近日，国海证券开展了内容丰富的“纪念建党99周年系列活动”，包括创先争优、理论学习、课题研究、走访慰问等主题。 近年来，作为广西唯一的上市金融机构，国海证券通过品质党建+品牌党建的“双品党建”，着力打造差异化、特色化的综合金融服务商。目前，公司共有员工2000余人，在职党员600余人，公司党委下设3个党总支、39个党支部。 国海证券党委紧密围绕证券公司实际，坚持党的领导与市场化运作相结合，创新党建工作体制机制。以推动党建工作要求进章程、落实党组织研究讨论重大问题前置程序、加强党的工作机构和党务人员配置、建立健全党建工作制度、开展党建量化考核、实施内部巡察等一系举措，将党建工作与经营管理工作同部署、同落实、同考核。高质量党建引领和推动了公司的高质量发展，公司拿出了混合所有制金融企业党建工作的“国海答卷”。 国海证券党委牢固树立大抓基层、一切工作到支部的鲜明导向。不断优化基层党组织设置，选优配齐支部班子，打造“品质党建”，构建“3511”工作体系，推动党建工作进一步标准化、规范化、优质化。同时，创新“品牌党建”，通过“三连四学五先锋”党建工作载体，充分激发党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，不断推动公司经营管理水平的提升。 在行业转型发展、竞争日趋激烈的当下，国海证券保持战略定力，坚持党建引领，苦练内功，在人才培养、员工管理、合规风控、机制创新等方面取得了一系列成果。2019年，国海证券的证券公司分类评级从B提升到BBB，跃升两级，公司主体信用评级、公司债信用评级均为AAA。同时，公司经营业绩大幅上升，净利润同比大增566.80%。 国海证券坚持把夯实党员政治理论根基作为首要任务，建立健全意识形态工作机制，并推动党建工作与企业文化建设的深度融合。深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，将党的“红色基因”植入企业文化体系。 在意识形态阵地管理方面，国海证券着力打造“四个一”学习平台，发挥了新时代文明实践所、国海大讲堂、《国海人》内刊、企业微信号等学习宣传教育主平台、主阵地的作用，并通过“学习强国”“八桂先锋”等线上学习平台，进一步提升党员的综合素质。 此外，国海证券积极履行社会责任，不仅圆满完成自治区党委交给的扶贫工作任务，还持续开展社会公益助学活动，2019年获得自治区颁发的“广西希望工程30周年贡献奖”。今年，在公司党委的号召下，公司及员工捐赠500万元助力抗疫。
为隆重纪念中国共产党成立99周年，国海证券“纪念建党99周年系列活动”正如火如荼展开。据了解，今年国海证券的纪念活动内容丰富，围绕创先争优、理论学习、课题研究、走访慰问等主题，开展了“达标创星亮品牌”“党员争先锋·承诺践诺”、慰问扶贫工作队员等系列活动。 国海证券股份有限公司成立于1988年，是国内首批设立的，也是广西注册的唯一一家证券公司。2011年8月通过借壳上市成为A股第16家上市证券公司和广西唯一的上市金融机构。目前，公司共有员工2000余人，在职党员600余人，公司党委下设3个党总支、39个党支部。 近年来，国海证券着力于品质党建+品牌党建的“双品党建”。以品质党建强基础、品牌党建促提升，公司各级党组织充分发挥政治优势和组织优势，凝聚了推动公司发展的强大动力，着力打造差异化、特色化的综合金融服务商。 强化党建与中心工作“双融合双促进” 近年来，国海证券党委认真贯彻落实全国国有企业党的建设工作会议精神，牢牢坚持“抓党建就是抓发展、抓发展必须抓党建”的理念，紧密围绕证券公司实际，坚持党的领导与市场化运作相结合，变中求进、进中突破，着力创新党建工作体制机制。以推动党建工作要求进章程、落实党组织研究讨论重大问题前置程序、加强党的工作机构和党务人员配置、建立健全党建工作制度、开展党建量化考核、实施内部巡察等一系列举措，将党建工作与经营管理工作同部署、同落实、同考核，使二者相互融合、同向发力，以高质量党建引领和推动公司的高质量发展，交出了混合所有制金融企业党建工作的“国海答卷”。 国海证券党委牢固树立大抓基层、一切工作到支部的鲜明导向，不断优化基层党组织设置，选优配齐支部班子。打造“品质党建”，构建“3511”工作体系（拉好3张清单、抓好5个基本、形成1个合力、深化1个融合），推动党建工作进一步标准化、规范化、优质化。