中国经济网北京12月31日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书(津证监措施〔2020〕27号、28号、29号)显示,经查,天津瑞普生物技术股份有限公司(简称“瑞普生物”,300119.SZ)存在下列违规行为: 公司营销中心以员工个人名义开设账户收取客户款项,对其中“风险保证金”款项未纳入公司账户存储及账务核算。公司2019年、2020年未纳入账户存储与账务核算的客户“风险保证金”分别为3093.76万元和1245.55万元,影响了公司2019年年度报告、2020年中期报告资产与负债项目数据的准确性,同时影响了公司2019年度内部控制自我评价报告的准确性。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,天津证监局决定对瑞普生物采取出具警示函的行政监管措施。瑞普生物应采取有效措施加强内部控制,保证信息披露质量。 瑞普生物前述违规事项发生期间,李守军任瑞普生物董事长、总经理,且在2019年年度报告、2020年中期报告作为主管会计工作负责人进行声明并签字。李守军未忠实、勤勉地履行职责,对公司前述违规事项负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,天津证监局决定对李守军采取出具警示函的行政监管措施。李守军应加强法律法规学习,忠实勤勉地履行职责,杜绝此类违规行为再次发生。 瑞普生物前述违规事项发生期间,徐雷任瑞普生物营销中心负责人,2019年12月25日任公司副总经理,2020年4月23日任公司董事。徐雷未忠实、勤勉地履行职责,对公司前述违规事项负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,天津证监局决定对徐雷采取出具警示函的行政监管措施。徐雷应加强法律法规学习,忠实勤勉地履行职责,杜绝此类违规行为再次发生。 瑞普生物挂网显示,瑞普生物成立于1998年。旗下拥有瑞普(天津)生物药业有限公司、瑞普(保定)生物药业有限公司、天津瑞普生物技术股份有限公司高科分公司、湖北龙翔药业有限公司、湖南中岸生物药业有限公司、内蒙古瑞普大地动物药业有限公司6个GMP生产基地,拥有原料药生产线、粉剂/散剂/预混剂、口服液生产线、消毒剂生产线、注射剂生产线、颗粒剂生产线、片剂生产线、灭活疫苗生产线、活疫苗生产线等60条大型生产线. 李守军2008年5月12日至今担任瑞普生物董事长、总经理及公司董事。李守军持有瑞普生物41.40%股份,为第一大股东和实际控制人。 徐雷自2000年入职至今,历任瑞普天津技术员、大区经理,公司大客户营销总监、湖南中岸总经理、公司营销中心总经理、监事等职务,担任瑞普生物营销相关业务负责人十年以上。2019年12月25日至今担任副总经理,2020年4月23日至今担任公司董事。 《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。 《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 上市公司董事长、经理、董事会秘书,应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施: (一)责令改正; (二)监管谈话; (三)出具警示函; (四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布; (五)认定为不适当人选; (六)依法可以采取的其他监管措施。 以下为原文: 关于对天津瑞普生物技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定 天津瑞普生物技术股份有限公司: 经查,你公司存在下列违规行为: 公司营销中心以员工个人名义开设账户收取客户款项,对其中“风险保证金”款项未纳入公司账户存储及账务核算。公司2019年、2020年未纳入账户存储与账务核算的客户“风险保证金”分别为3,093.76万元和1,245.55万元,影响了公司2019年年度报告、2020年中期报告资产与负债项目数据的准确性,同时影响了公司2019年度内部控制自我评价报告的准确性。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的规定。