国泰集团10日在互动平台回答投资者提问时表示，公司控股子公司永宁科技现有年产1万吨高氯酸钾生产规模，是高氯酸钾行业标准《HG/T3247-2017》第一起草和修订单位。该公司主要产品高氯酸钾用于烟花及化学试剂等领域，也可应用于汽车安全气囊、医药、二氧化碳致裂器、发光信号剂等领域，产品在国内高尖端市场占有率在60%以上。
天际股份公告，公司全资子公司新泰材料与张家港市国泰华荣化工新材料有限公司签订《六氟磷酸锂战略合作协议》。国泰华荣承诺优先从公司采购锂盐，并确保全年采购量的60%-80%给到公司，2020年已经确定从公司采购不少于2500吨锂盐，2021年-2025年的采购量约在2020年的基础上复合增长率不少于20%。公司承诺，优先确保国泰华荣的采购需求，后期随着其需求的增长同步扩大产能，在2021年-2025年间择机扩产。
国泰君安证券确定今年的818理财节将于8月3日正式启动，这是自2017年起、连续举办的第四届818理财节，是国泰君安吹响数字化财富管理冲锋号的一届理财节。 公司介绍，本届理财节以财富人生成长为主线，围绕“产品+投顾”两大要点，依托君弘APP、君弘灵犀、君弘在线等载体，探索与银行、保险、基金公司、互联网大流量平台、社会化媒体等平台开展跨界营销，旨在构建共建共享的财富管理生态。 据悉，本届818理财节亮点纷呈，活动将持续整个8月。知名大咖视频直播活动邀请了国泰君安研究所所长黄燕铭、博道基金董事长莫泰山、重阳投资总裁兼首席经济学家王庆、朱雀投资董事长王欢、汇添富基金副总经理袁建军、华泰柏瑞基金副总经理李晓西等知名人士，活动期间每天早中晚推出三场视频直播。 国泰君安将于本届818理财节启动时，上线基金投顾服务“君享投”。国泰君安相关负责人介绍，“君享投”将发挥专业投研实力，以行业领先的组合定制经验和专业储备层层把控优选基金、个性化匹配选基策略，全程管理专家调仓。 并且国泰君安还联合11家基金公司，共同举办ETF实盘赛专场，帮助投资者熟悉了解ETF基金的投资优势和风险，引导理性、长期投资。 此外，上线“财富人生”投教游戏，以游戏化的方式引导投资者通过观看大咖直播视频、试用智能化系列投资工具、体验智能资讯精准推送等使用平台功能服务的成长任务提高投资等级，提升投资理财综合能力，完成自立、自主、自由的财富人生等级进阶。 据悉，今年6至7月，国泰君安证券的公、私募产品销量同比增长近250%，有效提升了国泰君安财富管理的行业地位、促进了经纪业务协同发展。本届理财节推出众多明星金融产品，不仅包含券商特色理财产品、明星公募基金首发、顶级私募产品代销，还从海量基金中严选出20余支优质产品，帮助投资者优中选优。 国泰君安相关负责人表示，财富管理转型战法行业内尚未形成统一意见，“想都是问题，做才是答案”，国泰君安坚持数字化发展策略，致力于建立共建共享的数字化财富管理生态。
7月28日讯(记者 常实 程宇楠) 近日，国泰财产保险股份有限公司(以下简称“国泰产险”)三次被法院列入被执行人，且年内已涉173起法律诉讼 具体来看，7月23日，相关案号(2020)浙0683执1901号的案件信息显示，由于涉及一起生命权、健康权、身体权纠纷，国泰产险被浙江省嵊州市人民法院列入被执行人，执行标的为1.40万元。 除此之外，7月1日，相关案号(2020)冀02执10413号的案件信息显示，由于涉及一起机动车交通事故责任纠纷，国泰产险被河北唐山市中级人民法院列入被执行人，执行标的为29.02万元；7月2日，相关案号(2020)津0104执2374号的案件信息显示，同样由于涉及一起机动车交通事故责任纠纷，国泰产险被天津市南开区人民法院列入被执行人，执行标的为3240元。 而据天眼查记录显示，截止发稿，国泰产险今年内已涉及173起法律诉讼。