8月7日，中国证券行业文化建设委员会（下称“文化建设委员会”）第一次全体会议在上海召开。会议围绕《证券行业文化建设十要素》及两个配套指引进行了集中讨论。参会代表认为，上述三个文件的推出将为证券公司文化建设工作的有效落地提供遵循和参考，通过树立行业正面典型和道德标杆，有助于进一步发挥文化建设的正向引导激励作用。 据了解，下一阶段，文化建设委员会将发布《证券行业文化建设十要素》及相关指引，适时启动证券公司文化建设示范实践评估工作和从业人员职业道德标兵推选工作，进一步推动证券行业补短板、强弱项，不断提升证券行业文化“软实力”。 中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松表示，文化形成具有历史性、内生性、独特性和实践性特点，我国证券行业文化的形成既有30年资本市场发展的历史沉淀，更有内涵着社会主义核心价值观和优秀传统文化的基因传承，形成了一个十分鲜明的中国特色，就是更加注重家国情怀和社会责任，例如，在举世瞩目的中国脱贫攻坚战中，所有证券公司无一例外地都把推动社会减贫作为社会责任，创造了证券行业的“一司一县”壮举，形成我国证券行业文化建设的一道亮丽风景线。同时，我们应该看到，虽然我国资本市场在30年时间里走过西方国家100多年的发展历程，但是我国证券行业文化建设才刚刚起步，特别是投资银行文化实践为时尚短，诚实守信、合规风控等核心理念，尚未成为每一家证券公司的行为自律、每一位从业人员的行动自觉。因此，推动形成“诚信、合规、专业、稳健”的行业文化，还有很长的路要走。“千里之行始于足下”，行业文化建设要从小事抓起，从一点一滴做起，常抓不懈，善小善为，久久为功。中国证券行业文化建设委员会成立以来，在增进行业共识、提升社会认同、推动行业自律等方面做了大量扎实有效的工作，取得了阶段性成果。下一步，协会将把委员会会议形成的意见和建议落实到具体工作中，积极探索行业文化建设的具体实践，不断丰富我国证券行业文化建设的实践成果。 文化建设委员会副主任委员、证监会机构部副主任殷志诚认为，文化建设是打造高质量投资银行和财富管理机构、推动证券行业更好服务实体经济、推动资本市场改革发展和有效防范金融风险的有力抓手。证券行业要真正重视行业文化建设，真正推动行业文化建设落实落地，要将行业文化理念转化为具体的措施和行动，不断完善制度建设，将行业文化建设工作持续地做深做细做实。 文化建设委员会副主任委员、中证协副会长孟宥慈介绍了文化建设委员会成立以来的工作情况。首先是研究制定证券行业相关规则，完善行业文化建设制度体系。今年以来，《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》已相继发布。 其二是研究起草《证券行业文化建设十要素》《证券公司文化建设示范实践评估指引》《证券行业职业道德标兵推荐指引》，为树立行业典型标杆提供依据。 再者，利用多种渠道和方式开展宣传，形成良好的行业文化氛围。另外，督促证券公司制定文化建设配套制度和改进计划，定期报送文化建设工作推进及落实情况。最后是推动将文化建设情况纳入证券公司分类监管评价。 据了解，文化建设委员会是按照证监会发布的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求和《中国证券业协会章程》有关规定设立的。其职责是推动证券行业文化建设的组织、协调、自律、宣传工作。 文化建设委员会顾问及全体委员共30余人参加本次会议。会议由文化建设委员会副主任委员、国泰君安董事长贺青主持。