同时，创新“品牌党建”，通过“三连四学五先锋”党建工作载体，充分激发党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，在各条线开展创先争优活动，引导党员争当增收创利先锋、营销服务先锋、创新提效先锋、合规风控先锋、攻坚克难先锋，把党员争做先锋的思想自觉和行动自觉切实转化为工作成效，不断推动公司经营管理水平的提升。 在行业转型发展、竞争日趋激烈的当下，国海证券保持战略定力，坚持党建引领，苦练内功，在人才培养、员工管理、合规风控、机制创新等方面取得了一系列成果。2019年，国海证券的证券公司分类评级从B提升到BBB，跃升两个级别，公司的主体信用评级、公司债信用评级均获AAA，公司经营业绩也大幅增长，去年的净利润同比大增566.80%。 铸牢理想信念“红色底盘” 国海证券党委坚持把夯实党员政治理论根基作为首要任务，建立健全意识形态工作机制，强化理论武装，多措并举固本培元。 多年来，国海证券坚持以政治建设为统领，聚焦责任落实。公司完善了领导班子成员-基层党组织-支部书记-员工的各级意识形态责任体系，将意识形态管理纳入考核范围、写进员工合规手册，开展意识形态督查考核。强化党委理论中心组学习，坚持月月学、规范学。扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，将学习从室内搬到“现场”，组织党员赴革命传统教育基地接受精神洗礼和党性锻炼，进一步补足精神之钙、把稳思想之舵。 在文化建设上，国海证券推动党建工作与企业文化深度融合。践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，强化公司党委在文化建设中的领导地位，将党的“红色基因”植入企业文化体系，重新梳理提炼符合时代特点和公司战略发展要求的企业文化新理念、新内涵、核心价值观，凝聚发展动力。 在意识形态阵地管理方面，国海证券着力打造“四个一”学习平台，发挥了新时代文明实践所、国海大讲堂、《国海人》内刊、企业微信号等学习宣传教育主平台、主阵地的作用。通过“学习强国”“八桂先锋”等线上学习平台，让党性教育与知识教育等相结合，进一步提升党员综合素质。制定党员教育培训制度，把党员学习教育学时纳入公司年度党建考核，并借助E-learning在线平台持续为员工提供丰富的专业化课程。 “三实招”推动作风转变 一流业绩需由一流人才创造，一流人才需由严实作风保障。国海证券党委高度重视员工作风建设，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，将整治形式主义与提升管理效能紧密结合，摸实情、出实招、下实功，持之以恒、常抓不懈，重点整治形式主义，确保作风建设取得实效。 在具体做法上，国海证券独树一帜，如在公司内网搭建“减负行动、改进作风、欢迎吐槽”平台，所有被吐槽的问题均在第一时间转到相应部门受理，转办率和回应率均为100%。通过该平台，让员工意见看得见、部门整改进度看得见、作风转变成效看得见，将作风转变和效能提升变成日常的、长期的工作。 国海证券也组织开展了“松绑减负、提升效能”活动，以信息化提升运营服务效率，优化简化业务流程，公司办公流程平均耗时与活动前相比减少逾50%。 此外，国海证券还提炼了具有国海特色、接地气的“四不四要”宣传口号，通过在办公场所醒目位置张贴、企业微信发布等方式，随时提醒员工从自身做起，力戒形式主义。 扶贫、公益“两手抓” 国海证券积极履行社会责任，不仅圆满完成自治区党委交给的扶贫工作任务，还持续开展社会公益助学活动，2019年获得自治区颁发的“广西希望工程30周年贡献奖”。今年，公司党委在春节期间第一时间发出号召，公司及员工捐赠500万元助力抗疫。 以党建引领扶贫攻坚见实效。2011年起，国海证券连续9年投身定点扶贫工作，2015年与百色市右江区阳圩镇六丰村、巴部村开展结对帮扶，两村2017年、2018年相继脱贫摘帽，并获自治区党委、政府通报表扬。公司积极开展“一司一县”结对帮扶，先后与广西资源县、江西赣县、云南永胜县开展结对帮扶。公司累计派出贫困村第一书记及工作队员22人次，捐资377万余元，协调和拉动后援单位向定点扶贫村投入帮扶资金3275万元；利用专业优势为贫困县募集资金超10亿元。