据Wind资讯统计，截至9月29日，今年以来已发生实质违约的债券发行人主体共计38家，涉及违约债券数量103只，分别较去年同期下降30%和27%。债券违约的整体情况较2019年已有明显改善。 另据兴业证券统计，今年以来（截至9月20日），信用债违约主体的“集中度”也在上升：今年仅新增违约主体15家，而2019年同期新增的违约主体达29家。且今年以来新增违约主体的债券违约规模仅占市场总违约规模的三成，对市场的冲击效应有限。 兴业证券固收团队认为，今年以来，违约现象对信用市场的整体冲击在边际减弱，信用债违约冲击主要体现在个体层面。 兴业证券固收分析师黄伟平分析了债券违约的多种原因，除行业景气下行、公司盈利下滑、债务结构不合理、过度依赖外部融资、股权质押风险等导致信用债违约外，公司治理（如控股权之争、大股东掏空企业、管理层决策激进、对外违规担保等）引发的信用债违约更加频发，还有因财务造假等造成的违约事件。 而在出现实质性违约前，发行人往往会采取多种方式避免触发违约。如9月28日，某集团公告，9月27日召开的债券持有人会议，表决通过了债券利息递延至明年4月28日支付的议案，且递延期间不另计利息。 兴业证券固收团队提醒，投资者可密切关注企业的盈利能力、债务结构、现金流情况和偿债能力等财务指标的边际变化，同时需留意企业财务造假的可能，提高对信用风险的甄别能力。
9月28日，苏州银行发布公告称，该行近日收到江苏银保监局的批复，核准魏纯担任该行副行长的任职资格。 在入职苏州银行之前，魏纯一直在券商工作。根据苏州银行于今年4月29日发布的《第四届董事会第一次会议决议公告》，魏纯于1979年1月出生，今年41岁，历任苏州证券研究员、东吴证券研究员、办公室副主任、董事会办公室主任、总裁办公室主任。 2008年6月起，魏纯任东吴证券董事会秘书；2012年5月起，任东吴证券副总裁、董事会秘书；2019年10月起，任东吴证券副总裁、董事会秘书、财务负责人；2020年4月至今拟任苏州银行副行长。
9月25日，兴业证券与腾讯云战略合作签约仪式在深圳举行。兴业证券首席信息官李予涛、腾讯金融云总经理胡利明分别代表兴业证券、腾讯云签署战略合作协议。 本次战略合作协议的签署是兴业证券落实公司金融科技战略规划的重大举措，同时也是兴业证券培育互联网基因的一次全新探索，作为兴业证券与互联网巨头合作的里程碑事件，必将产生深远影响。 签约仪式上，腾讯云副总裁赵建春介绍了腾讯公司近年来在金融科技领域取得的成果，表示期待与兴业证券的合作，希望将腾讯的科技能力与兴业证券的金融生态深度融合，共同打造金融与科技融合的样本。他表示，腾讯云此前已支持服务一大批金融机构进行数智化转型实践，积累了丰富的经验，未来将帮助兴业证券实现业务场景数智化升级。 兴业证券董事长杨华辉在视频祝贺中表示，公司高度重视金融科技发展，已制定战略规划，从顶层设计上为公司数智化转型保驾护航，希望双方充分发挥各自资源禀赋和比较优势，共同打造智慧证券创新标杆。 兴业证券总裁刘志辉表示，近年，兴业证券以财富管理赋能和互联网转型为突破口，在金融科技服务生态建设上取得了阶段性成果，希望双方借助本次战略合作契机，在金融科技、资本市场及科技创新等领域全面深化合作。
9月25日晚间，太平洋证券发布涉及诉讼及诉讼进展公告。公告显示，太平洋证券及其子公司在最近12个月内累计涉及诉讼（仲裁）金额达23亿元（本金）。 其中，涉及金额较大的两起案件的涉案本金合计18.87亿元，均为代资产管理计划涉及诉讼。公告显示，太平洋证券与贤丰控股集团有限公司等证券交易纠纷仲裁案的涉诉本金为1.96亿元；太平洋证券与神雾科技集团股份有限公司合同纠纷案涉及本金16.91亿元。 除上述涉案金额较大的案件外，太平洋证券其他诉讼（仲裁）案件涉及本金合计4.13亿元。 太平洋证券表示，近期公司累计涉及的诉讼（仲裁）事项主要为公司代资产管理计划涉诉，不涉及资产减值准备计提，为公司根据委托人指令，作为产品管理人代资产管理计划行使诉讼（仲裁）权利，审理结果最终由委托人实际承担。鉴于近期累计涉及的诉讼（仲裁）事项案件尚未审结，诉讼（仲裁）事项对公司本期利润或期后利润的影响暂无法预计。