8月11日晚，华林证券和东方财富发布2020年半年度报告。作为首批公布半年报的上市券商，两家券商营业收入和净利润较去年同期均取得明显增长。 数据显示，华林证券今年上半年营收5.74亿元，同比增长26.71%；归属于上市公司股东的净利润2.85亿元，同比增长55.74%。东方财富今年上半年营收33.38亿元，同比增长67.09%；归属于上市公司股东的净利润18.09亿元，同比增长107.69%。东方财富子公司东方财富证券的上半年营业收入为18.72亿元，净利润为11.40亿元，去年同期数据分别为12.19亿元和6.69亿元。 从赚钱亮点来看，华林证券的支柱业务为信用及经纪业务，该项业务占营业总收入的比重超过50%。今年上半年沪深两市股基成交额同比增长，华林证券也在上半年实现信用及经纪业务收入2.88亿元，同比增长17.65%。 华林证券表示，经纪业务是公司特色化经营中重要的业务抓手，坚持线上线下协同发展、通道业务向财富管理转型战略。分支机构布局方面，近年来公司加大分支机构拓展力度，截至报告期末，公司已设立18家分公司、133家证券营业部。公司通过鼓励分支机构特色化经营，在投资咨询服务、期权及衍生品交易业务、创新业务方面，已培育出若干特色鲜明、盈利能力较强的营业部，为公司经纪业务指明了新的增长点。 东方财富与传统券商的业务结构有所不同，主营业务有证券服务和金融电子商务服务。其中，证券服务上半年营业总收入达20.70亿元，同比增长56.87%；金融电子商务服务上半年营业总收入为11.43亿元，同比增长102.25%。 东方财富两大主营业务在今年上半年均表现不俗，证券板块业务收入同比实现大幅增长是与国内证券市场股票交易额等同比大幅增加紧密相关。 东方财富另一大优势业务是基金第三方销售业务。东方财富表示，上半年积极把握行业发展机遇，进一步丰富产品线，加大研发技术投入，巩固和强化了行业领先地位。截至6月30日，共上线140家公募基金管理人的8729只基金产品，公司互联网金融电子商务平台共计实现基金销售额5683.63亿元。 报告期内，东方财富完成可转债发行及上市工作，募集资金总额73亿元，扣除发行费用后，全部补充为东方财富证券营运资金，进一步增强了东方财富证券整体资金实力。 天风证券互联网传媒行业分析师文浩认为，东方财富证券是A股稀缺的线上线下一体化互联网金融平台型公司，深耕垂直用户价值，金融牌照储备日趋健全，持续看好该公司基于流量复用性，通过产品品类扩张及产业链延伸满足用户多样化财富管理需求。 截至8月11日，已有9家上市券商发布了2020年半年度业绩快报，除中原证券归母净利润负增长之外，其余券商均取得良好的业绩。其中，中信证券强者恒强，归母净利润高达89.26亿元，同比增长38.47%；中信建投上半年归母净利润为45.78亿元，同比增幅为96.54%。
今年以来，上市券商再融资热情高涨，已有9家完成定向增发或配股，合计募资规模超过800亿元。 具体资金投向上，资本中介类业务和自有资金投资业务，依旧是券商加大投入的重点业务。此外，本轮融资的使用范围更加广泛，包括金融IT投入、直投与跟投以及衍生品等创新业务的资金投入也明显增加。 Wind数据显示，今年以来，已有海通证券、中原证券、西南证券、第一创业、中信证券5家券商完成定增，合计募资额超500亿元。其中，海通证券定增规模最大，达到200亿元。南京证券、西部证券、浙商证券、中信建投、国信证券等多家券商的定向增发还未实施。 此外，山西证券、东吴证券、天风证券、招商证券4家券商完成配股募资，募资规模合计超过300亿元。华安证券、红塔证券、国元证券等3家券商的配股方案还未实施。 此次增资大潮背后，反映出市场各方对证券行业前景的乐观预期。与以往不同的是，在券商定增名单中，不乏多家中外券商同行身影。比如，海通证券定增获瑞银集团和摩根大通认购；中原证券定增获中金公司、中信证券等五大头部券商认购；第一创业的定增同样集结了多家头部券商。 券商为何忙于补充资本金？开源证券非银金融首席分析师高超表示，资本市场深化改革和居民资产向权益市场加速迁移背景下，证券行业迎来历史机遇期。在顺周期下，加大股权融资有利于券商积累资本，为后续业务增长和排名提升奠定基础。 从募集资金投向上来看，资本中介、自营等业务的投入比例通常较高。比如浙商证券公布的100亿元募资投向，投入到投资与交易业务、资本中介业务的资金将分别不超过45亿元、不超过40亿元，合计占募资比重高达85%。 某中型券商非银分析师认为，以自营业务和信用业务为代表的重资本业务在券商营收中的占比呈上升趋势，加大资金投入成为必然趋势。 除加大自营、信用等主营业务投入力度外，本轮融资的投向范围更加广泛，包括金融IT投入、直投与跟投以及衍生品等创新业务的资金投向明显增加。例如，海通证券拟投入15亿元用于IT系统建设；中信建投将10亿元增资用于信息系统建设；安信证券拟以15亿元增资另类投资子公司。
