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扭转近两年下滑趋势证券从业人员数量出现正增长

　　据Choice金融终端统计证券业协会数据，截至8月26日，登记在册的证券从业人员总数为33.02万人，较2019年末有小幅增长，结束了近两年从业人员总数连续下滑的态势。　　今年以来，股市交投趋于活跃、资本市场改革红利持续释放，券商业绩普遍出现大幅增长。在此背景下，不仅从业人员数量已开始正增长，券商的各类融资活动也明显增多。　　回看前3年的数据：2017年末，证券从业人员数量为34.23万人，2018年末降至33.58万人，至2019年末进一步减少到32.88万人，呈逐年递减之势。而目前，从业人员数量已较去年底时有所增加，扭转了此前的下滑趋势。　　而通过分析从业人员结构的变化，可总结出三个业务板块的发展走向：首先是经纪业务从业人员数（经纪人及投资顾问合并统计）呈逐年下滑趋势，但进一步细分，经纪人的数量在加速减少，投资顾问数则逐年增加；其二，研究人员数量呈逐年上升趋势；第三，投行业务人员数量也在逐年上升，且今年以来的增量更为显著。　　具体来看，经纪人被逐年出清的力度较大。2017年末，券商的经纪人总数为9.04万人，而目前已降至6.92万人。与之对应，投资顾问的数量则从2017年末的4.02万人增至5.76万人。　　今年以来，经纪人数量缩减规模最大的3家券商分别为申万宏源、海通证券和方正证券，分别减少527人、358人和324人。同时，头部券商中信证券的经纪人数量已降至10人，几乎全部出清。而今年投资顾问人数增加最多的3家券商是中信证券、方正证券和国泰君安，分别增加441人、351人和324人。　　对此，一家中型券商的财富管理部负责人认为：这些数据说明，一方面，券商经纪业务由线下转至线上的趋势十分明显，新设营业部配备的人员数量一般都很少；另一方面，经纪业务的财富管理转型是大势所趋，随着居民财富管理需求日益增加，预计券商压缩经纪人数量、增加投资顾问的力度还将加大。　　研究所业务方面，登记在册的分析师数量从2017年末的2589人增至目前的3457人，今年以来新增分析师人数最多的3家券商是长江证券、开源证券和华西证券。其中，开源证券、华西证券均以卖方研究业务作为展业重点。　　投行业务方面，保荐代表人数量由2017年末的3489人增至4212人。　　从各家券商的数据看，中信证券、中信建投和民生证券今年以来保荐人队伍扩充明显，分别增加58人、48人、42人，而被处罚的广发证券保荐人大量流失，减少29人。

证券券商数量年末从业人员 429次 2020-08-27
8月27日盘前重要宏观新闻

　　>>习近平向中国人民警察队伍授旗并致训词　　据，中国人民警察警旗授旗仪式26日在人民大会堂举行。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平向中国人民警察队伍授旗并致训词，代表党中央向全体人民警察致以热烈的祝贺。　　>>国务院部署防汛救灾和灾后恢复重建工作确定围绕保市场主体激发活力深化“放管服”改革举措　　据国务院总理李克强8月26日主持召开国务院常务会议，部署防汛救灾和灾后恢复重建工作，支持受灾地区恢复生产保障民生；确定围绕保市场主体激发活力深化“放管服”改革举措。　　>>券商年度分类结果出炉 A类增至47家占比近半　　一年一度的券商大考发榜了！根据证监会昨晚公布的“2020年证券公司分类结果”，今年共有A类券商47家，比去年多9家。其中，AA级券商15家，比去年多5家；A级券商里，中小券商接近20家。今年的B类券商有39家，较去年减少11家。　　>>央行近日连续开展14天逆回购维护月末资金面平稳　　央行分别于8月21日、24日、25日3次开展14天逆回购操作，这种在非月末时点连续开展14天逆回购操作的“非常规”举措，引发市场对央行“锁短放长”、抬高资金利率的担忧。对此，市场人士普遍认为，央行此举意在维护月末资金面平稳，无需过度解读。　　>>新增财政资金直达基层进度加快已完成98.5%　　财政部副部长许宏才昨日在国务院政策例行吹风会上介绍新增财政资金直达市县基层工作进展有关情况时表示，截至8月中旬，扣除用于支持减税降费的3000亿元以外，实行直达管理的1.7万亿元资金当中，中央财政已经下达了1.674万亿元，占比为98.5%。