据梳理观察，173起案件的案由中，90%以上均为机动车交通事故纠纷、生命权及健康权纠纷等，即在出险交通事故界定责任、在理赔投保公司为员工购买的工伤险中对理赔与否难以达成一致而引发的诉讼。 对于大量上述相关案件产生的原因，国泰产险相关负责人对记者表示，诉讼案件数量随经济持续发展、消费者维权意识不断提升而加大。 上述负责人指出，具体诉讼增量增长原因有三，一是随司法改革不断推进，近年来一大批法律相继出台或修订，更多的社会主体和社会关系被纳入到法律调整范围内，公民的诉权和可诉讼范围随之逐步扩大；二是修改实施后的民事诉讼法对基层法院受理民商事案件的诉讼标的额作出大幅调整，诉讼成本大幅降低；三是公民保险深度和广度也不断提升，保险需求急剧增长，相应市场风险也在加大，使各类民商事纠纷持续增加。 而对于上述类型案件占比大，国泰产险相关负责人坦言此类事件理赔的责任认定难点。例如机动车事故中，为了照顾弱势群体，驾驶员有较多的揽责现象，而交警部门也有类似情况，导致保险公司的损失不合理的被扩大；工伤事故中，一方面要看条款和附加条款对保险责任的规定，既要考虑是保险责任还是除外责任，同时也要考虑相关法律对被保险人赔偿项目和责任的限定，也使定责难点加大。 对于以上问题，记者还咨询了业内资深保险法律专家张宏雷，他向记者表示，产生大量如上述同类保单引发的诉讼，有两种可能性：一是保险合同条款约定含糊，导致保险公司和投保人、受益人对理赔与否、赔付金额分歧较大；二是保险公司理赔苛刻，习惯性拒赔、惜赔，“投保容易理赔难”。 张宏雷指出，工伤险里的死亡事故中，猝死、病死通常是免责事项，但猝死、病死很难和意外死亡、工伤区分，拒赔依据不充分容易产生诉讼；而机动车保险理赔中，现场难以保存和再现，一方面投保人不诚信的道德风险较高，另一方面保险公司较多考虑自身盈利指标，在车险理赔中习惯性拒赔、惜配也是普遍现象。 基于此，张宏雷建议各保险公司依法“为客户找理赔的理由”。他认为，“保险是赔出来的”，没有理赔事故发生的保险产品，根本没有投保意义，相反，如果让保险公司赔得破产的保单，也没有可持续性。保险的意义，在于是冲抵风险的“社会稳定器”，保险各方参与者，应依法诚信索赔和理赔，但社会责任更大、更重的责任在于保险公司一方。
我国证券行业经过30多年的持续发展，在砥砺前行中不断厚植发展力量和文化基因。文化建设是资本市场健康发展的支柱，证券行业文化是证券公司行稳致远的立身之本，也是“软实力”和核心竞争力的重要体现。 去年11月，证券基金行业文化建设动员大会召开，会议提出，建设良好的证券基金行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指导和引领行业高质量发展具有重要意义。“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，将在新时期，为资本市场稳定、健康发展提供价值引领和精神支撑。 2020年，证券行业文化建设工作进入关键落地期，证券公司推动行业文化建设，风已起、浪正高。如何理解行业文化建设与证券公司文化建设的关系？如何实现公司治理与文化建设有机融合？如何推动从业人员更自律、更规范地执业？如何通过“最佳实践”带动行业文化建设整体水平有效提升？ 今日起，联合中国证券业协会重磅推出为期半年的“证券行业文化建设在行动”大型专题报道。我们将邀请对行业文化建设具有深入理解、良好实践的证券公司负责人接受采访，共同探讨证券行业文化建设的内涵、路径、特色化实践，以期共同打造良好的证券行业文化生态、共谋证券行业高质量发展。 资本市场深化改革正在如火如荼地推进，改革孕育机遇，证券行业要实现跨越式发展，光重视经营业绩已经不够，还需要有健康良好的行业文化，方能行稳致远。 近日，国泰君安证券总裁王松接受上证报专访。他认为，随着我国资本市场改革开放的提档加速，本土券商不可避免地要同时在境内、境外两个市场跟高手过招。