□本报记者段芳媛 全国股转公司对5月份处理的44宗违规行为日前进行了通报。全国股转公司表示，将坚持依法依规监管，坚决打击各类违规行为，净化市场生态环境，为全面深化新三板改革顺利实施及新三板市场高质量发展保驾护航。 加大惩戒力度 全国股转公司表示，将通过日常监管、现场检查、自律监管等手段，持续精准监管，加大惩戒力度，强化监管威慑，切实维护市场秩序。 日前，全国股转公司在日常监管中发现挂牌公司太一云公司股票存在交易异常情况，股票价格在2月6日至4月30日期间大幅上涨，累计涨幅达148.12%，股票市值由2.69亿元上升至6.68亿元。 针对上述异常交易行为，全国股转公司迅速反应，对相应账户和交易行为开展调查。经查明，太一云公司实际控制人、控股股东、董事长邓迪利用自己名下账户，与其涉嫌关联的多个账户共同持续、频繁、高价买入股票，拉抬并维持股价，致使公司市值大幅提升，达到进入创新层的市值标准。对此，全国股转公司对邓迪给予公开谴责的纪律处分，并对其涉嫌关联的账户采取出具警示函的自律监管措施。 全国股转公司表示，在新三板市场分层制度改革效应初显时期，邓迪作为挂牌公司实际控制人、控股股东、董事长，罔顾市场规则，公然违规交易，未能勤勉尽责，对市场秩序和分层管理造成严重影响。为保障市场健康稳定发展，提高挂牌公司质量，维护投资者合法权益，全国股转公司对此类违规行为进行严肃处理。 同时，全国股转公司表示，对于罔顾市场规则，违反“三公”原则，实施财务造假、市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等恶性违规行为，扰乱市场秩序，破坏市场生态，损害其他市场主体合法权益的，全国股转公司将保持“零容忍”的态度，重拳出击，精准打击，对违法违规行为坚决查处，决不姑息，为新三板改革的顺利推进及市场长期稳定健康发展创造良好的市场环境。 处理违规行为 今年5月，全国股转公司对44宗违规行为进行了处理，对3宗违规行为给予纪律处分；对41宗违规行为采取自律监管措施，其中31宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，10宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。 在纪律处分方面，德建建科、花儿绽放及国顺投资信披违规或相关交易未经审议程序等被处分。 德建建科自2018年10月始，向关联方德建集团提供劳务总金额超出预计的2018年度关联交易金额。全国股转公司认为，德建建科未按规定对上述关联交易及时审议并披露；周振旗作为时任董事长，张树国作为时任董事会秘书，对于上述违规负有责任。全国股转公司根据有关规定，对德建建科、周振旗、张树国分别给予通报批评的处分。 2019年11月18日，深圳市中级人民法院受理花儿绽放诉浙江盘兴信息技术有限公司、浙江盘石信息技术股份有限公司知识产权纠纷一案，该案诉讼标的金额合计5076.916万元，占花儿绽放2018年末经审计净资产的279.55%。全国股转公司表示，花儿绽放未按规定及时披露上述重大诉讼事项；罗帆作为时任董事长，衣学佳作为时任董事会秘书，均未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规负有责任。因此，对花儿绽放、罗帆、衣学佳分别给予通报批评的处分。 2016年-2019年期间，国顺投资存在对外担保和关联交易未经审议程序并未及时披露的违规行为、重大诉讼未及时披露的违规行为、未及时披露国顺投资、时任董事长兼董事会秘书冯军多次被纳入失信被执行人情况的违规行为、未及时回复问询函和告知函的违规行为及信息披露有误的违规行为。全国股转公司表示，国顺投资时任董事长兼董事会秘书冯军对上述违规行为负有主要责任。根据有关规定，对国顺投资、冯军分别给予通报批评的处分。
记者了解到，全国股转公司近日就混合交易制度方案组织小范围征求意见，并组织部分做市商开展混合交易业务和技术培训。 据悉，全国股转公司对于混合交易制度已筹备多时，交易系统准备工作已经完成，目前正积极协调证券公司跟进做市、经纪等系统的改造工作。为尽快推动业务落地，全国股转公司联合先锋券商尝试新的业务推进工作机制，责成券商成立混合交易业务专班，由券商高管挂帅，选派精兵强将投入精选层混合交易业务准备，加强全国股转公司与市场的沟通联系，全力推进业务开展。 记者了解到，新三板做市商普遍看好精选层挂牌公司，对于全国股转公司将精选层股票纳入做市业务范围十分期待，均表示将积极筹备即将到来的混合交易，立即启动针对精选层重点公司的调研，并积极制定适用于精选层做市规则的报价策略。 有参与征求意见的做市商表示，全国股转公司设置了严格的精选层做市义务，投资者将受益于做市商带来的流动性提升，同时节约交易成本。预期精选层公司估值将得到修复，进一步趋近沪深市场的同行业公司。
7月4日，记者从全国股转公司股票公开发行并在精选层挂牌专区看到，有35家企业的审查状态为“中止”。全国股转公司对此表示，相关发行人均是因财务报告过期而按规则予以中止审查。 全国股转公司相关负责人表示，《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》规定，公开发行说明书引用的财务报告在最近一期截止后6个月内有效，特殊情况下可以申请延期，延长期限至多不超过1个月。 “上述‘1个月’主要用于证监会核准及公开发行定价、申购、配售，对于财务报告已超过6个月有效期的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则（试行）》第四十条规定予以中止审查。”前述负责人表示，中止审查后，发行人应当尽快启动补充审计工作，并在3个月内补充提交相关申报文件；收到相关文件后，全国股转公司将在第一时间恢复审查。
图片来源：微摄 7月2日，证监会按法定程序核准了以下全国股转系统挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票的申请：武汉微创光电股份有限公司、恒拓开源信息科技股份有限公司、青岛建邦供应链股份有限公司、大连连城数控机器股份有限公司、苏州旭杰建筑科技股份有限公司、北京殷图网联科技股份有限公司、上海创远仪器技术股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与全国股转公司协商确定发行日程，并陆续刊登公开发行文件。
6月27日，记者从全国股转公司了解到，浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司在6月24日的网下投资者报价中，存在违规报价、扰乱市场秩序的行为，被全国股转公司和中国证券业协会采取监管措施。 据悉，6月24日，浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先科技等5只股票网下询价中，报价均为0.01元，违反了承销管理细则的有关规定。 针对上述违规行为，全国股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易（三个月）”的自律监管措施。此外，全国股转公司对挂牌公司浙江思考投资集团股份有限公司网下询价内控制度建立及执行情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询，后续将视其回复情况采取进一步措施。 同时，全国股转公司向中国证券业协会通报了前述两家网下投资者有关违规行为，中国证券业协会对浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。 全国股转公司表示，为进一步加强网下投资者管理，持续压实网下投资者自我管理责任，全国股转公司与中国证券业协会将继续加强监管协作，对网下投资者违规行为做到及时发现、及时查处，切实维护市场秩序，为新三板公开发行改革顺利实施保驾护航。 同时，全国股转公司也提醒网下投资者，应坚持专业操守，加强内部管理，建立健全必要的投资决策机制，严格执行报价操作流程、报价信息复核机制，理性报价、合规申购。
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