市场央行券商国务院人民警察 742次 2020-08-27
上市公司股东非交易过户持股布局多策略市值打新

原本预计近期出台的券商私募单一资管计划备案指引或将延期，非交易过户市值打新仍需等待开闸。日前，多家上市公司发布关于控股股东所持部分股份非交易过户的提示性公告，委托券商资管或基金专户设立单一资产管理计划，开展股票、基金等金融产品投资。有券商资管人士确认，这一情况正是委托人在为参与市值打新（网下打新，下同）做准备。目前，各券商资管为了迎接这一业务重新开闸，已准备了包括网下打新、股指期货对冲、转融通等在内的多元策略，只等新的指引文件出台。非交易过户打新有望重启 “刚得到消息，中基协的细则预计会推迟1个月左右发布。”有券商资管人士告诉券商中国记者，业内原本预计，监管会于8月中旬发布券商单一资管计划的备案指引，届时各家筹备已久的非交易过户打新业务便可重新开启。根据相关规则，A股市场新股打新共有两种方式：一种是现金打新，需要特别准备打新底仓，对资金流动性要求较高；另一种则是市值打新，也即是说上市公司用已持有的股票作为打新底仓，参与新股申购，好处在于轻松盘活非流通的股票资源，无需另外准备打新底仓。据介绍，这一业务可以追溯到2016年市值打新政策出台之后，彼时上市公司大股东可委托券商资管设立与其同名的资管计划，通过非交易过户的方式，进行同名账户下的股份划转，轻松实现市值打新。然而2019年6月，证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》对单一资产管理计划的账户名称进行了统一规范，格式变更为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称”，同名账户之间的非交易过户一途就此被封，相关市值打新业务也暂时中止。直到今年4月，中国结算发布《证券非交易过户业务实施细则》，其中第九条对私募资管的非交易过户业务申请进行了明确，非交易过户市值打新业务开始迎来曙光。据多家券商资管人士透露，目前公司已经储备了不少业务资源，只等监管细则指引出台。市场需求强烈酝酿潜在业务机会 “其实，就连我们的上市公司股东都有这方面的意向。”华南一家券商资管人士向记者表示，不少上市公司大股东都明确表示对非交易过户打新有兴趣，相关产品的设立、备案、管理等工作也在紧锣密鼓地进行之中。券商中国记者发现，进入8月以来，至少已有网宿科技、兔宝宝、永高股份等7家上市公司发布公告称，有股东、董事、高管将所持公司股份进行非交易过户，委托资管机构设立单一资管计划，旨在开展股票、基金等金融产品投资。涉及的资管机构包括平安证券、广发证券资管、华泰证券资管、国信证券、招商证券资管等。有分析人士表示，券商投行信息丰富，对于开展相关业务具有一定优势，未来不排除将推出公募打新产品的可能。上海一家券商资管人士表示，非交易过户实施细则发布后，上市公司股东以非交易过户市值委托、通过资管计划参与网下打新的业务模式具有很强的可操作性，加之科创板开板以来的新股申购收益较主板市场优势明显，以及创业板注册制实施等因素，对于资管机构而言，非交易过户市值委托新股申购有望成为一个新的业务发展着力点。 Wind统计显示，自科创板开板以来，科创板新股发行向网下投资者大幅倾斜，6000万元的市值门槛和较高的网下配售比例，使得科创板网下中签率显著高于主板市场。2020年以来上市的73家科创板公司中，上市首日成交均价平均涨幅为210%，中位数涨幅182%；2亿A类打新资金12个月网下配售收益率测算达12.7%。有券商资管人士称，当前创业板和科创板的网下配售均极大地向机构投资者倾斜，个人无法参与。因此在当前全市场积极打新的情况下，无需占用现金、能够盘活闲置的非流通股份的非交易过户打新，将是一项无法让人拒绝的政策红利。券商备战多元化打新策略翻阅上市公司公告可以发现，目前多家上市公司大股东进行非交易过户的市值都相当大，远远超过6000万元的打新门槛。以8月22日最新发布公告的网宿科技为例，持股5%以上的大股东陈宝珍委托平安证券设立了“平安证券贵景32号”单一资产管理计划，并将持有的6900万股公司股份进行了非交易过户。按照网宿科技上周五收盘价8.8元计算，则这笔股份市值约合6.07亿元。这是为了传说中的“分拆打新”，通过不同的资管账户同时打新实现收益增厚？为此，券商中国记者采访了多位券商资管人士。 “单一资管计划新的命名规则，理论上使得分拆打新有可能成功。”前述上海资管人士表示，按照“证券期货经营机构名称-投资者名称-资产管理计划名称”的命名规则，一位委托人如果将持有股份分拆委托给不同的单一资管计划，单从名字上来看，有可能被视作两个打新账户。但需要注意的是，在进行新股认购的时候，委托人资料也需要同步递交，因此只要监管愿意去查看，还是很容易被发现的，届时新股认购申请可能就会被打回。据悉，目前也有券商资管正在尝试进行此类操作，但尚未听说有成功的案例。券商中国记者还了解到，委托人之所以委托市值远超6000万元门槛，主要是为实现多元打新策略提供操作空间。具体来说，沪深两市打新底仓是分开计算，因此如果要两地同时打新，则需要至少准备1.2亿元的打新底仓。与此同时，委托人还普遍希望通过股指期货把底仓波动风险对冲掉，完全获得新股收益，因此算上股指期货保证金，则至少委托市值要达到1.5亿元。此外，不少券商资管还提供了量化对冲、量化选股、转融通等策略，来帮助委托人获取更加稳健、可观的收益。有的委托人可能在必要的时候委托资管计划管理人代为进行减持，以尽可能避免法律风险，选择合适价格减持，甚至合理规避税费。