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应采取有效措施加强内部控制,保证信息披露质量。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 天津证监局 2020年12月24日 关于对李守军采取出具警示函措施的决定 李守军: 经查,天津瑞普生物技术股份有限公司(以下简称瑞普生物或公司)存在以下违规行为: 公司营销中心以员工个人名义开设账户收取客户款项,对其中“风险保证金”款项未纳入公司账户存储及账务核算。公司2019年、2020年未纳入账户存储与账务核算的客户“风险保证金”分别为3,093.76万元和1,245.55万元,影响了公司2019年年度报告、2020年中期报告资产与负债项目数据的准确性,同时影响了公司2019年度内部控制自我评价报告的准确性。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的规定。 前述违规事项发生期间,你任瑞普生物董事长、总经理,且在2019年年度报告、2020年中期报告作为主管会计工作负责人进行声明并签字。你未忠实、勤勉地履行职责,对公司前述违规事项负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强法律法规学习,忠实勤勉地履行职责,杜绝此类违规行为再次发生。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 天津证监局 2020年12月24日 关于对徐雷采取出具警示函措施的决定 徐雷: 经查,天津瑞普生物技术股份有限公司(以下简称瑞普生物或公司)存在以下违规行为: 公司营销中心以员工个人名义开设账户收取客户款项,对其中“风险保证金”款项未纳入公司账户存储及账务核算。公司2019年、2020年未纳入账户存储与账务核算的客户“风险保证金”分别为3,093.76万元和1,245.55万元,影响了公司2019年年度报告、2020年中期报告资产与负债项目数据的准确性,同时影响了公司2019年度内部控制自我评价报告的准确性。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的规定。 前述违规事项发生期间,你任瑞普生物营销中心负责人,2019年12月25日任公司副总经理,2020年4月23日任公司董事。你未忠实、勤勉地履行职责,对公司前述违规事项负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强法律法规学习,忠实勤勉地履行职责,杜绝此类违规行为再次发生。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 天津证监局 2020年12月24日
企业对外担保有了最新规定。 日前,最高人民法院举行贯彻实施民法典全面完成司法解释清理和首批司法解释新闻发布会。针对企业因相互担保引发连锁债务危机的现象,最高法院审判委员会副部级专职委员刘贵祥表示,企业之间相互担保必须由公司进行决议,且还要对决议进行公开披露。 刘贵祥指出,关于企业之间相互担保的问题,以往的司法实践倾向于认为,相互担保往往是互惠互利的,因而即便没有进行决议,也应认定担保有效。但新担保司法解释没有采用原来的裁判思路,而是规定,即便是相互担保,也必须由公司进行决议,否则就构成越权担保,可能影响担保合同的效力。 在业内人士看来,新担保司法解释的规定,将有利于防止法定代表人违规提供相互担保,避免因相互担保引发债务危机连锁反应,有效防范化解金融风险。实际上,一直以来,由于违规担保的隐蔽性以及披露的滞后性,上市公司违规担保问题时有发生。 有观点称,违规担保的实质是大股东、控股股东滥用股东权利,忽视上市公司的公共性,将上市公司当成自己经营的私人工具,进行资产的拆借,破坏上市公司独立地位,最终损害公司治理结构。 而对于大股东的违规担保,北京大成律师事务所合伙人肖飒接受记者时表示,主要是由于大股东能够控制公章,虽然其控制权多不足以通过对外担保的股东会决议,但在之前的司法实践中,各方法律人多认定公章具备外观公信力,加盖公章足以代表公司真实的意思表示,无须审查公司决议。因此,一些大股东利用这一“漏洞”,通过对外担保获取个人利益或者损害中小股东的利益。 如今,新担保司法解释的发布将促进相互担保规范进行。