9月25日晚间，国海证券公告，收到实际控制人广西投资集团有限公司《关于参与转融通证券出借业务的函》。广西投资集团于近期参与转融通证券出借业务，将所持国海证券部分股份出借给中国证券金融股份有限公司，出借数量预计不超过公司总股本的3%。 截至9月25日，广西投资集团已通过证券交易所平台出借1993万股给中国证券金融股份有限公司。
证监会发言人昨就相关热点问题答记者问 ⊙记者 王红 9月25日，在证监会例行新闻发布会上，新闻发言人常德鹏就国联证券拟换股吸收合并国金证券是否存在内幕交易、期货法，以及上市公司投资者互动交流平台的运行规范等问题答记者问。 常德鹏表示，证监会已根据相关规定，要求国联证券和国金证券自查、提交内幕信息知情人名单，并启动核查。常德鹏表示，维护资本市场公开、公平、公正，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是证监会的法定职责。如核查发现有违法违规行为，证监会将依法及时查处，坚决落实“零容忍”要求。 此外，近期有上市公司在盘中发布与一些市场热点相关的互动消息，股价也随即拉升。对此，常德鹏表示，前期证监会及交易所已对一些上市公司利用新冠肺炎防控“蹭热点”的违法违规的信息披露行为进行了处理，对4家公司立案调查，对12家公司采取行政监管措施，对9家公司下发监管工作函，对10家公司通报批评，对2家公司公开谴责。其中，部分公司存在利用互动平台披露误导性信息的行为。 常德鹏表示，上市公司投资者互动交流平台自建立以来，对于推进上市公司加强投资者关系管理起到了积极作用。但是，该平台在运行过程中也存在一些问题。目前，证监会正在评估总结投资者互动平台运行中存在的相关问题，后续拟进一步完善相关规则，加强对平台的管理和对自愿性信息披露的监管，兴利除弊，并持续对违法违规行为进行严厉打击。 商品指数编制的进展方面，常德鹏表示，商品指数按编制基础的不同，分为基于现货价格编制的指数和基于期货价格编制的指数。近年来，期货交易所在创新交易品种的同时，积极研发覆盖油脂油料、有色金属、能源化工等领域的单商品、多商品期货指数，为研判宏观经济运行趋势提供了重要参考，也为金融机构开发商品期货ETF以及挂钩商品期货价格的其他金融工具提供了基础元素。 常德鹏表示，从实践看，商品指数的发展，建立起了期货与现货、金融与实体的有机联系，提升了金融服务实体经济的能力和水平。证监会支持商品指数发展，着力促进商品指数与股票指数、债券指数等形成多元包容的指数体系，为实体经济发展和居民财富管理作出应有贡献。 期货法方面，常德鹏表示，期货法已列入《全国人大常委会2020年度立法工作计划》。2019年全国人大常委会办公厅就期货法草案征求国务院办公厅意见后，证监会积极配合全国人大财经委就期货法起草涉及的重点问题进行研究论证，提供立法参阅材料。目前，证监会正按照全国人大财经委的工作安排，协助做好相关工作，争取尽快将期货法提请全国人大常委会审议。
（记者罗沙）最高人民法院24日发布7件2017年以来人民法院审结的证券、期货犯罪典型案例。 这7件案例是：丹东欣泰电气股份有限公司、温德乙等欺诈发行股票、违规披露重要信息案，唐汉博等操纵证券市场案，张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案，周文伟内幕交易案，顾立安内幕交易案，陈海啸内幕交易、泄露内幕信息案，齐蕾、乔卫平利用未公开信息交易案。 这些案例包括1件欺诈发行股票、违规披露重要信息案，2件操纵证券、期货市场案，3件内幕交易、泄露内幕信息案，1件利用未公开信息交易案，从多个角度表明人民法院对证券、期货犯罪“零容忍”的态度和立场。 据介绍，最高人民法院近年来高度重视证券、期货犯罪审判工作，加强重大案件审判指导，制定出台相关司法解释，统一法律适用标准和司法政策。各级人民法院切实贯彻宽严相济的刑事政策，依法审判处置了一批重大证券、期货犯罪案件，取得良好的政治效果、法律效果和社会效果。 据悉，最高人民法院近期下发了《关于加强证券、期货犯罪审判工作 依法严惩证券、期货犯罪的通知》，要求全国法院切实提高政治站位，深刻认识依法严惩证券、期货犯罪的重大意义，以“零容忍”的态度依法从严惩处证券、期货犯罪，切实维护国家金融安全和资本市场健康稳定。
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