本土券商更加需要“以文化增能力、以文化促协同、以文化强风控”，在不断强化本土市场优势的基础上做大做强，为务实稳妥地参与国际化竞争打好基础。 疫情防控中践行初心使命 危急时刻彰显初心本色，急难险重践行社会责任。突如其来的新冠肺炎疫情给证券行业带来了考验。王松认为：“疫情是一场考验，也是一次检验，这次大考，提高了证券公司应对突发事件的能力。” 王松介绍，疫情发生后，国泰君安证券将确保员工和客户的生命安全和身体健康放在第一位，做到防控工作“覆盖全员”、“覆盖全机构”、“覆盖全场景”。 一边要抗击疫情，一边要正常经营，国泰君安证券在春节期间便提前做好充分准备，平稳通过了开市的考验。王松介绍：“针对全国各地372个营业网点的实际情况，公司建立了应急处置三级响应机制，由各地根据疫情进展动态调整。通过公司全体员工的共同努力，确保了‘工作不停摆，服务不断线’。” 在证券公司的主营业务中，投行业务由于出差受限受到较大冲击，但投行业务也是助力复工复产的“中流砥柱”。 王松介绍：“复工后首周，在客观条件和人手都不齐全的情况下，我们完成了神工股份和中银证券两个IPO项目的询价发行工作，随后完成了多家企业尤其是受疫情影响较大企业的债券发行工作，通过协助企业打通直接融资的绿色通道，压缩专项债券发行周期，为疫情防控贡献了金融力量。” 一方有难，八方支援。危急时刻国泰君安证券积极践行社会责任，体现了“金融报国”的责任与担当。 国泰君安证券携旗下资管、期货等子公司，第一时间联合向上海国泰君安社会公益基金会捐款2000万元，成立防控新型冠状病毒感染肺炎专项基金。同时，员工捐款超过400万元，为抗击疫情奉献爱心。 王松说：“募集捐助之后，如何把钱尽快花出去，保证这2400万元精准落地，是检验证券公司履行社会责任成效的关键。国泰君安社会公益基金会成立较早，有比较丰富的公益运作经验，做到了短期内把2400万元全部落地用好。这不仅体现了公司和员工的社会责任意识，同时也为员工凝聚国家意识进行了一次生动的教育。” 除了捐款捐物，国泰君安证券持续关注对口帮扶的四川普格、安徽潜山、江西吉安和云南麻栗坡四个国家级贫困县的疫情防控进展。王松介绍，董事会在疫情防控的特殊背景下，审议了一项向对口扶贫地区增加捐赠款项的议案，在原来捐赠额度的基础上授权增加捐赠，获得了董事们的大力支持。 践行社会责任是券商夯实企业文化的一个抓手，也是树立证券行业文化风貌的重要举措。王松介绍，下一步，国泰君安将在三个方面着力：一是充分发挥金融行业专长，围绕服务实体经济、精准扶贫、投资者教育等方向开展公益工作，更好履行社会责任；二是前瞻谋划脱贫攻坚后的工作，在防止返贫、巩固脱贫成果方面继续加大力度；三是依托国泰君安客户，在“君弘爱心书屋”“爱心牛场”等项目的基础上，打造更多高信任度、可参与的公益项目，集聚更多客户爱心，帮助更多需要帮助的困难群众。 企业发展中凝聚文化共识 国泰君安证券的历史可以追溯到1992年，彼时国泰证券及君安证券分别于上海及深圳成立，1999年合并成立了国泰君安证券。 王松作为国泰君安证券发展过程的见证者，在回忆往昔时感慨良多。他说：“国泰证券和君安证券这两家企业的文化差异非常大，国泰证券是国有银行成立的，以稳健著称；而君安证券是民营企业背景，企业文化是比较进取甚至激进的。要让两家企业实现真正合并，很重要的一个方面就是文化融合，只有文化层面实现了融合，才算实现了真正的合并。” 王松说：“合并的过程其实有很多不易，但从结果看，国泰君安证券实现了两家公司文化的合并，具体做法是把各自文化的优点加以提炼，对好的文化进行升华并加以贯宣。目前，我作为见证者可以很自豪地说，国泰君安的员工很少有人在思考问题时优先想我是国泰人或者我是君安人，而是会自然地说出我是国泰君安人。” “国泰君安历经20年风风雨雨，没有犯颠覆性的错误，这说明公司在文化的融合方面比较成功。