生，北京大学工商管理硕士、兰州大学法学硕士，曾任职国泰君安证券股份有限公司投资银行总部高级经理、营业部副总经理。现任诺德投资股份有限公司副总经理兼董事会秘书。兼任江苏联鑫电子工业有限公司董事、深圳诺德融资租赁有限公司董事。 王丽雯自2016年1月5日起任诺德股份财务总监。王丽雯，女，1969年生，大学本科，高级会计师，曾任沈阳东北阀门公司财务主管；辽宁新力装饰工程有限公司财务副总监；深圳市桑泰实业发展有限公司财务总监；温州奕龙汽车零部件股份有限公司财务总监。2016年1月起任公司财务总监。 2020年4月49日，诺德股份披露2019年年报显示，公司计提信用减值损失1.23亿元，变动原因主要系公司本期客户深圳市沃特玛电池有限公司已宣告破产重整，公司对此客户应收款项计提了信用减值损失等所致；公司计提资产减值损失3056.34万元，变动原因主要系公司本期按新金融工具准则将计提的应收款项坏账准备调至信用减值损失及子公司青海电子技术改造的设备计提减值损失等所致。 相关规定： 《上市公司信息披露管理办法》第三条：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 《上市公司信息披露管理办法》第六条：上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 《上市公司信息披露管理办法》第三十条：发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部业务陷入停顿； （十七）对外提供重大担保； （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益； （十九）变更会计政策、会计估计； （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十一）中国证监会规定的其他情形。 《上市公司信息披露管理办法》第五十八条：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 《上市公司信息披露管理办法》第五十九条：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施： （一）责令改正； （二）监管谈话； （三）出具警示函； （四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布； （五）认定为不适当人选； （六）依法可以采取的其他监管措施。 以下为警示函原文： 关于对诺德投资股份有限公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定 吉证监决〔2020〕15号 诺德投资股份有限公司： 2020年9月，我局对你公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在以下违规行为： 你公司2019年计提客户深圳市沃特玛电池有限公司应收款项信用减值损失122,816,966.73元，计提公司子公司青海电子材料产业发展有限公司技术改造的设备资产减值损失30,563,431.24元。前述计提大额减值事项未以临时公告形式对外披露，仅在2019年年报中进行披露，存在以定期报告代替临时公告的情形。 你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款、第三十条第一款、第二款第五项的相关规定。公司董事长陈立志、总经理许松青、董事会秘书李鹏程、财务总监王丽雯未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第五十八条第一款、第二款相关规定，对公司上述行为负有主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的有关规定，我局决定对你公司、陈立志、许松青、李鹏程、王丽雯采取出具警示函的监管措施。 你公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，做好信息披露工作。 如对本监督管理措施不服，你公司及有关责任人可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 吉林证监局 2020年12月17日
