中国经济网北京12月22日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书（〔2020〕38号）显示，经查，云晨期货有限责任公司（简称“云晨期货”）存在以下违规行为： 一、报备文件管理不规范。一是公司2019年曲靖营业部负责人任职报备材料发文日期存在多处错误。二是首席风险官定期工作报告中，部分报告存在日期错误，个别报告无首席风险官签名。 二、信息技术部门人员配备不足。信息技术部截至检查日取得期货从业资格的员工仅有10人，不满足《期货公司信息技术管理指引》第3.1.1.3条“总部技术部门人员不少于8人，对于开展连续交易的期货公司应达到11人”的人员配备要求。 上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第三条、第八十九条和第九十九条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，云南证监局决定对云晨期货有限责任公司采取出具警示函的监督管理措施。云晨期货有限责任公司应当在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强合规管理，完善内部控制体系，并于15日内向云南证监局提交书面报告。 云晨期货有限责任公司创办于2002年3月，是中国铝业集团有限公司金融板块旗下的期货公司。公司注册资本金为3亿元，是大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心会员，中国金融期货交易所交易结算会员。前在北京、上海、昆明、蒙自、楚雄、曲靖设立有分公司和营业部，拥有风险管理子公司——上海滇晟商贸有限公司。 云晨期货有限责任公司第一大股东为云南铜业（集团）有限公司，持股60%；中铝资本控股有限公司持有另外40%股份。云南铜业（集团）有限公司第一大股东为中国铜业有限公司，总计持股99.99%（直接持股51%）。中国铜业有限公司第一大股东为中国铝业集团有限公司，持股比例为69.32%。 《期货公司监督管理办法》第三条规定：期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。 《期货公司监督管理办法》第八十九条规定：期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技术部门或岗位，保障信息系统安全运行。 《期货公司监督管理办法》第九十九条规定：期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。 期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。 《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书 〔2020〕38号 关于对云晨期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定 云晨期货有限责任公司： 经查，你公司存在以下违规行为： 一、报备文件管理不规范。一是公司2019年曲靖营业部负责人任职报备材料发文日期存在多处错误。二是首席风险官定期工作报告中，部分报告存在日期错误，个别报告无首席风险官签名。 二、信息技术部门人员配备不足。信息技术部截至检查日取得期货从业资格的员工仅有10人，不满足《期货公司信息技术管理指引》第3.1.1.3条“总部技术部门人员不少于8人，对于开展连续交易的期货公司应达到11人”的人员配备要求。 上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第三条、第八十九条和第九十九条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应当在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强合规管理，完善内部控制体系，并于15日内向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 云南证监局 2020年12月14日