国泰君安连续12年保持AA评级，是行业内唯一一家连续这么多年保持最高评级的券商，这表明合规意识已经深深融入了企业文化，企业文化也反哺了公司追求卓越、日益进取。”王松表示。 在重视合规、重视风控的基础上，王松表示，证券行业的特点是市场化程度较高，证券公司应该保持敏锐的创新意识，不断提升自身的专业能力，才能在资本市场改革开放不断深化的背景下，跟高手过招勇者胜，在全员协作中行稳致远。 知行合一中共建文化生态 厚植文化基因，共建文化生态。谈及证券行业文化与证券公司企业文化的关系时，王松认为，行业文化是建立在各证券公司个性文化基础上的共性文化，反映行业共同的价值观、发展观、风险观，是不同公司文化的“最大公约数”。 为了找到并践行“最大公约数”，王松说：“我们既要发挥行业文化的指导性，在行业共同价值理念指引下加强公司的企业文化建设，与其他证券公司、自律组织和监管部门一起构建良好市场生态。同时，要在国泰君安企业文化建设的具体实践中厚植行业文化基因，实现知行合一，从而不断丰富行业文化的内涵。” 在文化建设方面，国泰君安证券在行业内属于先行者，王松认为这主要得益于党委对企业文化工作的高度重视，在企业文化建设中投入了大量资源，形成了完备的组织架构。 国泰君安证券拥有1.5万名员工，下辖33家分公司、400多家营业部。如何让文化的力量深入每一位员工的内心？王松认为，需要外部引导以及员工内心的自觉转变相结合。 王松介绍，国泰君安的文化将“诚信”确立为核心价值观，把“稳健经营”作为业务创新的前置条件，打造“风险管理创造价值，合规经营才有未来”的合规风控文化，通过文化的作用，落实“四个敬畏”意识。 在考核评价体系方面，王松介绍，“合规风控方面实行一票否决制，设立了专门的合规风控岗位，并且将递延考核制度继续完善，决不能只挣眼前的钱，不管长远。” 下一步，国泰君安证券还将研究探索员工的文化考核，将文化建设与公司战略融合发展的评价机制落实到员工层面，进一步强化战略执行环节文化建设对实现战略任务的支撑作用。 良好的行业文化不仅能够引领方向，还可以凝聚人心。王松表示：“我们从事同一个行业，有着共同的制度体系，也有共同的价值体系，所有的证券公司都需要去提升行业的服务水平，去维护行业的长治久安，在共同的文化基因中积淀普遍的文化共识，共筑篱笆、共育文化、共建生态。”
（图片源于网络） 6月22日下午，香港证监会宣布，因反洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动等存在违规行为，对国泰君安证券（香港）有限公司（下称“国泰君安香港”）并处以2520万元罚款。 （图片来源：香港证监会官网） 据香港证监局调查，国泰君安香港，曾在2014年3月至2015年3月期间，为其客户处理15584笔合共约375亿港元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。 此外，国泰君安香港，在2015年7月至2016年6月期间处理了5406笔第三者存款，但没有常常将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的关系和作出该等第三者存款的理由记录在案，有违该公司的书面政策及程序。 香港证监局认为，就第三者资金转帐而言，国泰君安香港没有确保其适当及有效地实施有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策及程序。 除第三者资金转帐存在问题外，香港证监局表示，国泰君安香港在配售活动中，同样存在违规行为。 据香港证监据公告显示，2015年12月至2016年1月期间，国泰君安香港在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，没有采取合理的步骤，以确定客户的认购申请与国泰君安对有关客户的背景和资金来源的认识是否相符，并在有怀疑的理据时作出适当的查询。 