券商市值资管打新交易过户 407次 2020-08-26
财通证券：目前公司没有接到与其他券商合并的通知或消息

　　财通证券8月25日在互动平台回答投资者提问时表示，目前公司没有听到与其他券商合并的传闻，也没有接到与其他券商合并的通知或消息。如涉及应披露的信息，公司会及时予以披露。

公司券商没有合并其他 567次 2020-08-25
财通证券：目前公司没有接到与其他券商合并的通知或消息

　　财通证券8月25日在互动平台回答投资者提问时表示，目前公司没有听到与其他券商合并的传闻，也没有接到与其他券商合并的通知或消息。如涉及应披露的信息，公司会及时予以披露。

公司券商没有合并其他 680次 2020-08-25
杨德龙：外部因素导致A股市场短期震荡市场长期趋势依然向上

　　　　8月20日周四，沪深两市呈现出震荡调整的走势，市场的调整氛围较为浓重，本周整体上来看A股市场呈现出一定的震荡调整，没有延续之前的上攻，主要是受到外部因素的影响，美国搞事情打击了投资者的信心，对A股市场的走势形成一定的负面影响，但A股市场中长期慢牛长牛的格局并没有改变。　　外部因素对市场影响的是短期的，从长期来看，国内流动性保持合理充裕，以及居民储蓄向资本市场转移，A股市场仍然会维持向上的走势。今年以来由于股市形成较强的赚钱效应，A股市场整体上呈现出增量资金不断入场的态势。7月新增股民开户数创五年新高，根据中国结算的最新数据显示，7月新增投资者数量达242.63万，创下了2015年6月以来的单月新高，事实上从3月到6月，随着市场的走强，每个月的新增投资者数量都超过百万，在中国结算2015年4月份有记录以来，7月新增投资者数据排名第四，仅次于2015年4月到6月的大牛市时期。这表明场外资金正在跑步入场，今年新增开户数以及新基金的发行量都大幅增长，新基金的销售也突破了1.6万亿，直逼2015年大牛市。今年1月3日银行保监会发出通知，要求银行保险公司多渠道引导居民储蓄进入资本市场，做价值投资和长期投资，为投资者提供了很重要的政策方向，也验证了我一直以来的看法，在房住不炒的环境之下，大量的居民储蓄将会通过买入基金，或直接开户入市的方式，参与资本市场做保值增值，这是A股市场形成慢牛长牛行情的重要推动力。　　随着新股民的入市，两市成交量也不断放大，7月两市单日成交量体现万亿的级别，7月沪深两市成交量为2.32万亿股，环比上升94.48%，成交额为30.1万亿元，环比大增108.2%，均呈现出交易活跃的局面。在成交量急剧放大的同时，7月券商业绩大幅增长，根据统计，7月35家上市券商合计实现净利润208.97亿元，同比增长230.7%，环比增长77.65%，仅有两家出现下滑，券商是行情的风向标，在股市走强的背景之下，券商的业绩必然会出现大幅的增长，券商也是我一直建议大家重点配置的品种，特别是龙头券商，在国家打造航母级券商的背景之下必然会带动头部券商的发展，打造航母级券商的重要途径是通过券商的强强联合，这将给国内的券商业带来外延式的增长机会，建议投资者可以继续关注。下半年随着A股市场的走强，相信券商股还会有进一步的表现，建议投资者可以积极地进行挖掘。