其中,颇值得一提的是,司法解释规定,上市公司对外担保,不仅需要依据公司法第十六条的规定由董事会或股东大会决议,而且还要对决议进行公开披露。 刘贵祥表示,上市公司属于公众公司,涉及到众多中小投资者利益。法律为保护投资者的利益,明确规定上市公司有信息披露的义务,其中担保事项属于必须披露的内容。为全面落实法律关于上市公司信息披露的规定,新担保司法解释对于上市公司对外提供担保进行了特别规定,即对决议进行公开披露。 如果债权人是根据公开披露的信息与上市公司签订担保合同的,担保有效,上市公司承担担保责任。但是,如果债权人不是根据上市公司公开披露的对外担保的信息签订担保合同的,担保合同对上市公司不发生效力,公司既不承担担保责任,也不承担其他赔偿责任,这一点与一般公司相比有明显区别。 肖飒对记者表示,担保决议作为相对人履行审慎审查义务的必要条件,一来有助于促成担保行为生效,二来可避免大股东或法定代表人擅自对外担保情形的发生。 至于担保决议的公开披露对公司之间相互担保的影响,肖飒称,主要取决于各公司的担保是否通过合法合规的公司决议做出。如果是,担保决议公开披露的制度基础可为原本效力存在争议对外担保定纷止争,促进相互担保规范进行;如果不是,担保决议的公开披露将减少违法违规相互担保的发生,减少不利影响。
证监会再发声:畅通退市渠道,强化优胜劣汰 近日,证监会主席易会满在中国资本市场建立30周年座谈会上讲话时指出,将以注册制和退市制度改革为重要抓手,加强基础制度建设。坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段三原则,稳步在全市场推行注册制。进一步畅通多元化退出渠道,强化优胜劣汰。 不是说注册制必须以退市制度为前提,只要有多少企业进入市场,就必须有多少企业退出市场,实现同等数量的进出。如果这样,注册制和退市制度改革又进入新的歧途了。但是,没有良好的退市制度做保障,注册制改革要想全面实施和顺利推进,也确实非常难,甚至会寸步难行。 事实上,股市的许多问题,都与退市制度不健全有关,与退休制度没有发挥积极的震慑作用有关。因为,没有严格而规范的退市制度,上市公司就难以真正形成敬畏市场、敬畏法律、敬畏投资者的良好格局,就会发生各种违反市场规律和制度规范的行为,从而导致市场的投资风格出现很大问题,投资者难以确立价值投资理念,上市公司的质量也难以提升,甚至会出现劣质企业更有市场的怪现象。 众所周知,注册制一个鲜明的特点,就是放宽市场准入条件,让具备条件的企业都能进入市场。这就要求,市场监管必须越来越严,对上市公司进入市场后的行为监管必须越来越规范,一旦发生或发现问题,必须严格按制度和规定执行,而不能有任何放任现象。这其中,退市是最严厉的处罚手段之一,也是对上市公司行为是否规范、自我约束意识是否很强、适应市场的能力能否提升最重要的考量之一。如果做不到,便随时有可能退出市场。 俗话说,进门容易出门难,说的并不是一旦进入市场,就很难再退市了,就能一劳永逸了,而是要告诉所有上市公司,如果因为自己的行为导致企业退市了,对企业带来的伤害是非常大的。无论是投资者还是消费者,都会因为企业的退市而对企业另眼相看,会认为企业在管理上、行为上、规范上都存在严重问题,就会慢慢远离企业。如此,企业就可能会连生存的难度也越来越大、空间越来越小。 也正是因为如此,企业就必须充分认识到,上市对企业既是一次机会,也是一次考验,既可以带来积极影响,可以增强企业的市场影响力和消费者认可度,也可能产生消极影响,让投资者和消费者远离企业。关键就看,企业如何看待上市、对待上市,如何敬畏市场、敬畏法律、敬畏投资者了。 这也意味着,从管理层来看,已经将注册制改革和退市制度改革紧密结合在一起,一手抓注册制的全面推行,一手抓退市制度建设,以注册制改革倒逼退市制度改革,以退市制度改革推动注册制实施,从而真正形成两者之间的良性循环,并不断提升上市公司质量,提高证券市场整体水平,让证券市场能够朝着高质量发展的目标前行。 需要注意的是,讲到退市制度改革,有的人就会立即发出应当保证每年有多少上市公司退市的声音,认为只有上市公司退市数量才是衡量退市制度效率的根本标准,甚至是唯一标准。实际上,退市制度的优劣,最关键的是建立严格的退市标准、规范的退市程序、正常的退市机制,是让那些已经不具备再留在市场的上市公司能够及时退出市场,数量多少也就不随主观意志变化而变化,而是看客观事实而决定,有时数量多,有时数量少。总之一句话,留在市场的公司,必须是高质量的,是能够让投资者按照价值投资理念投资的。 证监会提出要进一步畅通多元化退出渠道,强化优胜劣汰,说到底,就是把那些已经对市场构成不良影响的劣质公司清除出市场,把市场空间留给质量高的公司,最终形成市场整体质量与水平的提升。 中国资本市场已经走过了30年历程,30年,有风雨,也有彩虹,有压力,也有动力。有问题,也有成绩。如何才能走得更好,走得更具效率,也到了需要进一步推进改革的时刻。走上市公司数量扩张之路的方式已经到了尽头,取而代之的是走质量发展之路,把提高上市公司质量、继而推动整个市场发展水平作为新的发展目标,形成真正可持续发展的良好格局。 谭浩俊