其中，2017年主承销的安徽太湖县企业集友股份成功在上交所上市，成为全国首家适用资本市场扶贫政策在主板上市的企业。公司的“根力多生物科技股份有限公司定向发行股票项目”荣获“2018中国证券期货公司最佳服务贫困地区企业融资项目奖”。 积极投身公益事业扶助贫困学子。2006年，公司员工自发筹资成立广西国海扶贫助学基金会，连续14年开展“爱心圆梦”活动，累计捐资495万余元资助900名广西籍贫困大学新生；捐资100万元建设两所贫困山区小学，改善600余名留守儿童的学习条件；设立国海爱心驿站，累计捐资25万元帮助91名定点扶贫点的中小学生继续学业。（许盈）
7月1日下午，东吴证券和顶点软件共同举办发布会，宣布由双方联合研发的新一代核心交易系统A5成功上线运行。普通客户可以享受到极速交易体验，也标志着我国券商IT核心技术迈入全面自主可控的新阶段。 据介绍，证券行业交易系统要直面风云变幻的股票交易市场，满足多样化的业务需求的同时还要支撑超大规模用户，维护交易信息安全。当前形势下，实现证券金融信息系统，特别是证券行业最核心的交易系统的完全自主可控显得尤为急迫。为解决这一痛点，2015年起，东吴证券就联合顶点软件，立项研发新一代核心交易系统A5。到如今实现经纪、期权等全业务的顺畅迁移，系统正式上线，历时5年。A5是国内证券行业首个全内存、全业务的交易系统，打破了20余年来核心交易系统完全依赖国外商业中间件与数据库产品的局面，对维护国家金融安全具有重要意义。 除了在技术上自主可控，A5系统还通过内存数据库、高速可靠队列服务等新兴技术，使实际生产交易性能相比上一代交易系统有数量级的提升。业务处理的平均延迟从原有10毫秒提升至1毫秒以内，并发处理能力提升10倍，安全性能也大幅提升。截至6月29日，东吴证券已完成所有经纪客户的迁移，这使得东吴证券的普通客户也能享受到原本机构客户才能享受到的极速交易服务。同时这一系统将之前分布在不同系统的不同业务能集中起来，实现一站式服务，更提高了客户资金账户的使用效率，并能根据客户的不同交易需求提供更为个性化的方案。除传统零售客户之外，A5还可满足公募、私募、一般机构、境外机构等专业投资者的投资交易需求。截至目前，东吴证券所有机构、经纪客户已成功整体迁移至A5系统。 东吴证券表示，放眼未来，打造满足业务多态性需求、兼具成熟度与先进性的核心系统，是证券公司核心竞争力的综合体现，也是持续发展的必然要求。今后，公司将不断优化A5系统，创造更多业务应用场景，提高专业交易服务能力，不断提升用户体验。并通过这一系统的开放共享，促进金融机构之间合作交流，为提升行业综合交易服务与核心竞争力作出贡献。（林沂）
配合注册制改革，监管层对保荐代表人（以下简称保代）的管理正在由事前资格准入进一步转向事中事后监管。此前，新版《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）取消了注册保荐代表人的两大实质性门槛。近日，证券业协会又就《证券发行上市保荐业务规则》发布了征求意见稿（以下简称“征求意见稿”），对保代的专业水平、持续管理、分层管理等进行了具体规范。 根据《保荐办法》，个人申请保代资格时担任过项目协办人及通过保代考试两项重要条件均被取消，替换为“非准入型的水平评价测试”。那么，保代的专业水平到底如何认定呢？征求意见稿第八条明确指出，保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，具备组织实施保荐项目所需的专业能力，需符合下列情形之一：（一）参加协会组织的保荐代表人水平评价测试即保荐代表人胜任能力考试，达到胜任的水平。（二）所在保荐机构认为其已熟练掌握保荐业务相关专业知识、具备相关专业能力。 也就是说，要想成为保代，要么通过考试，要么具备专业能力。关于专业能力的认定，征求意见稿进一步明确，应当提供以下证明材料予以充分证明：一是取得法律、会计相关专业博士研究生学历；二是取得国家法律职业资格或注册会计师资格；三是具备8年以上证券行业从业经历；四是最近3年内在《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目组成员，发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分的项目除外；五是完成证监会认可的保荐业务相关培训90学时。 