其中，五名客户用于认购该上市公司价值2880万元的股份的资金，是由同一名第三者存入他们各自的客户帐户内的，而有关金额远远超过他们自行申报的资产净值。 香港证监局称，出现上述预警迹象，国泰君安香港不但没有采取合理的步骤来核实该等客户帐户的最终实益拥有人和其资金来源，也没有进行适当的查询以确定有关客户是否独立于该上市公司。 此外，香港证监局进一步发现，2014年1月至2016年7月期间，国泰君安香港未能及时侦测到590宗潜在的虚售交易，原因是该公司缺乏足够的书面交易监察程序或指引，以及交易模式监控系统出现技术故障。 不仅如此，国泰君安香港还存在延迟上报的行为。香港证监局称，国泰君安香港在2016年7月察觉到210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易，但直至七个月后（即2017年2月）才向证监会汇报该210宗交易。 据国泰君安2019年年报显示，国泰君安香港为国泰君安子公司，实缴资本为75亿港元，主要业务为证券经济业务，国泰君安持有其68.45%的股份。 （图片来源：国泰君安2019年年报） 据国泰君安一季报显示，国泰君安实现营业收入61.45亿元元，较上年同比减少8.22%；实现归属于上市公司股东的净利润18.26亿元，较上年同比减少39.25%。
国泰君安今日公告回购A股股份方案，拟用于实施A股限制性股票激励计划。公司同时公告了《国泰君安A股限制性股票激励计划（草案）》，这是新证券法实施后，行业内推出限制性股权激励方案的首家券商。 据公告，国泰君安本次拟回购股份数量的下限为4450万股，上限为8900万股，约对应公司当前总股本的0.5%到1%。 回购价格为不超过24.39元，按上限计算，国泰君安拟使用自有资金不超过21.7亿元用于该项回购。回购方式为集中竞价交易，实施期限是自董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月。 上周五（6月5日）收盘，国泰君安股价为15.96元。24.39元的回购价格上限是根据董事会通过回购决议前30个交易日公司A股股票交易均价的150%确定的。 股权激励方面，计划首次授予的激励对象包括国泰君安的执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员，共451人，占国泰君安截至2019年12月31日在册员工总人数15233人的2.96%。所有激励对象均在国泰君安或境内全资子公司、分公司任职。 授予价格方面，据公告，本计划首次授予的A股限制性股票授予价格为每股8.03元。而激励对象只有完成了限制性股票的解除限售业绩条件，才能在规定的解禁日期内完成解禁。 国泰君安选取净利润、加权平均净资产收益率、金融科技创新投入、综合风控指标作为业绩考核指标。其中，净利润考核权重为50%；加权平均净资产收益率考核权重为40%；金融科技创新投入考核权重为10%；综合风控指标作为门槛指标，若该项指标未达成门槛值时，对应批次的限制性股票不得解除限售。 由此可见，国泰君安除了对盈利能力高度重视外，对金融科技在经营管理中的赋能和引领作用，以及对合规风控的经营理念均十分重视。 据东财Choice梳理的2019年初至今证券公司推出的回购计划，有招商证券、华创阳安、华泰证券发布并实施了回购计划。其中，招商证券已经完成实施，华创阳安和华泰证券的回购计划尚在进行中。华创阳安回购股份拟用于员工持股计划，华泰证券拟回购股份的用途为实施限制性股票股权激励计划。
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