先回购自家股票再卖出，倒倒手赚了约2265万元，方正证券的这波神操作引发了市场关注。 成功出售已回购股份 23日晚间，方正证券公告称，截至当日，方正证券已回购的1115万股股份已全部采用集中竞价交易方式出售完毕，出售股份总数占公司总股本的0.14%，成交最高价为7.37元/股，成交最低价为7.17元/股，成交均价为7.22元/股，出售所得资金总额为8045万元。 至此，方正证券在近期券商股大涨时相对滞涨的原因也清晰起来。 根据方正证券此前公告，今年6月1日，方正证券通过集中竞价交易方式首次出售已回购股份。结合6月份以来方正证券的股价走势图来看，其卖出行为主要集中在6月22日。
数知科技公告，公司控股股东上海诺牧与华创证券于2020年6月19日签订《股份转让协议》，约定由上海诺牧将其持有的公司无限售流通股份48,544,225股（约占公司总股本的4.14%）以“协议签署日”前一交易日收盘价的70%，即6.06元/股的价格转让给华创证券。本次股份转让的目的为以股份转让价款抵扣融资借款，以此优化控股股东及实际控制人持股结构和财务状况。本次股权转让的实施不会导致公司控制权发生变更。
6月22日，深交所通过发行上市审核业务系统，发出创业板试点注册制下首批33家申报企业的受理通知，招股说明书等相关文件同步在创业板发行上市审核信息公开网站披露。首批受理的33家在审企业，由18家保荐人保荐，其中首发企业32家、再融资企业1家。 记者统计发现，在IPO受理信息中，中信建投保荐其中5家，保荐数量暂时领跑；东莞证券、长江承销分别保荐4家；国金证券保荐3家，国泰君安、华泰联合、银河证券分别拿下2家。此外，东北证券等10家券商分别斩获1家。
近期，A股市场利好不断，包括创业板注册制改革落地，沪深300股指期权交易限额进一步松绑，富时罗素扩容生效，新三板转板改革，再融资新规等等。 上周末市场再迎重磅利好，上证综指30年来首次大改，计划纳入科创板、CDR相关股票，剔除ST、*ST股，延长新股计入指数的上市时间。 资金积极布局 受此影响，近期券商股连续大涨，周一证券板块指数盘中一度飙升逾6%，光大证券（601788）涨停，申万宏源、招商证券（600999）、中国银河（601881）等盘中也一度涨停。其中，中信建投（601066）、中泰证券（600918）股价创出历史新高，东方财富（300059）、华鑫股份（600621）创5年以来新高，国金证券（600109）也创1年多来新高。 券商股是市场的行情风向标，券商股作为市场中弹性最大的板块，往往是行情的一个重要指标。一旦行情确立，券商的业绩和估值会有双重的提升，这将会形成戴维斯双击。在券商股强势带领下，周一各主要股指均创出数月来新高，创业板指更是创2016年1月以来近4年半的新高。 市场资金近期也蜂拥买入券商股。周一，北上资金净买入东方财富2.22亿元、中信建投2.17亿元，分别为当日净买入二、三名。6月以来，北上资金合计净买入券商股近20亿元，东方财富、中信证券（600030）、中信建投、天风证券（601162）、华泰证券（601688）5股净买入超亿元，分别为7.54亿元、6.06亿元、4.16亿元、1.47亿元、1.45亿元。东吴证券（601555）、中国银河、国泰君安（601211）等19只券商股同期也被北上资金净买入超千万元。 截至目前，北上资金持股占流通股比例最高的是方正证券（601901），持股14.72亿股，占比高达17.88%，也是唯一一只持股市值超百亿的券商股。6月以来北上资金增仓速度最快的券商股是华鑫股份，近3年来北上资金一直持有华鑫股份约82万股不动，上周开始，突然快速加仓至逾179万股，增仓1倍多。中原证券（601375）、华创阳安（600155）6月获北上资金增仓超50%，天风证券、锦龙股份（000712）、长城证券（002939）被增仓超20%。 融资客6月以来也融资净买入券商股约23亿元，融资净买入天风证券4.44亿元、财通证券（601108）2.01亿元、华鑫证券1.93亿元、华西证券（002926）1.7亿元，红塔证券（601236）、海通证券（600837）、光大证券、东吴证券、广发证券（000776）、国金证券也被融资净买入超亿元。