8月7日，中国证券行业文化建设委员会（下称“文化建设委员会”）第一次全体会议在上海召开。会议围绕《证券行业文化建设十要素》及两个配套指引进行了集中讨论。参会代表认为，上述三个文件的推出将为证券公司文化建设工作的有效落地提供遵循和参考，通过树立行业正面典型和道德标杆，有助于进一步发挥文化建设的正向引导激励作用。 据了解，下一阶段，文化建设委员会将发布《证券行业文化建设十要素》及相关指引，适时启动证券公司文化建设示范实践评估工作和从业人员职业道德标兵推选工作，进一步推动证券行业补短板、强弱项，不断提升行业文化“软实力”。 中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松表示，文化形成具有历史性、内生性、独特性和实践性特点，我国证券行业文化的形成既有30年资本市场发展的历史沉淀，更有内含着社会主义核心价值观和优秀传统文化的基因传承，形成了一个十分鲜明的中国特色，就是更加注重家国情怀和社会责任，例如，在举世瞩目的中国脱贫攻坚战中，所有证券公司无一例外地都把推动社会减贫作为社会责任，创造了证券行业的“一司一县”壮举，形成我国证券行业文化建设的一道亮丽风景线。同时，也应该看到，虽然我国资本市场在30年时间里走过西方国家100多年的发展历程，但是我国证券行业文化建设才刚刚起步，特别是投资银行文化实践为时尚短，诚实守信、合规风控等核心理念尚未成为每一家证券公司的行为自律、每一位从业人员的行动自觉。因此，推动形成“诚信、合规、专业、稳健”的行业文化，还有很长的路要走。“千里之行始于足下”，行业文化建设要从小事抓起，从一点一滴做起，常抓不懈，善小善为，久久为功。中国证券行业文化建设委员会成立以来，在增进行业共识、提升社会认同、推动行业自律等方面做了大量扎实有效的工作，取得了阶段性成果。下一步，协会将把委员会会议形成的意见和建议落实到具体工作中，积极探索行业文化建设的具体实践，不断丰富我国证券行业文化建设的实践成果。 文化建设委员会副主任委员、证监会机构部副主任殷志诚认为，文化建设是打造高质量投资银行和财富管理机构、推动证券行业更好服务实体经济、推动资本市场改革发展和有效防范金融风险的有力抓手。证券行业要真正重视行业文化建设，真正推动行业文化建设落实落地，要将行业文化理念转化为具体的措施和行动，不断完善制度建设，将行业文化建设工作持续地做深做细做实。 文化建设委员会副主任委员、中证协副会长孟宥慈介绍了文化建设委员会成立以来的工作情况。首先是研究制定证券行业相关规则，完善行业文化建设制度体系。今年以来，《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》已相继发布。其二是研究起草《证券行业文化建设十要素》《证券公司文化建设示范实践评估指引》《证券行业职业道德标兵推荐指引》，为树立行业典型标杆提供依据。再者，利用多种渠道和方式开展宣传，形成良好的行业文化氛围。另外，督促证券公司制定文化建设配套制度和改进计划，定期报送文化建设工作推进及落实情况。最后是推动将文化建设情况纳入证券公司分类监管评价。
8月11日，东方财富发布了其2020年上半年业绩报告。上半年实现营业收入33.38亿元，同比增长67.09%；实现归属于上市公司股东的净利润18.09亿元，同比增长107.69%。 东方财富同时披露了子公司东方财富证券上半年的财务情况，其实现营业收入18.72亿元，净利润11.4亿元。 对此，东方财富表示，报告期内，公司进一步加强证券板块业务发展，坚持以海量用户需求为中心，充分发挥一站式互联网服务大平台整体协同效应，同时不断完善营业网点布局，进一步提升证券业务整体服务能力和水平，为用户提供稳定高效优质服务。报告期内，国内证券市场股票交易额等同比大幅增加，公司证券业务股票成交额等同比大幅增加，证券板块相关业务收入同比实现大幅增长。 同时，报告期内，东方财富完成可转债发行及上市工作，募集资金总额73亿元，扣除发行费用后，按照募集说明书相关约定，全部补充东方财富证券营运资金，进一步增强了东方财富证券整体资金实力。