对于选择大券商还是小券商，我认为都是有机会的，从长期来看，大券商的风险较低，但股价弹性较小，小券商则可能在市场回升时出现快速回升，因此大小券商其实都有机会，但从安全性的角度来看，大券商更具有竞争力，业绩也更加稳定，建议投资者，可以以配置大券商为主。特别有重组兼并预期的一些券商，机会可能更加突出，我建议大家配置30%左右的券商，因为未来A股市场的黄金十年，券商无疑是最大的受益板块之一。　　海外市场方面，美股依然保持强势的走势，虽然在市场高位出现震荡，多空分歧加大，但美股已经在历史新高的位置，纳指和标普500指数均创历史新高，美股的上升主要受到流动性的推动，在美联储史无前例的大放水之后，美股的估值出现了泡沫化的迹象，现在美国投资者多空分歧很大，一部分投行对于美国股市的前景很有信心，认为是新一轮牛市的开始。但更多投行开始提示风险，包括股神巴菲特将现金仓位再次提升，半年报的数据和一季报相比增加了200亿美元的现金头寸，表现出对当前美股估值过高的担忧。投资大亨索罗斯明确表示现在美股的风险是二战以来最大的，因此建议投资者要注意美股的风险。美股这一轮的上涨在经济面并没有太强劲的支撑之上，受到疫情的影响，美国的经济仍然保持相对较低迷的状态，同比大幅下滑，虽然现在新冠疫苗有了一定的进展，出现了一些临床成功的案例，但还没有完全控制住美国疫情的扩散，因此美国经济仍会继续受到影响，在没有经济面支撑的背景之下，股市的上涨没有坚固基础，因此我认为要高度重视现在美股泡沫破裂的风险，美股再次出现大跌的风险正在加大，今年3月份，美股出现大幅下挫，单月出现四次熔断，让我们见证了历史。3月份美股的大跌也验证了我去年12月10日提出的2020年十大预言，美股出现泡沫破裂，现在美股再次出现泡沫化，是否会再次泡沫破裂，我们拭目以待。泡沫破裂需要一根针把它刺破，这根针可能是重大利空，或大的上市公司的丑闻，或糟糕的经济数据等，我们要保持高度的敏感性。　　相对而言，A股市场的估值处于历史的底部，虽然消费白马股以及科技之前涨幅过大，估值上也不便宜，已经处于历史平均之上，但考虑到这些公司的品牌价值以及未来的业绩增长，他们仍然是值得长期关注的，这段时间经过调整之后，生物医药、白酒等板块的估值已经有所回落，可能会吸引一些新资金入场，特别是之前医疗股和疫苗股涨幅过大，我建议投资者可以先获利了结医药类的基金或疫苗类的股票，现在经过了大幅回调之后，又再次具备了抄底的价值，建议投资者可以积极进行关注。从长期来看，医药行业是出牛股的领域，特别是一些有业绩支撑，有创新能力和研发能力的医药龙头股的投资价值更为明显。白酒板块则属于既有品牌又有业绩增长的板块，这几年我坚定看好，但白酒股的问题和医药一样也是涨幅过大，累积了大量的获利盘，从短期来看似乎没有太大的吸引力，但从长期来看，这些公司的品牌价值以及业绩持续增长能力仍然值得我们持续关注，因此对白酒龙头股仍然可以继续关注。　　坚持价值投资，做好公司的股东才能抓住A股市场的机会，当前A股处于震荡调整期，市场普涨的可能性不大，但结构性行情依然非常明显，抓住业绩优良的白马股是应对市场波动最好办法，建议投资者一定要从业绩的角度出发，去选择业绩优良的白马股从而获得较好的投资回报。