东方财富、国盛金控（002670）、国信证券（002736）等也被融资净买入超千万元。 周一盘后龙虎榜显示，兴业证券（601377）旗下分公司与东方财富证券旗下营业部游资在中泰证券交易中表现活跃。买一兴业证券陕西分公司买入1.49亿元，卖五兴业证券泉州分公司卖出4185万元。东方财富证券拉萨团结路第二营业部同时为买二和卖一，分别买入5875万元，卖出6797万元，卖三东方财富证券拉萨东环路第二营业部卖出4593万元。买入前五席合计净买入2.9亿元，卖出前五席合计净卖出1.93亿元。 多空交织 目前券商板块面临着各种利好利空因素交织。一方面，回购、员工持股计划接连不断；另一方面，天量再融资、重要股东减持也使得投资者对券商板块有所保留。这导致了周一券商股冲高回落，至收盘只上涨2.77%，这也致使A股创出近期新高后逐级回落，上证指数收出带长上影线的阴十字星。 6月，国泰君安连发多份公告，宣布将实行股权激励计划，拟以不超过21.7亿元的自有资金，从二级市场回购A股普通股股票。公司拟通过上交所集中竞价交易方式进行本次回购，数量区间为4450万股~8900万股，占公司当前总股本比例为0.5%~1%，回购价格不超过24.39元/股。截至上周末，国泰君安累计耗资7.44亿元回购了4567万股A股，占公司总股本的比例为0.5127%，已经超过公司回购A股数量的下限。 上周末，东方证券（600958）也发布员工持股计划草案公告。按照草案，东方证券设立员工持股计划，委托汇添富基金设立两个资管计划进行管理，该资管计划将购买公司H股股票。拟参与此计划的员工总人数不超过4000人，资金总额不超过人民币4亿元。 稍早，华泰证券也公告，拟以不超过28.81元/股的价格，回购4538.33万股~9076.65万股A股股份，作为限制性股票股权激励计划的股票来源。此次回购将以自有资金进行，总额不超过26.15亿元。 而华鑫股份上周末公告，5%以上非第一大股东上海国盛计划减持公司股份不超过约1761万股，计划减持比例不超过公司总股本的1.66%。华创阳安同日也发布公告称，2020年3月3日至6月17日期间，刘江及其一致行动人通过集中竞价交易和大宗交易方式累计减持公司无限售条件流通股约2374万股，占公司总股本的1.36%。 统计显示，今年以来，已有7家A股上市券商公告了股东减持相关事项，涉及第一创业（002797）、华安证券（600909）、南京证券（601990）、西部证券（002673）、财通证券、方正证券、华西证券，股东实际减持股份合计2.59亿股，减持券商股份参考市值达23.74亿元。 另外，近期浙商证券（601878）百亿定增计划获浙江省国资委批复，山西证券（002500）正式启动认配缴款，华安证券披露40亿配股预案，年内券商再融资方案金额已超千亿。
（图片源于网络） 6月22日，据广东证监局官网显示，恒泰证券潮州城新西路营业部员工，任职期间存在替客户办理证券认购、交易的违规行为，收到监管部门出具的警示函。 （图片来源：广东证监局） 近一年内，恒泰证券营业部员工违规遭处罚事件频发。今年5月，一名网友在社交平台上发布了恒泰证券的行政处罚事先告知书。 据处罚事先告知书显示，恒泰证券机构交易部的三名管理人员，余安义、陈禕杰、张超曾非法提供客户账户。 据处罚告知书显示，余安义自2016年4月起任机构交易部副总经理；陈禕杰自2016年8月起任机构交易部区域经理；张超自2017年9月起任机构交易部客户经理。余安义、陈禕杰、张超在涉案期间均为恒泰证券正式员工。 证监会表示，2018年3月至6月期间，张超团队为杜明艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张静妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。 此外，2018年3月至6月期间，在未告知客户实际使用人身份的情况下，张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总，分批由陈禕杰交给杜明艳，再由杜明艳提供给许振华使用。 