12月22日，大商所正式引入境外交易者参与棕榈油期货。作为我国首个全进口商品期货品种，棕榈油期货成为已上市农产品期货中的首个特定品种。近日，大商所相关业务负责人详细解读棕榈油期货运行情况、引入境外交易者的重要意义以及境外交易者的参与路径。 一、大商所为何选择棕榈油期货作为首个农产品境内特定品种？ 首先，棕榈油是全球产量最大、国际贸易量最大的植物油品种，也是一个需求端在国内，供给端则全部依赖进口的特殊品种。我国目前是世界第二大棕榈油进口国和第三大消费国。因此，棕榈油期货天然具有国际化基因，有着得天独厚的国际化优势。 其次，棕榈油期货2007年在大商所上市，上市十余年来，运行稳健，市场规模稳步提升，已发展成为全球最大的棕榈油期货市场。今年上半年，大商所棕榈油期货成交量在全球农产品期货期权市场中排名第二位，国际影响力日益提升。 此外，经过多年发展，棕榈油期货已具备较雄厚的产业基础，功能发挥较好。目前利用棕榈油期货套保的棕榈油企业进口量占我国进口量的85%以上。我国大型油脂企业以及在华跨国粮油企业均较为充分地利用棕榈油期货品种开展套期保值交易，棕榈油期货已经成为这些企业风险管理不可或缺的工具；棕榈油期现货价格相关系数达0.99，国内70%的棕榈油现货贸易采用大商所棕榈油期货价格进行基差定价，棕榈油期货已经成为国内现货贸易的定价基准，并深刻影响国际市场定价。 二、在当前加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局下，引入境外交易者参与境内棕榈油期货交易，对实体经济发展具有怎样的意义？ 棕榈油作为我国全进口商品，在当前的新发展格局背景下，基于国内需求优势，引入境外交易者，将打通其生产、加工、消费环节，境内棕榈油期货市场较好的流动性，能更好满足境内外棕榈油生产、加工和贸易企业的避险需求，形成完整的产业风险管理链条，这无疑将进一步带动国际产业链、供应链的协同和畅通，这既是契合产业本身特点和诉求的“必要之举”，又是主动立足国内大循环、促进“双循环”的“顺势之策”，也将助力“一带一路”产业合作行稳致远。 三、引入境外交易者参与境内棕榈油期货交易对我国期货市场发展又具有怎样的意义？ 当前，世界正经历百年未有之大变局，国际格局深刻调整，不稳定不确定因素明显增多。习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上讲话表示，要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。 如今，期货市场的重要性被提高到了前所未有的高度。此时引入境外交易者参与境内棕榈油期货交易，吸引国际棕榈油加工、贸易等境外企业参与进来，能够促进境内外、期现货棕榈油市场深度融合，同时有助于提高棕榈油期货市场运行效率和流动性，优化市场结构，进一步提高市场运行和发展质量，有利于境内棕榈油期货国际定价能力提升，也将助推人民币国际化。 四、在国际化路径上，棕榈油期货与其他境内特定品种有哪些相似之处？ 大商所引入境外交易者参与棕榈油期货在交易、结算、风险控制方面均采用其他境内特定品种的现行方式。 在境外参与者管理方面，将按照实名制、交易编码一户一码管理。同时，境外交易者参与棕榈油期货交易应满足特定品种交易者适当性的相关要求。 交易方面，境外交易者可以通过境内期货公司或境外经纪机构转委托境内期货公司方式参与；结算制度上，仍是以人民币计价，美元可以作为保证金。在风控管理上，境内、境外客户采用统一监管标准，持仓、限额、保证金等均保持一致。 五、棕榈油期货国际化方案设计上有哪些特别的考虑和安排？ 相较于其他境内特定品种，棕榈油期货在交割制度上，增加了不能接收或者开具增值税发票的单位客户不得交割的相关规定。这主要考虑如单位客户不能开具或者接收增值税发票，将导致增值税抵扣链条断裂，增加对手方交割成本。为有效保护交易者权益，维护市场公平、公正，故在引入境外交易者参与棕榈油期货的有关规则中增加了此项规定。 针对违反上述规定的单位客户，规则要求，不能接收或者开具增值税发票的棕榈油期货合约单位客户的持仓，在一次性交割流程下被配对的，交易所在交收日闭市后对其处以按交割结算价计算合约价值20%的罚款，该款项支付给对方。若配对双方均为不得交割的客户，交易所对双方分别处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，不再支付给对方。 此外，交割规则对个人客户交割月份持仓的处理方式没有变化，即自交割月份第一个交易日起，交易所对个人客户交割月份合约的持仓予以强行平仓。最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履约的，按交割违约处理。