这意味着，法律、会计相关专业的博士将更容易受到投行青睐。未来，保代“博士军团”有望横空出世。 不过，成为保代并不意味着捧上了“金饭碗”。征求意见稿指出，要对保代进行持续培训和跟踪管理。协会将建立保荐代表人执业水平评价机制，根据执业水平对保荐代表人实施动态分层管理，公示完全胜任保荐代表人名单、胜任保荐代表人名单、基本胜任保荐代表人名单、暂不胜任保荐代表人名单。 征求意见稿中，协会还对保荐机构与保荐代表人的关系提出了“合理信赖，合理怀疑”的要求。第三十八条指出，对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构在排除合理怀疑的基础上，可以合理信赖。 第三十九条则表示，保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具专业意见的相关内容应当保持职业怀疑、运用职业判断进行分析，存在以下情形之一的，应当采取进一步追查，并要求证券服务机构及其签字人员发表书面意见：一是重要事项的会计处理不符合会计准则的实质要求；二是专业意见与证监会、证券交易所的规范性要求或行业惯例存在重大差异；三是专业意见内容存在重大异常、前后重大矛盾，或者与保荐机构获得的信息存在重大差异；四是其他可引起合理怀疑的情形。
据财报，2019财年耀才证券实现收入8.64亿港元，同比增加4.1%，实现净利润4.7亿港元，同比增加6.8%，权益股东应占年内全面收益总额为4.71亿港元，每股盈利27.75港仙。 6月29日，香港券商耀才证券金融（HK.01428）发布了截至2020年3月31日止年度的业绩报告。 据财报，2019财年耀才证券实现收入8.64亿港元，同比增加4.1%，实现净利润4.7亿港元，同比增加6.8%，权益股东应占年内全面收益总额为4.71亿港元，每股盈利27.75港仙。 耀才证券表示，尽管2019年港交所日均交易额同比下滑4.1%，但因其开发的手机交易平台系统“耀才证券（宝宝）”及“耀才期货（豆豆）”APP获得近30万中港投资者下载使用，上市公司收益有所上升。2019财年新开户人数达5.46万人，客户总人数同比增加19.3%至28万人，截至2020年3月31日上市公司管理客户资产（包括现金、股票、保证金）约419亿港元，同比减少9.1%。 目前耀才证券的收入来源包括证券经纪、香港期货及期权经纪、环球期货经纪、贵金属交易、杠杆式外汇交易、股票期权经纪、首次公开发售融资利息收入、孖展融资利息收入。其中，贡献收入最高的是孖展融资利息收入，即保证金融资在2019财年实现利息收入3亿港元，与去年基本持平，占总收入的35%，但2019财年公司日均孖展借贷为58.5亿港元，同比下滑15.3%。证券经纪贡献收入2.6亿港元，同比减少1.4%，占总收入的比重为29.9%位列第二，上市公司表示该项业务收入下滑是受港股成交金额下滑所累。 耀才证券1995年于香港成立，在2010年8月上市，创始人叶茂林为第一大股东，持股比例为66.83%。2014年1月，叶茂林通过全资附属公司新偿命，以每股配售价1.3港元，向周大福（HK.01929）及其他承配人配售合计1.5亿股股份，相当于彼时耀才证券已发行股本的14.34%，其中，周大福认购1亿股，成为耀才证券第二大股东。彼时耀才证券表示，营运资金增加后可扩充新股孖展融资额度，加强型业务，提高公司股份的流通性。 近年来，周大福集团在金融领域的动作频频，除了投资耀才证券，还手握消费金融、第三方支付、融资租赁、保险等金融牌照，并参投拍拍贷、小赢理财等互金平台。 2017年7月，周大福通过旗下子公司完成对北京华瑞富达科技有限公司收购，曲线获得预付卡发行与受理的第三方支付牌照。2018年，周大福企业有限公司入股锦程消费金融获批，目前持股25%为第二大股东，仅次于成都银行。此外，周大福金融控股（中国）有限公司全资控股中鑫国信融资租赁（珠海）有限公司。2018年12月，周大福控股的新世界发展集团与九鼎集团相继发布公告，作价215亿港元接手富通保险100%股权，从而拿下保险牌照。 此外，周大福还曾参与拍拍贷C轮融资、小赢理财A轮融资，并在维信金科在港上市时认购新股。