出现市场券商投资者美股 474次 2020-08-21
非交易过户打新热潮再起券商资管加紧谋划相关业务

　　打新（新股申购）一直被视作一种确定性收益较高的投资方式。记者了解到，各类资管机构目前对提供网下打新渠道都非常热情。近期，券商资管正在积极推介非交易过户打新产品。在业内人士看来，非交易过户打新业务的市场需求非常可观，是值得期待的业务增长点。　　华东某大型券商人士表示，非交易过户产品是近期对上市公司股东的服务重点，持股7000万及以上的流通股股东可将股票非交易过户至券商资管专户，参与网下打新从而盘活存量股份，充足的股份可作为担保品融资，如果股东持有的是沪市股票，可以融资深市股票打新。从科创板可以看出，专业的机构投资者正逐步成为网下新股申购的主要参与者，因此通过产品形式委托给专业资产管理机构进行网下新股申购的趋势将越发明显。　　近一段时间，多家上市公司也发布关于控股股东所持部分股份非交易过户的提示性公告，委托券商资管或公募专户设立单一资产委托管理计划，以开展股票、基金等金融产品投资。　　一家大型券商资管人士告诉记者，通过非交易过户参与网下打新，对股东而言就相当于新增了一块现金收入，所以市场需求非常大。同时，个人无法直接参与转融通证券出借，还可通过非交易过户委托资管计划进行出借，测算下来科创板和创业板的证券出借年化收益率能达到5%-13%。　　非交易过户打新产品如何收费？前述华东某大型券商人士介绍，除了手续费，券商收取委托资产规模的年化0.2%管理费，同时按照新股申购和证券出借收益的20%计提业绩报酬。因此，对券商资管而言，提供非交易过户服务也是非常好的业务增长点。　　事实上，非交易过户业务是券商的一项传统业务。早在2018年10月“资管细则”出台，明确单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或证监会认可的其他金融资产委托。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。可惜因为证券非交易过户的限制，市值委托给单一资管计划这种操作在2019年1月又隐匿了踪迹。　　今年4月30日，中国登记结算有限责任公司修订发布《证券非交易过户业务实施细则》。5月底，中登深圳分公司和上海分公司分别颁布相关业务指南。这一系列的非交易过户新规让市值委托重登舞台。　　力鼎资本创始合伙人高凤勇表示，从各方反馈来看，目前“非交易过户”能备案私募基金产品仅限券商资管和公募专户，但是科创板、创业板网下询价有七类机构投资者，如果开放这一渠道，建议对规则允许的所有机构一视同仁，放开竞争，而不是形成新的“隐形牌照”。

证券券商资管委托交易过户 623次 2020-08-20

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