12月22日，大连商品交易所（下称“大商所”）正式引入境外交易者参与棕榈油期货交易。在当天的业务启动活动上，大连市副市长靳国卫，中国植物油行业协会副会长陈刚，大商所党委书记、理事长冉华先后致辞，靳国卫与冉华共同为引入境外交易者参与棕榈油期货交易鸣锣开市。 靳国卫在致辞中指出，在中国证监会的大力支持下，大商所成功引入境外交易者参与棕榈油期货交易，对于进一步推动境外生产与境内加工、消费有效链接，更好地服务“双循环”新发展格局，加快推进大连区域性金融中心和“两先区”建设，都具有十分重要的意义。他表示，大连市委、市政府将继续全力以赴支持大商所强化龙头地位和带动作用，紧紧围绕服务实体经济、服务国家战略的根本宗旨，稳步推进区域性金融中心建设。希望大商所再接再厉，开拓创新，加快建设期货与现货结合、境内与境外连通的多元化、开放型国际一流衍生品交易所，在全球大宗商品贸易体系中给出更多“大连价格”，提供更多“大连方案”，为大连加快推进区域性金融中心建设，打造国内大循环的重要节点、国内国际双循环的重要链接作出更大贡献。 陈刚在视频致辞中表示，随着我国经济增长和行业变迁，油脂油料逐渐成为我国开放度最高、竞争最激烈、境内外市场联动性最强的产业之一，产业界对期货市场对外开放需求日益强烈。棕榈油期货成为我国首个对外开放的油脂油料品种，是产业风险管理需求和期货市场供给动态均衡的新成果。棕榈油期货以“国际交易、本土交割”实现对外开放，完全符合产业特点，是期货市场扎根产业、服务实体的新举措。棕榈油期货对外开放之后，生产、贸易、加工、消费等全球产业链各环节主体，均可在我国期货市场管理价格风险，是我国与全球经济开放共享的新体现。希望大商所继续发挥价格发现和风险管理功能，助力保障国家粮油安全，并助力全球贸易体系出现更多中国价格、中国声音和中国标准。 冉华在致辞中指出，继2018年铁矿石期货作为首个已上市品种率先向境外投资者开放以来，大商所脚踏实地，大胆探索，持续推进市场国际化建设步伐。作为全球第二大棕榈油进口国，中国在棕榈油产业链和供应链的地位举足轻重，国内外棕榈油产业一直呼吁我国开放棕榈油期货市场。 他表示，在期货市场国际化的探索上，大商所将扎实细致地做好相关落地实施工作，不断提升市场运行质量和效率，为全球产业企业提供公开透明的价格发现平台，为全球商品贸易提供有序规范的风险管理渠道，在面向世界、扩大开放的道路上不断开拓进取，创新突破。 他强调，站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点，面对开放合作的历史潮流，大商所将紧紧围绕建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，坚持服务面向实体经济，创新紧跟国际步伐，加快建设期货现货结合、场内场外协同、境内境外连通的国际一流衍生品交易所，为增强全球资源配置能力和中国经济高质量发展作出更大的贡献。 当日启动活动采用“现场+云直播”方式进行。中国证监会期货部副主任严绍明宣读了《关于同意将棕榈油期货确定为境内特定品种的批复》，大商所总经理席志勇主持了活动。当日在广州参加“第15届国际油脂油料大会”的嘉宾通过视频观摩了此次启动活动。
（原标题：黑色系“疯牛”还在延续！热卷、螺纹钢再创新高，铁矿石高位震荡，机构：谨慎长线做空） 黑色系“疯牛”行情仍在延续，热轧卷板、螺纹钢主力合约今日再次大涨，并齐创新高。热轧卷板2105合约盘中最高一度涨至4939元/吨，涨幅超5%，刷新历史新高纪录。螺纹钢2105合约一度涨至4603元/吨，涨幅也超过5%，创阶段新高。铁矿石受全面实施交易限额影响，升势暂止。机构分析认为，经济的渐进复苏、超宽松的经济政策、美元的弱势等因素，市场风险偏好高涨，避险资产仍有上涨空间，大宗商品及股市等风险资产仍有上涨空间，当然难免出现小幅回调风险，应该选择超跌或逢低时加仓风险资产，谨慎长线做空。下半年，大宗商品和股市大幅上涨后，会有回调风险，但是回调空间相对有限。大商所对铁矿石全面实施交易限额近日，商品市场的黑色系商品价格波幅加大，特别是铁矿石价格飙升，引发市场热议。