经济日报-中国经济网北京12月30日讯 今日晚间,北京金隅集团股份有限公司(601992 金隅集团)发布公告称,公司董事会于2020年12月30日收到陈国高的辞职报告。陈国高因工作变动辞去公司副总经理职务。 更多上市公司人事资讯请点击“中国经济网上市公司人事库”
经济日报-中国经济网北京12月30日讯 今日晚间,重庆水务集团股份有限公司(601158 重庆水务)发布公告称,公司董事会于近日收到公司董事长王世安先生提交的书面辞职报告。王世安先生因工作调整原因申请辞去公司第四届董事会董事、董事长(法定代表人)、董事会战略委员会委员及召集人、董事会提名委员会委员等职务。 更多上市公司人事资讯请点击“中国经济网上市公司人事库”
证监会主席易会满在资本市场建立三十周年座谈会上提出了当前的七大改革重点,其中包括持续推动提高上市公司质量,持续优化再融资、并购重组、股权激励等制度安排。对此,市场专家认为,上市公司作为市场的基础性主体,其质量水准即是市场的生命力所在,而提高上市公司质量正是投资者得以分享企业成长红利的重要保障。 过去30年间,A股公司的数量、质量都有大幅提升,这离不开各项制度的引导与市场各参与主体的共同努力。 申万宏源证券研究所首席市场专家桂浩明表示,近年来,提高上市公司质量的实践主要着重于三个方面:一是确保信息披露的完整性,强调三公原则;二是在企业融资与再融资过程中强调增厚效益;三是对绩优公司有一定资源倾斜,如通过指数编制着力引导资金向优质公司汇集。但他同时表示也存在一些问题,如个别上市公司运营中的规范性仍有待提高,一些公司在扩张过程中曾出现高溢价收购、对标的选择把关不严等问题。 粤开证券研究院负责人康崇利则从制度层面阐释了如何提高上市公司质量。他认为,提高上市公司质量是资本市场高质量发展的基石,与稳步全面推行注册制和完善退市制度这两项重点工作紧密结合。 康崇利表示,稳步全面推行注册制有助于更好地发挥资本市场服务实体经济的功能。长期看,优胜劣汰之下,符合创新定位的优质企业将获得长期资金青睐,所谓壳价值会不断缩水,资本市场的环境与投资者结构将得到双重优化。同时,随着退市的进一步常态化,A股上市公司的整体质量将得到提升,对广大投资者也是有利的。 桂浩明也认为,注册制以信息披露为核心,通过完整、充分的信息披露,让投资者自己来判断公司的价值,并将社会力量纳入市场监督的生态圈,使一些过去不太容易被发现的问题及时曝光。在监管方面,近两年加强了对违法违规行为的打击力度,特别是对欺诈上市、严重信息披露违规、操纵市场等行为“零容忍”,这也使上市公司的治理水平得到提高。 “推动上市公司做优做强,高质量发展实业,是当前重要的经济发展抓手和资本市场目标。”川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳表示。目前,A股已有4100多家上市公司,绝大部分作为国内最优质的企业代表着先进的生产力和未来的发展潜力。通过鼓励、支持上市公司做优做强,让上市公司起到引领作用,可带动更多实体企业高质量发展,加快我国经济转型升级,为建设创新型国家和促进经济社会持续健康发展提供重要支撑。 陈雳还表示,资本市场的高质量发展,离不开公平、公开、公正的市场环境。对违法乱纪行为零容忍,通过法治化去完善上市和交易机制,只有这样,以信息披露为核心的注册制才会得到有效的运行保障。