三流企业做产品，二流企业做品牌，一流企业做文化。文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面的综合表征，是支撑长期稳定健康发展的底气所在、力量源泉。易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话系统论述了行业文化建设的重要意义、总体目标、工作思路、重点任务和保障机制，为下一步行业文化建设指明了方向、提出了要求。作为证券行业的一分子，财达证券自2002年成立以来，高度重视并将企业文化建设摆在公司经营发展的重要位置，传承文化基因，凝聚发展共识，提炼了“竞进有为、行稳致远”的核心价值理念，深化了“诚信赢得客户、专业创造价值”的经营服务理念，与中国证监会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念高度吻合。财达证券将以落实行业文化建设为契机，厚植企业文化，汇聚前行力量，把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念学习贯穿工作的方方面面，切实用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，不断提升公司的软实力和竞争力，引领公司的改革发展，打开转型升级新局面。 坚持党的领导、加强党的建设是我国国有企业的独特优势，是国有企业的“根”和“魂”。近年来，财达证券党委始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，强化党的建设，坚持“两手抓、两手硬”，在抓好经营管理工作的同时，扑下身子落实全面从严治党各项任务，以更强的使命感和紧迫感推动各项工作创新发展。 党的十八大以来，财达证券党委坚持把政治建设放在首位，每年突出一个主题，切实加强企业党的建设，扎实开展党的群众路线教育实践活动、“三严三实”专题教育、“两学一做”学习教育、“不忘初心、牢记使命”等系列主题教育活动，引导广大员工牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，自觉在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，强化政治责任，保持政治定力，把准政治方向，提高政治能力，推动公司以高质量党建引领高质量发展。 财达证券坚持党的领导融入公司治理，按照“双向进入、交叉任职”领导体制，全面推行党委书记和董事长“一肩挑”，严格执行“三规则一方案”，切实履行党组织在决策、执行、监督各环节的权责，将公司运营管理“三重一大”决策事项制度化、常态化、具体化，保证了决策过程的科学民主与结果的公正合理，形成了党委全面领导、股东大会最高决策、董事会战略指导、经营管理层具体落实、监事会独立监督的治理格局，构建了纵向到底、横向到边的全覆盖文化管理体系。 在坚持党建工作与企业文化建设紧密结合上，财达证券积极用党的最新理论成果指导企业文化，深入推进公司企业文化建设，不断完善企业文化理念体系，健全视觉文化体系和行为文化体系，全面加强企业文化的宣传宣贯工作，通过举办多种形式企业文化活动，强化线上线下媒体宣传力度，加大力度对公司先进典型的选树和表彰，不断提升员工对公司文化的价值认同，切实发挥文化凝心聚力的重要作用。 以“党建+文化”为引领保障企业文化发展方向 “求木之长必固其根本，欲流之远必浚其泉源”。面对瞬息万变的金融市场，财达证券在推进经济社会发展中勇于担当、敢于作为，首重永续经营、稳健发展，对发展战略进行适当性调整，不断探寻企业生存之道和成长之途，赢得了发展机会，造就了更大的事业平台。 坚持以文化促战略发展。