数据显示，11月以来，铁矿石主力期货价格累计上涨幅度超50%，表现强于其他品种。12月21日，大商所发布通知，对铁矿石期货各月份合约全面实施交易限额，各月份合约单日开仓量不得超过2000手。据此次通知，自2020年12月22日交易时起，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货单个合约上的单日开仓量不得超过2000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿期货单个合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。套期保值交易和做市交易的开仓数量不受限制。具有实际控制关系的账户按照一个账户管理。交易所可根据市场情况对交易限额进行调整。同时，发布“关于就调整铁矿石持仓限额公开征求意见的公告”称，为强化铁矿石市场风险管理，大商所拟调整铁矿石期货持仓限额相关规定，就拟调整的铁矿石限仓标准和实施时间公开征求市场意见。实际上，早在12月9日，大商所发布了“关于调整铁矿石期货I2105合约交易限额的通知”，决定自2020年12月14日交易时（即12月11日夜盘交易小节时）起，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货I2105合约上单日开仓量不得超过5000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿石期货合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。12月18日，大商所发布“关于调整铁矿石期货相关合约手续费标准的通知”，决定自2020年12月22日交易时（即12月21日夜盘交易小节时）起，铁矿石期货交易手续费标准调整为成交金额的万分之一。其中，铁矿石期货2101合约、2105合约和2109合约的日内交易手续费标准调整为成交金额的万分之四。黑色系“疯牛”还能持续？2020年以来，新冠肺炎疫情取代全球贸易争端，成为全球最核心的系统性风险，经济、贸易、金融甚至是政治等各领域均受到不同程度的冲击。展望2021年，方正中期期货认为，新冠肺炎疫情对全球金融市场和全球经济的影响继续减弱，全球经济深度衰退后均进入渐进复苏中，欧美等主要经济体则维持超宽松的经济政策不变，促进经济的复苏。当然后疫情时代，二次疫情危机、债务危机、地缘政治危机以及信用危机等新风险点仍需警惕。对于金融和商品市场而言，经济的渐进复苏、超宽松的经济政策、美元的弱势等因素，市场风险偏好高涨，避险资产仍有上涨空间，大宗商品及股市等风险资产仍有上涨空间，当然难免出现小幅回调风险，应该选择超跌或逢低时加仓风险资产，谨慎长线做空。下半年，大宗商品和股市大幅上涨后，会有回调风险，但是回调空间相对有限。 东海期货表示，从中央经济工作会议定调对期货品种走势的长期影响来看，受益于宏观经济持续复苏，上半年宏观政策不急转弯，大宗商品需求预期抬升，结构性通胀将会显现，商品仍有机会，但品种将会出现分化，顶部或将在2021年中附近出现。随着明年疫苗大规模接种，外需补库或是主驱动，叠加需求侧管理发力，看好有色和能化品种，关注供给偏紧且低库存品种。而地产和基建投资伴随着刺激政策的缓慢退出，或将见顶回落，明年黑色系走势或将呈现倒V型。由于潜在通胀预期、库存低位及潜在供给冲击，看多农产品。短期来看，政策不急转弯的定调有助于抬升大宗商品需求预期，仍将支撑工业品走势短期偏强，而长期走势仍将回归弱势的供需基本面。华泰期货预计，弱美元至少延续到明年一季度末。随着疫苗逐渐推广居民和企业消费将迎来进一步回升，届时需求改善将带动商品尤其是工业品走强，核心在于疫苗推广节奏，另一方面后续美国第二轮疫情救助方案出台、财政刺激、中国“十四五”规划等利好将逐渐释放，全球经济将迎来共振上行的阶段，有望出现股、商共振上行的局面。