证监会决定，对恒泰证券责令改正，给与警告，并处以一百万元罚款的监管措施。同时，对相关涉事人也给予警告和处罚，对恒泰证券机构交易部副总经理余安义给予警告，并处以十万元罚款；对恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰给予警告，并处以十万元罚款；对机构交易部客户经理张超给予警告，并处以三万元罚款。 此外，证监会拟认定余安义、陈禕杰、恒泰证券副总经理刘全胜、恒泰证券机构交易部合规专员陈建功为不适当人选，同时分别对上述四人处以了2-5年的相关职业禁入。 （图片来源于网络） 此外，今年4月，恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清，因违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利，被北京证监局认定为不适当人选。 今年4月13日，天风证券发布收购恒泰证券的最新进展。截至4月13日，天风证券依法受让恒泰证券6346.28万股股份 (占股份总数的2.44%)的过户手续已办理完毕。 据公开资料显示，恒泰证券成立于1992年，前身为内蒙古证券有限责任公司，注册资本20.06亿元。 据恒泰证券2019年报显示，恒泰证券实现营业收入32.02亿元，较上年同比增长226.55%；同期内，实现净利润7.63亿元，较上年同比增长219.95%。
美美证券公告称，公司CEO樊震自2020年6月18日起正式辞职，樊震离任后，董事长温向东将担任CEO一职。 6月21日，互联网券商海川证券（原美美证券，股票代码为NASDAQ:MTC）公告称，公司CEO樊震自2020年6月18日起正式辞职，樊震离任后，董事长温向东将担任CEO一职，即刻生效。上市公司表示，樊震离职系因寻找其他商机，并非与公司、董事会、管理层有分歧所致。 公开资料显示，樊震与温向东均为海川证券创始人。2016年1月，樊震加入海川证券在大陆的运营主体股家（北京）科技有限公司并担任CEO，2018年1月以来担任海川证券CEO兼董事。在加入海川证券之前，樊震曾担任搜狐财经主编、凤凰财经中心总监，是中国社科院金融研究所研究生。 据财报，樊震与温向东均为海川证券股东，各自持有327.6万股普通股，二者占股份总额的比重均为16.3%。虽然2019年樊震作为CEO的总薪酬仅为3.92万美元，折合人民币约28万元。不过按截至美东时间6月19日收盘时海川证券1.62美元/股计算，樊震持有的327.6万股普通股价值约为530.71万美元。 海川证券原名美美证券，在今年6月5日更名。美美证券成立于2015年，是中国大陆首家100%控股美国券商的公司，于2019年1月赴美上市，发行价为每股4美元，目前海川证券的估值已较发行时跌去59.5%。 尽管在北京、纽约、上海三地均设有办公地点，但海川证券的公司规模可谓迷你。据年报显示，2017、2018、2019年，海川证券雇用的员工总数分别为24人、33人、38人。截至2020年5月22日，海川证券大陆全职雇用员工24人，其中包括管理人员5人、销售和市场3人、研究与开发8人、行政管理8人。另在美国纽约全职雇用员工2人。 海川证券官网显示，其以美股互联网券商为平台，为投资者海外资产管理提供一键式服务。目前其主营业务包括投资银行服务与技术解决方案服务两大板块，前者包括投行业务、投资业务、上市公司服务，后者提供券商、基金及其他解决方案，财务咨询与投资银行业务为海川证券在2019年开发的新业务。 据2019年年报，海川证券实现总收入20.08万美元，同比增加647%，其中2018年贡献全部收入的市场数据服务在2019年录得收入7.5万美元，占比为37.4%，来自新开发的投资者管理服务实现收入8.7万美元，占总收入的43.2%，佣金收入为3.4万美元，占比16.8%，其他收益为5285美元。 不过海川证券收入的增长无法覆盖其亏损。据财报，2017、2018、2019三年间海川证券分别净亏损91.0万美元、234.9万美元、224.3万美元，2019年净亏损同比减少4.5%。 值得一提的是，海川证券称受新冠疫情影响，公司人员无法拜访已有客户与潜在客户，这对公司创造新收入的能力产生不利影响，此外证券市场爆发的相关不稳定因素可能会对公司筹集额外资金的能力产生不利影响。 由此来看，2020年海川证券实现盈利依然承压。据悉，若美股上市公司总资产少于400万美元且过去4年连续亏损，或连续5年亏损，将触发退市条件，截至2019年末海川证券总资产为620.8万美元。