(原标题:最大涨幅超15倍!调研上市公司,这些券商格外勤奋,三类股票备受看好) 券商2020年全年调研节奏逐渐清晰。Wind数据显示,截至12月29日,年内海内外券商共调研A股上市公司超两万次,覆盖了来自医药、软件、电子元件、汽车、啤酒等数十个领域的1374家上市公司。迈瑞医疗、中科创达、京东方A是年内券商调研最频繁的3只个股,被调研的上市公司中超六成年内股价上涨,最大涨幅超过15倍。从调研内容看,券商发问主要集中在疫情影响、业绩表现及未来业务布局等三大领域。对于调研较密集的科技、医药、消费三大行业板块,不少券商看好其未来长期发展空间。近1400家上市公司获券商调研尽管疫情仍未完全消散,但年内A股结构性行情迭起,券商调研上市公司热情高涨,调研动作频仍。Wind数据显示,截至12月29日,年内券商累计调研A股1374家上市公司超过两万次,创业板及中小板公司最获券商青睐。从单家公司被调研情况看,迈瑞医疗年内累计接待券商调研167家次,数量高居第一,根据Wind行业分类,公司属于医疗保健设备行业。年初以来迈瑞医药股价一路走高,截至12月29日收盘,公司每股股价再度突破400元,年内累计涨幅已超过120%。迈瑞医疗年内股价走势(截至12月29日收盘)图片来源:Wind中科创达、京东方A年内累计接待券商调研数量均超过140家次,两家公司分属系统软件行业、电子元件行业;年内接待券商调研数量超过100家次的上市公司还包括德赛西威、一心堂、海康威视、珠江啤酒、广联达、科大讯飞等,其所属行业覆盖了机动车零配件与设备、药品零售、电子设备和仪器、应用软件等多个细分领域。整体来看,科技、医药、消费是券商调研较为密集的三大板块。数据来源:Wind通常情况下,券商调研个股往往都能得取得不错的收益。从年内券商调研“含金量”看,Wind数据显示,截至12月29日收盘,被调研的1374只个股中,有847只年内股价上涨,占比合计61.64%,其中新股万泰生物、立昂微年内涨幅均在14倍以上,年内股价涨幅翻番的个股数量累计达到140只。数据来源:Wind就参与调研券商而言,中信证券是年内最为勤奋的券商。Wind数据显示,截至12月29日,中信证券年内累计调研570家上市公司,合计1136次,这意味着平均每天调研3次以上;中信建投、广发证券、国泰君安、天风证券、中金公司、海通证券等18家券商年内调研上市公司次数也均在500次以上,其多数属于业内头部公司,亦或在研究领域有较强特色。数据来源:Wind调研问题聚焦三大领域中证君梳理发现,受疫情影响,年内券商调研多数情况下选择线上途径;从调研提问看,主要集中在疫情影响、业绩表现及未来业务布局等三大领域。迈瑞医疗近期在调研时被问及,受疫情影响公司2020年的业绩呈加速增长的态势,新冠疫苗的加速市场化推广是否会影响公司接下来的增长动力。对此公司表示,从收入占比结构来看,监护仪、呼吸机等受疫情需求拉动显著的产品历史收入比重不到三成,如果疫苗上市后全球疫情得到有效控制,那公司原有七成多的受损业务能够恢复,带来的反弹性业务增长将会非常可观。未来新兴市场长期有望接棒国内成为公司新的增长驱动力。2020年第三季度,京东方A归属于上市公司股东的净利润同比增长近630%,在调研中被问及业绩表现时,公司表示,根据第三方咨询机构数据,预计四季度行业仍将维持较高的景气度,公司经营状况有望环比持续增长。展望2021年,远程办公、教育带来的IT需求持续高涨,而供给方面新增产能有限,预计全年面板供需整体仍将处于平衡或平衡偏紧的状态。海康威视在调研中被问及EBG数字化转型业务可预见性如何,对此公司表示,EBG业务市场很碎片化,投入周期也长,且企业数字化转型的市场空间很难研究量化,但是每家企业需要的程度还是不同,总体来看,公司认为市场还是比较广阔,空间也很大。看好长期发展空间 掘金细分领域机会2021年行情即将展开,从券商最新策略分析报告看,科技、医药、消费中有不少结构性机会值得关注。兴业证券指出,科技成长是长期主线,在顶层设计、高质量发展需求驱动、融资难度降低三大因素推动下,科技成长进入长周期向上通道,“大创新”板块是趋势性机会。建议短期关注业绩持续释放的消费电子、5G应用、军工等,中长期关注“十四五”推动下“卡脖子”环节的国产替代,如半导体链条、新材料等。 医药板块自下半年以来持续调整,但在山西证券看来,人口老龄化进程持续加快,行业刚性需求带来确定性成长,维持对医药生物行业长期看好观点,建议关注两类企业:一是研发实力雄厚且产品优势突出的国产创新龙头企业及产业链相关优质CXO企业,二是具有消费属性且规避医保控费政策的疫苗、生长激素等药品细分领域龙头企业。对于消费板块,国海证券表示,展望2021年,一方面继续坚定看好消费升级下细分板块的成长性,另一方面看好餐饮企业对成本降低诉求和终端消费者对便捷性的需求下食品工业化的长期发展空间。具体板块方面,推荐关注受益消费升级的调味品、休闲零食、食用油、乳业等板块,以及布局预制菜业务带来第二增长曲线的屠宰肉制品企业。