下跌个股比上涨个股多一倍！A股赚钱效应减弱之后 私募打算这么干 两市个股“跌多涨少”，个股涨跌比已连续第三个交易日接近1:2，赚钱效应较前期明显减弱。多家私募机构表示，短期市场预计仍然面临一定整固压力，个股的分化也可能继续加剧。在具体操作方面，前期消费、科技、医药医疗等焦点板块，在私募业内则依旧“人气不散”。 7月1日打新！精选层首批公司发行价敲定 开户数已超123万 中国证券报记者从全国股转公司获悉，截至6月24日，新三板合格投资者账户累计超过123万户，较6月初增长了20多万户。 谁在动谁的奶酪 信用卡权益缩水背后 6月以来有多家银行发布公告，对信用卡积分规则进行调整，包括取消部分收单机构交易积分、调整航空里程兑换、刷卡交易积分累积缩水等措施。信用卡是银行零售业务的利润贡献大户，为何此番多家银行对用户权益猛踩“刹车”？有银行信用卡人士对中国证券报记者表示，平衡成本收益，或是此次调整权益的主要原因。另有人士指出，猖獗的“羊毛党”或许是银行减少信用卡权益的另一个原因。 供给回暖品种扩容 转债仍一签难求 6月29日，转债市场又现“三债齐发”。截至目前，6月共发行24只公募可转债，供给提速。其中，瑞达转债是首只期货公司类转债，转债市场品种再度扩容。但新债供给仍难满足需求，有转债中签率仅百万分之六。 上海证券报 首批精选层公开发行价格出炉！市场打新情绪高涨 期盼已久的首批精选层企业公开发行价格终于出炉！29日下午，股转系统官网的精选层专区挂出了首批启动公开发行的两家公司――艾融软件、颖泰生物的公开发行价格。 8990.89亿元！个人投资者的资产配置已转向这里 中国证券投资基金业协会数据显示，2019年A股市场逐步回暖，居民资金转向证券投资基金。截至2019年末，居民(含私募基金管理人员工跟投)在私募证券投资基金中的出资达8990.89亿元，当年增加了2437.28亿元。 山东国资改革好戏开场！双星混改敲定三家意向投资者 6月29日午间，青岛双星（000599）公告，公司控股股东双星集团混改取得重大进展：征得3家意向投资者，打响青岛国企集团混改第一枪。 “代理退保”由暗转明越发猖狂 保险公司正面迎战绝不姑息 “恶意投诉代理全额退保黑色产业链”(下称“代理退保”)正引来越来越多的。近年来，一些不法团伙打着“全额退保”的幌子，诱导消费者委托其办理退保业务，扰乱保险业正常经营秩序的同时，也让消费者陷入诈骗漩涡。 上半年分红880亿 债基和绩优权益基金是主力 临近年中，又到基金分红季。6月份以来，不少基金选择“落袋为安”，并大方分红。受益于去年股债市场较好行情，基金赚钱效应明显，今年上半年分红金额也较同期大幅增加。其中，债券型基金和绩优权益基金分红力度最大。 公募基金高管转战保险资管渐成潮流 大资管时代，人才流动越来越频繁。近期，又有公募老将加盟保险资管。基金人事信息显示，原德邦基金公司副董事长易强加盟人保资产，任公募基金事业部总经理。 摊余成本法债基爆款再现 下半年或迎成立高峰 今年以来，权益类爆款基金不断出现，昨日，摊余成本法债基同时出现两只爆款产品，首募规模都达到80亿元左右。上半年即将收官之际，摊余成本法债基有望接力成为发行市场的新亮点。 公募频获新三板战略配售 基金网下打新报价谨慎 基金公司积极参与新三板投资。昨日，汇添富、富国旗下基金获得新三板公司战略配售资格。至此，新三板公募基金成立不到10个工作日，已接连获得5单新三板公司战略配售资格。不过，昨日首批启动新三板公开发行的两家公司公告网下配售结果，公募基金因报价偏低，未能入围网下打新。 证券日报 北京新房上半年成交1.7万套 房企目标完成率不及预期 北京楼市上半年几近收官，新建住宅市场整体成交量不如预期。受疫情反复影响，在供应大增的北京新房市场，仅仅创造了一个“百亿周末”后便进入“熄火”状态，不少房企拿着预售证却只能拖延开盘时间。 七月行情展望 机构力荐中报业绩主线 2020年7月份行情将如何？中原证券（601375）指出，7月份基本面边际回暖以及流动性宽松格局趋势不会变化，资本市场改革加快落地，市场整体氛围尚可，资金继续向股票资产配置，业绩驱动和估值驱动的中期逻辑不变，消费和科技主线仍然有效。 首支期货公司可转债来了！ 瑞达期货募资6.5亿元补充运营资金 瑞达期货（002961）是2019年国内上市的期货股，也是福建省期货成交金额最大、盈利水平最高的期货公司。