诺德股份董事长陈立志日前在接受中国证券报记者采访时表示，公司将紧紧抓住锂电池产业和5G通讯电子信息产业快速发展的趋势，进一步加大技术研发与项目扩建投入力度，提高极薄高端锂电铜箔产能和在公司产品中的占比，不断扩大市场份额，巩固公司在锂电铜箔领域的龙头地位。 提升高端铜箔产能 日前，诺德股份子公司青海诺德（二期）锂电铜箔工程项目正式开工建设。该项目将建成年产15000吨高性能极薄锂离子电池用电解铜箔生产线，全面提升高端锂电铜箔材料产能，预计2021年底建成投产。届时，公司总产能将达年产58000吨。 作为生产动力锂电池不可或缺的关键材料之一，铜箔品质直接影响着电池工艺和性能。只有6微米厚度的锂离子电池用双面光超薄电解铜箔薄如蝉翼、细过发丝，是新能源汽车、以智能手机为代表的3C行业、笔记本电脑、ESS储能系统、航天等产品锂电池的核心材料。 诺德股份是国内首家自主研发并生产电解铜箔的企业。目前，公司自主研发的核心产品为锂电池用4-8微米锂电铜箔、微孔铜箔、5G通信用的高端标准铜箔及超厚电解铜箔等系列产品，技术与成本优势较为显著。 陈立志表示，公司现有的锂电铜箔产能在满足客户需求方面已显吃力，进而导致面对新客户需求方面存在着瓶颈。此外，伴随新能源汽车产业的快速发展，动力电池产业对锂电铜箔的需求量持续增加，加之锂电铜箔轻量化需求愈发显著，又进一步放大了高端锂电铜箔的供需缺口。为此，公司将项目扩产作为一项重要工作来抓，支撑公司未来的发展。 据悉，诺德股份规划建设年产40000吨超薄高档电解铜箔项目，其中一期年产10000吨项目已于2019年10月份正式完工投产；二期年产15000吨项目即此次开工的青海项目，也是诺德股份的定增募投项目。 相关技术人员表示，青海诺德生产的4-6微米高抗张铜箔不仅“极致薄”，还添加了全新无铬配方，技术水平与产品质量可与日韩等企业同类产品相抗衡。 目前，诺德股份已拥有国内行业最先进的生产技术和铜箔工业4.0生产线，也是全球唯一一家既能生产4-8微米超薄锂电铜箔、微孔铜箔、5G通讯用的高端标准铜箔，又能生产3-14盎司超厚电解铜箔的技术领先企业。 据悉，诺德股份在国内铜箔市场占有率超35%，国际市场占有率超过20%，是国际上新能源汽车动力锂电池用的锂电铜箔材料龙头供应商。公司与特斯拉、宁德时代、比亚迪、LG化学、SKI等国内外知名锂电池企业建立了稳定的合作关系。 高端铜箔前景广阔 新能源汽车是未来汽车发展的重要方向，获得了国家的大力扶持。近年来，全球动力锂电池市场出货量保持高速增长态势。在锂电池生产中，锂电铜箔又是不可或缺的重要材料。 当前，受提升续航需求等因素影响，锂离子电池轻薄化、高能量密度趋势明显。动力锂离子电池技术性能要求的提升，推动铜箔生产企业不断提高产品性能。目前，随着6微米锂电铜箔的应用普及，动力锂电池厂商对更轻薄化的锂电铜箔提出了更多需求，≤6微米极薄锂电铜箔产品已逐渐在龙头企业中开展应用。 值得注意的是，≤6微米的极薄铜箔批量化生产难度大，国内仅有少数企业能够实现批量化生产。相关专业人士表示，锂离子电池制造商使用极薄锂电铜箔制造动力电池，在电芯体积不变的情况下将活性材料的能量密度提升一定比例，进而加大电池容量，提高新能源动力汽车续航里程。因此，极薄锂电铜箔具有较大的市场应用价值和广阔的应用前景。 国金证券认为，目前，锂电铜箔行业高端产能存在供应持续偏紧甚至不足的局面。高壁垒极薄锂电铜箔行业，新企业进入难，建设周期长，目前国内能够批量化生产6微米及以下锂电铜箔的企业十分有限，主要集中在行业龙头企业；加之产能缺口推动价格上升，龙头企业业绩弹性有望释放。 华泰证券也表示，铜箔下游聚焦于汽车和电子领域，客户认证壁垒高，企业需与下游龙头合作方能持续发展，呈现强者恒强趋势。 “目前，公司已批量生产销售6微米铜箔并已具备4微米、4.5微米锂电铜箔批量生产能力。随着市场的扩大，公司在锂电铜箔领域的领先优势将进一步增强。此次开工的青海二期项目也将显著提升公司的市场竞争能力。”陈立志说。
诺德基金首席资产配置官、FOF投资总监郑源6月22日做客今日头条财经频道和新华财经线上访谈栏目《投基方法论》，前瞻下半年资产配置策略。 嘉宾简介：郑源，香港理工大学计算机博士；曾任高扬集团有限公司(香港)投资经理、中国创新投资股份有限公司(香港)投资经理、华泰联合证券资深研究员、民生证券资深研究员以及中国银河证券高级研究员；2017年1月加入诺德基金，现任首席资产配置官、FOF投资总监。 问：当前疫情仍然是大家比较关注的事件，在境外疫情仍在蔓延，境内防控成常态的情况下，会对中国的经济及A股市场产生何种影响? 郑源：诺德基金认为疫情在短期内出现反复是人类最终战胜疫情的必经过程，这也确实会在方方面面影响中国的经济和A股市场。但诺德相信，疫情所引起冲击的边际效应是递减的。整个国家的防控体系已经比较健全，应对方案也比较成熟，在这种情况下，出现疫情全国性大规模传播的可能性很小。因此，中国的实体经济和A股市场再次因为疫情而出现剧烈动荡的可能性也很小。另外，针对此次疫情的疫苗研发也不断取得进展，这将为最终彻底结束疫情对社会的影响提供坚实的物质基础。因此，不必对疫情过于悲观。 问：今年上半年，A股市场整体呈现出消费和科技齐飞的行情，下半年这样的局面是否还会延续? 郑源：今年上半年A股呈现出较为明显的结构性行情。这种少数板块显著领涨的特点反映出在标的供给扩张和流通市值不断上升的背景下，A股市场具有整体震荡慢牛和板块加速快牛的结构性特征。诺德基金估计这种特征很可能会成为A股市场的常态特征。特别是，诺德预期在下半年市场整体的流动性维持相对稳定的情况下，这种特征很可能将被强化。