将企业文化融入战略发展，指导广大干部员工，对标国内一流券商，借鉴先进经验，积极推进公司管理水平和核心竞争力的全面提升；通过管理创新，加强各业务线条之间的资源整合，打造“大投行、大资管、大销售”的业务价值链条；通过落实绩效导向，实施市场化的用人机制和激励约束机制，构建适应公司业务发展的人才队伍及人力资源管理系统；通过统筹创新发展与合规风控，实现可持续健康发展，加强全系统、全过程风险覆盖的风控体系建设；通过发挥有公司特色的企业文化核心优势，进一步增强文化凝聚力和辐射力，塑造具有“大文化”格局的“财达证券”特色品牌。 坚持以文化促进人才队伍建设。不断深化用人制度改革，扩大选人用人视野，拓宽人才渠道，打造市场化高素质经营管理人才队伍，强化公司对员工招聘的管理，不断提升公司在“识才”“选才”方面的行业竞争力；建成“以德为先、业绩导向、能力引航”的专业和行政序列的员工发展“双通道”，打造具有财达特色的“用才”“留才”管理理念；落地市场化选聘公司经理层职业经理人试点工作及子、分公司准职业经理人工作，加大市场化人才引进力度，广开渠道、广纳贤才，切实强短板、补弱项，把好“入口关”和“任前关”；加强合规展业、廉洁从业的职业规范要求，促进市场化人员和公司原有人员的“两个融入”，增强来自“五湖四海”的市场化人员归属感和向心力。 坚持以文化促公司转型升级。财达证券始终把自身改革发展壮大的强烈愿望与服务河北创新发展大局紧密结合，与更好地服务京津冀协同发展和雄安新区规划建设国家重大战略紧密结合，响应“一带一路”倡议，深耕河北省内区域重点市场，挖掘长三角区域市场机会，指导各业务线条、各分公司做大做优做强，形成了功能完善、产品丰富、业绩优良、内控严密的专业化理财机构和重要的投融资平台，充分发挥了资本中介、财富管理、咨询顾问等多种作用，为改革发展、转型升级提供源源不竭的动力。 以“大文化”建设为抓手增强转型升级发展动力 竞，争也；进，登也。“竞进”讲的是一种奋发有为的精神状态，而“行稳”方能“致远”。对于财达人来说，竞进是态度，有为是目标，行稳致远是面对资本市场波诡云谲而坚韧沉稳的性格底色，是近二十年来财达证券在发展过程中一直秉持的内心信念，不惧危机，无畏前路，在合规的基础上开拓创新，锐意进取，在一次次的危机当中赢得发展机会，成就事业的硕果。 财达证券始终将“防控金融风险”作为第一要务，坚持把“规范”在前、“发展”在后的理念融入企业文化，以“稳中求进”的总基调，践行“合规促发展，风控增效益”的风险管理理念，并按照新的行业监管政策要求，健全合规风控管理体系，形成了从董事会、经营层到合规风控管理部门和各业务条线、各部室、各分支机构的四级管理架构；打造了合规管理部、风险管理部、稽核审计部、纪委办公室等部门的“事前”“事中”“事后”的监督管理机制；建立了以合规总监为主、合规管理员为辅、分支机构全覆盖的多层级合规管理模式，形成“人人讲合规，我是第一责任人”的合规理念，有效防范合规和道德风险。 在制度建设承载企业文化的实践中，建立了与公司发展理念融合发展的考核制度，并将此嵌入公司业务流程、内控合规、风险管理之中，实行人员和业务的一体化、全覆盖的管理考核模式；将合规、风控工作融入公司考核、管理中，从严落实合规风控考核问责机制，将考核结果在薪酬发放、考核分配、职务晋升方面体现出来，切实把合规风控责任落实到各部室、各业务条线、各分支机构，具体到人、自上而下、层层压实；按照新的行业监管政策要求，积极探索和改进风险管理和合规管理相关制度及工作流程，进一步健全各类风险限额指标量化体系，将风险管理纳入业务开展及运营的全过程。 在发展的过程中，财达证券始终秉承“行稳致远”的企业文化，持续强化全员合规的理念，不断强化合规文化的引领作用，切实把合规经营提到运营管理的突出位置，坚持合规创造价值、合规人人有责，培养广大员工将合规作为一种自觉理念，强化主动合规意识和合规主体责任意识，坚决杜绝合规仅由合规部门负责的错误认识，坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳，切实将合规意识融入血液、装入心头、深入骨髓，真正肩负起合规展业和风险防范的首道关口职责。 以合规文化为重点推动行稳致远 人无诚信无以立足，业无诚信难以长兴。