联合信用评级公司对本次公开发行的可转换债券进行了信用评级，主体信用评级为AA，本次可转换公司债券的信用评级等级为AA级。 国信证券：若银行获取券商牌照 直接融资市场将迎来新竞争者 国信证券金融团队今日表示，随着新兴产业的发展，整个经济将出现两方面变化：一是传统产业整合之后，龙头会更加倾向直接金融。传统产业整合后业内大型巨头透明度高，可以向市场提供可靠的财务数据，因而更加容易公开发行证券来融资。长期来看，银行信贷在企业融资中的占比可能会持续下降；二是新兴产业具有风险较高、未来现金流不稳定的特点，且多为无形资产较多的企业，缺乏足够的抵押品，不适用贷款服务，往往通过股权方式融资。不管是传统产业还是新兴产业，其对信贷融资的需求都会减少，但多元金融服务需求仍然很多，为了更好地服务客户，就需要银行向综合金融集团发展，为客户提供全方位服务 人民日报 印尼三度降息提振经济 近日，印尼央行将基准利率下调25个基点至4.25%，以提振受新冠肺炎疫情影响的国内经济。这是印尼央行今年以来第三次降息，央行行长佩里.瓦吉约表示，将继续通过一级市场或拍卖方式直接购买政府债券。分析认为，印尼央行有进一步降息的政策空间。
6月23日，中信证券举行了2019年度股东大会，公司总经理、执行董事杨明辉及部分高管出席了会议，并对未来3至5年公司发展规划、中信证券华南收到监管函件、一季度净利润下滑等投资者关心的问题进行了回应。 四方面成为发展着力点 2019年底，监管层提出了推动打造航母级证券公司的六方面举措，包括：多渠道充实证券公司资本、进一步丰富证券公司服务功能、支持证券公司优化激励约束机制、鼓励证券公司加大信息技术和科技创新投入、支持证券公司完善国际化布局、督促证券公司加强合规风控管理等。 中信证券表示，公司正在制定规划，未来3至5年，公司将在四方面加大力量。 首先，继续做大业务规模，巩固规模优势，以应对资本市场对外开放、外资券商进入的挑战。 其次，在业务规模增长的前提下，同步提高各项业务的经营质量。 再者，加大传统业务线的转型力度，如经纪业务向财富管理转型，资产管理业务加大主动投研能力，固定收益业务、衍生品业务和另类投资业务加强产品和交易模式的创新，提升投资交易能力等。 最后，推进全球一体化，帮助中国企业走出去，在跨境业务上满足客户的投融资需求和交易服务的需求。积极拓展国际市场，提高中资券商能力，与国际大投行进行竞争。 “以上这几条都做到了，我们才能谈打造航母级券商。打造航母级券商的实践也蕴含在具体的这些业务和具体的能力提高当中。”中信证券相关负责人表示。 收购广州证券后内部沿用统一风控标准 6月8日，广东证监局对中信证券华南出具了警示函，引起市场关注。原因是2013年担任“13莒鸿润”债券承销商的过程中，原广州证券存在尽职调查不充分的问题，反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。 “该事项是原广州证券的存续项，我们在收购广州证券的尽职调查过程中已对这件事有所了解。”杨明辉表示。2019年10月，中信证券在回复证监会对收购事项的问询时，就对包括“13莒鸿润”在内的3只违约债券的相关诉讼进展进行详细阐述，并表示不排除广州证券需根据生效判决承担相应赔偿责任的风险。 杨明辉表示，收购广州证券后，各业务线均沿用中信证券统一的风控合规的管理标准，完善公司的内部控制流程。“中信证券业务规模大、业务条线广泛，完善内部控制流程、提升执业水平与职业质量是中信证券常抓不懈的工作，全员抓合规也是我们永恒的话题。” 中信证券今年一季度财务报告首次并表广州证券，实现营业收入128.52亿元，净利润40.76亿元，同比下降4.28%。中信证券相关财务负责人对此表示，2019年一季度是证券行业发展比较好的时期。而今年初，受疫情等因素的影响，二级市场产生了一定波动，整个券业的营业收入和净利润都出现一定下滑。同时，今年一季度，中信证券两融的维持担保比例为260%、270%左右，几乎不存在资产风险问题。但公司秉承稳健和扎实管理的原则，按照会计准则要求，在一季度大约计提了13亿元的减值准备。因此导致一季度营业收入上升，净利润则出现下降。
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