6月22日，在近期多方利好的刺激下，券商板块再度掀起集体飙涨的盛况。 在早盘开市不久，光大证券、申万宏源、招商证券、中国银河便纷纷强势涨停，中泰证券、国金证券、兴业证券等纷纷走强，并带动全市场情绪大幅攀升。 （行情来源：同花顺） 港股的中资券商板块早盘同样录得大涨，中信建投证券、光大证券涨一度超9%，招商证券、申万宏源涨超8%，其余多只包括港股券商在内的个股均涨幅明显。 （行情来源：富途牛牛） 政策利好密集推出，行业迎来修复行情 在近期，随着国内企业复工复产推进，生产活动基本进入以往正常状态，经济数据显示复苏迹象明显，进一步刺激了股票市场的走好。 不仅如此，近期关于证券行业的一系列改革政策密集推出，也对券商板块形成了重磅的利好刺激。 最新消息看，新三板精选层首批两家企业将于7月1日开始申购，这是自4月27日新三板精选层申报受理开放，到6月12日首批2家企业通过证监会核准，仅仅历时一个半月。新三板精选层改革以超预期的速度推进，对券商板块无疑形成重磅利好。 分析人士认为，7月下旬精选层有望迎来正式开板，届时首批精选层企业将集体挂牌交易。在新三板精选层承销保荐业务中，中小券商“逆袭”且成绩亮眼，主要原因既有专注领域及分工的不同，又有长期布局及服务经验加持。另外，也可视为对中小券商多年服务中小企业的一种回报。 在上周末，上交所发布公告，将于7月22日修订上证综指编制方案。此次修订，ST、*ST等个股被彻底排除在上证综指样本范围之外，新股纳入时间延长，科创板上市证券被纳入，同时，科创50指数的发布也有望带动相关配资资产的跟踪，不但利好二级市场，券商行业也是首先收益。 同时，6月19日收盘时富时罗素纳入因子提升的正式生效，富时罗素对A股的纳入因子大幅提升至25%。从近年来外资资金的增持力度分析，外资增持A股的意愿非常高涨。这促使市场的投资信心及情绪得以加强，随着市场的走牛，作为头部且率先受益的券商板块也被资金所看好。 此外，6月15日，深交所开始接收证监会创业板在审企业提交的相关申请，创业板注册制正式进入实操阶段。长期来看，注册制实施后，国内券商的新股业务及其他相关业务有望迎来明显增量，从而增厚券商业绩。 券商行业估值仍处于低位 截至最新数据，目前在A股的46家券商股中，有超30家券商的动态PE均低于30倍，同时市净率低于2倍，其中，市值超过500亿的券商股占据了大半。海通证券、广发证券等市净率均在1.2倍之下，市盈率也低于20倍。 （数据来源：同花顺） 根据券商指数统计，目前的券商行业市净率为1.76倍，是为近10年的低分为水平，属于低估状态。 （数据来源：wind） 机构普遍看好看好券商业绩前景 机构普遍认为，创业板注册制试点的推进速度超预期，将全面利好券商投行、直投、经纪业务发展，券商机构服务的发展空间将持续打开。 新时代证券分析师鲍淼认为，近两年证券行业政策逐步回暖，资本市场地位提升，证券公司在服务实体经济中更有效发挥资本中介职能的重要性得到强化。在本年度市场波动中，证券板块已体现出一定韧性，随着资本市场优化、流动性宽松传导，以及市场的活跃和指数修复，相对低估值的证券板块具备投资机会。 源达证券认为，沪指放量拉升，创业板指创年内新高，人气不断提升，有利于后市继续上攻。 此外，国内A股市场的前景不仅得到了国内机构的看好，也不断得到外资的认可。摩根士丹利上周建议全球投资者增持A股，并表示中国经济将率先复苏，未来12个月内预期中国股市可大幅跑赢新兴市场。从数据看，近年来外资资金买入中国股票的力度一直有增无减，反映出外资对中国股市的热情比较高涨。
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