诚信守业是中华民族的优秀传统，是社会关系的基石，也是所有企业都应遵循的发展原则。对财达证券而言，诚信一直是财达人秉承的精神理念，是一切价值的根基和最大财富，也是公司始终遵循的发展原则，而专业则是我们对自身知识不断积累和储备的一种高标准要求，是为客户资产保驾护航的能力。 财达证券坚持以客户为中心，持续为客户提供精准专业服务。为客户提供一站式服务是我们的宗旨，在服务客户中，时刻坚持多问一句――客户还有什么需要？多想一点――是不是还有什么遗漏？同时积极倡导投资者“长期投资、价值投资、理性投资”，引导投资者“全面知权、积极行权、依法维权”。通过建设投教基地、走进校园社区等活动，扎实开展投教工作，加大投资者教育力度；并借助参加中央电视台《股东来了》活动以及CCTV2《交易时间》栏目，积极面向全国的社会公众，以投资者喜闻乐见的竞赛形式普及权益保护知识，获得上级监管部门的高度认可。 财达证券坚守“服务实体经济”的金融本质，持续增强服务经济发展的能力。持续加快改革创新步伐，全力推进转型升级，形成了以经纪、信用、固收三大支柱业务为主体，以投行、资管创新业务为两翼的发展格局，充分发挥资本中介平台的功能优势，在推荐上市、再融资、债券融资、资产管理、资产证券化等多业务领域，构建全链条金融服务体系。特别是2019年以来，公司以投行业务为突破，集中力量服务企业、服务实体，全年累计完成信用债券承销31期，承销金额138.16亿元，承销金额行业排名第48位，承销家数行业排名从2015年的第84位上升到目前的第39位；地方债发行服务继续保持行业领先优势，参团22个省市地区的地方债发行，累计完成投标量超过1.5万亿元，中标55期，累计中标量62.30亿元，承销排名在沪、深证券交易所及银行间市场均进入券商前20位，获评上交所2019年度地方政府债券优秀承销商。坚守服务河北、服务实体经济的初心，始终将自身发展壮大与更好地服务河北实体经济发展相结合，对于支持省内重点领域和薄弱环节的资本中介业务给予激励政策倾斜，并坚持以经纪业务营业网点为基础，积极为各企业提供债券融资、企业上市、并购重组等业务咨询与服务工作，充分发挥好河北唯一法人券商的资本中介平台功能。 打造金融扶贫新模式，全力打赢脱贫攻坚战。财达证券更加注重结合自身行业特色和功能作用，充分发挥证券公司资本中介服务优势，全力以赴投身河北丰宁、威县、涞源3个国家级贫困县脱贫攻坚工作，大力推进项目扶贫、产业扶贫、智力扶贫的三大立体帮扶模式，累计投入帮扶资金2300余万元，全力助推全面打赢脱贫攻坚战。财达证券的扶贫工作获评河北省委“优秀”评级，财达证券党委书记、董事长荣获“全省脱贫攻坚创新奖”。 以服务为根本推动自觉担负初心 “健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本”。财达证券根据中国证监会《建设证券基金行业文化防范道德风险工作纲要》要求，统一思想、凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，成立了文化建设领导小组，认真研究、积极谋划，结合自身特点和实际，提炼总结自身的企业文化理念体系，研究制订《财达证券股份有限公司建设公司企业文化、防范道德风险工作方案》，坚持以职业操守为内生约束力，以日臻完备的制度为保障力，以合规问责为震慑力，以纪检巡察为监督力的综合配套体系，进一步明确公司企业文化的改进提升计划，不断提升公司文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业形象。 坚持以政治建设为统领，确保道路不偏、方向不变。进一步深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大及十九届二中、三中、四中全会精神，持续推进“两学一做”学习教育常态化、制度化，深入转化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，纳为文化内涵，持续强化“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，巩固提升公司“服务客户、成就员工、回馈股东、奉献社会”的企业使命。 