当然，领涨的板块有可能出现切换，但是到目前为止，根据诺德所掌握的数据和模型，诺德认为市场的市值风格可能仍会延续。根据中证100、沪深300、中证500以及中证1000等超大盘、大盘、中盘和小盘风格指数的涨幅情况，今年上半年A股市场呈现出比较典型的成长风格，这和诺德在年初的判断是一致的。 问：能否谈谈目前市场利好及利空的因素分别有哪些? 郑源：目前市场上最为重要的利好因素主要是中国已从疫情中逐步恢复。从各项数据来看，中国内地企业的生产恢复情况也是比较良好的。因此，企业业绩的改善预期将有利于提升市场的乐观情绪。今年政府工作报告提出针对“六稳”目标的“六保”措施，以及“两新一重”建设与目前A股市场的投资热点是高度匹配的，这也有助于延续市场热点。同时，为了对冲疫情对宏观经济的冲击，不论是货币政策还是财政策略都提供了十分充裕的流动性，流动性大概率还将进一步宽松。这对于A股市场保持较高的资金充裕度有着极为正面的作用。 目前，A股市场也面临一定的挑战。首先，由于今年前6个月，A股市场的热点板块涨幅比较明显，而这些板块相对其自身的历史估值水平而言，已经较高，因此，这就需要相应的业绩支撑来消化较高的估值水平。其次，全球其他经济体疫情的发展以及经济复苏的步伐也会对A股市场产生影响。以上两方面主导市场波动的核心因素都需要予以重点关注。 问：下半年哪些板块会有较为不错的表现? 郑源：诺德认为政府工作报告首次提出“两新一重”的工作重点仍将是新基建和传统基建。与此相关的，TMT板块、新能源车产业链、传统基建产业链以及轨道交通建设板块都值得关注。另外，针对政府工作报告所强调的推动消费回升和扩大内需，耐用消费品和大众消费品板块也值得关注。诺德认为以上板块中5G产业链、新能车产业链、建材、工程机械、食品加工以及医药板块都值得特别关注。诺德相信经历业绩增长和估值回归之后，新基建中的大多数板块大概率会成为市场的热点主线。 问：今年A股市场的概念题材层出不穷，从云办公、网红概念到地摊经济等，如何看待偏概念主题类的基金产品? 郑源：对于概念主题类基金产品，诺德更多考虑产业链类型的主题概念。其原因在于这样的主题才更有可能发展成为长期持续的产业板块，才大概率具备长期投资价值。同时，在产业链类型的主题概念中，诺德会重点关注那些相对已经具备一定产业规模和产出的主题，对于尚处于纯概念或者试验性阶段的产业链主题，诺德较少关注。而其他一些短期炒作型主题，诺德选择回避，在FOF投资框架中，诺德认为这些主题的投资价值相对较低。 问：对于投资者在选择养老FOF产品和普通FOF基金时，有哪些投资建议? 郑源：与普通FOF基金相比，养老FOF产品的资产配置方式一般是目标日期型或者目标风险型。就目标日期型而言，大体是从高权益投资比重逐步向低权益投资比重过渡，因此，在持有期内会经历从高不确定性向低不确定性的变化。而对于目标风险型，其锚定的风险等级就已经明确了其不确定性和风险等级的高低。另外，投资时还需要注意的是，养老FOF有1年、3年或者5年的锁定期，而普通FOF则相对更加灵活。因此，在进行具体投资时，还需要考虑用于投资的资金额度与灵活性，判断是否能够与锁定期高度匹配。 问：因疫情原因，让各种风险资产都上演了“活久见”行情，如何看待黄金、原油的后续市场表现? 郑源：就黄金而言，诺德认为长期来看，黄金主要反映美国的实际通胀预期。与3月份流动性冲击的叠加和通缩与通胀预期的反复不同，过去一段时间，诺德相信黄金正在反应。由于美联储大量释放流动性以及急速扩表，美国宏观经济从疫情影响中恢复后，有可能出现较高通胀的情形。但诺德相信，一旦美国宏观经济有恢复和企稳的迹象，美联储会迅速改变其超宽松的态度。因此，诺德判断未来黄金价格的走势大概率是在美国经济出现复苏迹象时，开始逐步回落。从目前往后看，诺德相信黄金价格大体上仍是维持震荡格局。但由于黄金同时还具有避险属性，所以该资产仍具有一定的配置价值，可以降低投资组合的整体波动。对于原油而言，长期来看，由于全球经济增速处于明显回落期，全球需求端疲弱，特别是在受到疫情冲击的情况下，全球实体经济完全恢复常态仍需时日，因此，诺德认为原油价格长期回落的可能性是比较大的。但是，就短期而言，原油价格受供给端影响会更显著。其中，各大原油生产国和经济体之间的博弈因素将可能成为影响价格的主导因素，这一因素较难预测。 问：你目前管理的FOF产品在配置上做了哪些调整?混合型基金、股票型基金、债券型基金的配置比例分别是多少? 郑源：目前，诺德所持有的基金组合中，偏股混合型基金在整个组合中的比例大约占到60-70%，而股票型基金大约为20-30%。这种比例差距并非诺德刻意为之。造成这种差异的主要原因是目前市场上主要投资于权益类资产的主动管理型基金大多数是偏股混合基金，而主动管理型的股票型基金相对较少。另外，对于债券型基金，诺德主要持有短债型基金。 基金有风险，投资需谨慎。以上为嘉宾访谈问答实录，仅代表被访者个人看法，不代表今日头条和新华财经观点。
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