由中国期货业协会、深圳市期货业协会主办的第16届中国（深圳）国际期货大会12月19日在深圳召开。记者从大会获悉，截止到2020年11月底，中国期货和期权品种共有90个，其中国际化品种6个，为广大实体企业提供了有效的避险工具。据介绍，2020年以来，期货市场加快新品种上市步伐，全年共上市12个新品种。特别是今年液化石油气、低硫燃料油等品种上市后，以油、煤、气为代表的国内能源期货市场体系建设取得重大进展。同时，持续优化交易制度，全面推广做市机制。全年新增32个期货期权做市品种，目前已实施做市制度的期货期权品种总数达到65个，做市品种的流动性和活跃合约连续性显著提升。19日当天大会发布的数据还显示，更多实体企业和投资机构参与期货市场交易。截至2020年11月底，全市场机构客户数达到5.74万户，机构持仓、成交量分别占全市场55.59%和37.4%，同比增长38%和98.6%，与2015年相比，分别增长2.01倍和2.49倍。境外投资者参与度稳步提升，我国重要大宗商品定价影响力得到提高。铁矿石期货已有21个国家和地区的约270家境外客户，包括英美资源集团、嘉能可、拓克等大型国际公司参与，已发展成为全球交易量最大、唯一采用单一实物交割的铁矿石衍生品。PTA（精对苯二甲酸）作为我国期货市场首个引入境外交易者的化工品种，已经成为全球聚酯产业的价格风向标。天然橡胶和20号胶期货互为补充，已成为全球最主要的天然橡胶期货市场。上海原油期货2020年前10个月境外客户日均成交占比近18%，日均持仓占比近25%。今年是期货市场建立30周年，中国期货业协会成立20周年。中国期货业协会会长洪磊表示，中国期货市场建立30周年，取得了长足发展，品种体系日益丰富、市场规模持续增长、运行质量稳步提升、功能发挥逐步增强。期货市场将立足新发展阶段，发挥越来越重要的作用。本届大会采用线上线下相结合的方式，分设构建新发展格局与期货行业改革发展、大宗商品衍生品投资与财富管理、风险管理与期货公司转型发展和金融科技与期货行业融合发展等四个分论坛，内容涵盖了与我国期货市场发展相关的多项重要议题，吸引了境内外18.51万人次通过直播窗口观看会议实况。（记者 邱海峰）《人民日报海外版》（2020年12月21日 第03版）
大连商品交易所21日发布通知称，对铁矿石期货各月份合约全面实施交易限额，各月份合约单日开仓量不得超过2000手。 根据大商所的通知，自2020年12月22日交易时起，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货单个合约上的单日开仓量不得超过2000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿期货单个合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和，套期保值交易和做市交易的开仓数量不受限制，具有实际控制关系的账户按照一个账户管理。交易所可根据市场情况对交易限额进行调整。 今年以来，面对铁矿石市场价格大幅波动，大商所履行一线监管职责，持续强化市场监管，通过发布市场风险提示函等传递强化市场监管信息，提醒客户理性合规交易，并发挥“五位一体”监管，排查和打击市场违规违法行为。同时，大商所通过采取扩大铁矿石期货涨跌停板幅度、提高交易保证金水平、大幅提高铁矿石期货交易手续费等措施，持续强化铁矿石期货市场风险防控。温馨提示：财经最新动态随时看，请关注金投网APP。
今天（21日），铁矿石期货主力合涨超9.7%，逼近涨停，最高至1147元/吨，创下2013年10月该合约上市以来新高。截至当天（21日）收盘，铁矿石涨幅超9.6%以上，报收1144.5元/吨。 数据显示，从10月27日至今，短短不到两个月的时间，铁矿石期货主力合约已经暴涨接近60%上。市场资金积极追捧“疯狂的石头”，多头赚钱效应明显。而在海外市场，铁矿石商品交易同样出现暴涨现象。12月21日盘初，新加坡交易所铁矿石达到170美元/吨。 为了规避市场风险，12月21日晚间，大连商品交易所发布对铁矿石期货各月份合约实施交易限额的公告。公告称，自2020年12月22日交易时起，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货各月份合约上单日开仓量不得超过2000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿石期货单个合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。
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