进一步推动公司文化与战略融合发展，确保改革发展取得新成就。进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化融入公司治理机制，建立与公司发展理念融合发展的评价机制，以制度建设承载文化理念，进一步建立健全规范化、标准化、系统化、流程化的管理制度体系，并将此嵌入公司业务流程、内控合规、风险管理之中，实现人员和业务的一体化、全覆盖管理，不断完善公司文化与发展战略的切合度。 进一步建立资金保障措施，筑牢文化发展的基石。大力支持公司理念文化系统、视觉文化系统、行为文化系统建设，锲而不舍地提炼、总结、传承公司理念文化，加强视觉文化规范化、标准化统一管理，精确规范公司标识（LOGO）、营业场所环境、职场环境的标准化建设，制定切实符合财达特色的行为文化系统，规范行为识别系统实施细则，加大对企业文化、职业道德的引领。 进一步增强责任感、使命感、紧迫感，努力开创改革发展新局面。坚持稳中求进工作总基调，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，在市场开拓中逐步树立公司的文化品牌，充分发挥公司文化的导向和激励作用，为公司发展注入源源不断的内生动力，实现公司核心竞争力和文化软实力的不断提升，为实现公司跨越发展奠定坚实的基础。 风雨兼程，财达证券以“诚实守信、规范发展”的经营理念，凭借锐意进取的精神和坚持不懈的努力，一步一步发展壮大，走出了一条从小到大、从地方到全国、从经纪类券商到综合类券商的持续发展之路，业内排名不断提升、品牌声誉不断提高。展望未来，财达证券将进一步加强战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等方面的提炼和总结，不断增强公司健康发展的韧劲和动力，抓紧新时代“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度”大背景下的机遇和挑战，真正把文化品牌影响转换成为公司的竞争优势，形成具有生命力的理念认同、价值认同和文化认同，打造有特色、叫得响的文化品牌，为行业发展呈现百花齐放、生机勃勃的局面贡献力量，朝着“做一流券商、建金融高地、铸百年财达”的企业愿景加快前行。（本专栏由中国证券业协会与联合推出） 以践行行业文化为契机努力实现发展愿景 □财达证券股份有限公司党委书记、董事长翟建强 ■“证券行业文化建设高管谈”专栏
据华尔街日报中文网报道，盈透证券(Interactive Brokers LLC)已同意支付总计3800万美元，以了结美国监管机构对于该公司在逾五年时间里未维持完善的反洗钱计划的指控。 该报道指出，监管机构表示，这家美国经纪自营商此前没有对数亿美元计的客户电汇操作进行洗钱方面的监控，也未能上报客户账户中可能存在的操纵微市值证券的行为。 该报道介绍，上述罚款总额是盈透证券与SEC(美国证券交易委员会)、CFTC(美国商品期货交易委员会)和FINRA(美国金融业监管局)协调和解金额的总和。据悉，FINRA是华尔街的一个自我监管行业组织。 据报道，盈透证券的罚款中包括SEC和CFTC各1150万美元的民事罚款，以及FINRA的1500万美元罚款，CFTC还没收了盈透证券70多万美元的款项。 不过，该报道称，在上述和解方案中，盈透证券既未承认也未否认监管机构的调查结果。盈透证券的一位发言人表示，该公司此前对监管机构的工作予以了充分配合，和解方案中考虑了该公司此前加强反洗钱保障的措施。 盈透证券官网信息显示，其在全球135多个市场中心开展经纪/交易业务。在经纪代理业务中，盈透证券为机构和专业交易人员提供种类繁多的电子交易产品的直接(在线)交易执行和结算服务。这些电子交易产品包括全球范围内的股票、期权、期货、外汇、固定收益产品和基金。
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