中国经济网北京12月30日讯 深圳证券交易所网站近日发布关于对深圳盛新锂能集团股份有限公司的关注函（中小板关注函【2020】第610号）。2020年12月29日，深圳盛新锂能集团股份有限公司（简称“盛新锂能”，002240.SZ）披露《关于向全资子公司遂宁盛新锂业有限公司增资并签署相关协议的公告》。 盛新锂能及盛新股权投资分别以现金出资方式对公司全资子公司遂宁盛新进行增资，其中公司向其增资人民币12000万元，盛新股权投资向其增资人民币8000万元，用于标的公司建设投资、购买设备或其他日常生产经营。本次增资完成后，标的公司的注册资本由人民币5000万元增至人民币25000万元，公司持有标的公司的股权比例由100%相应下降至68%，盛新股权投资持有标的公司32%的股权。 截至2019年12月31日，标的公司总资产为187.76万元，负债总额为1.00万元，净资产为186.76万元；2019年度实现营业收入为0万元，净利润为-0.24万元（以上数据经审计）。截至2020年9月30日，标的公司总资产为2266.34万元，负债总额为442.35万元，净资产为1824.00万元；2020年前三季度实现营业收入为256.64万元，净利润为-17.77万元（以上数据未经审计）。 公告显示，发生下情形之一时，甲方遂宁市盛新股权投资中心（有限合伙）有权要求丙方深圳盛新锂能集团股份有限公司回购甲方所持乙方遂宁盛新锂业有限公司全部或部分股权： ①甲方投资后，乙方连续2年扣除非经常性损益后净利润总额未达到5亿元； ②乙方未按期足额支付甲方的任一期投资收益； ③乙方将甲方投资资金用于本次投资目的以外的其他用途； ④乙方/丙方实施转移目标公司资产、抽逃出资等违反法律法规、规章、规范性文件或公司章程相关规定的行为； ⑤乙方或丙方涉及重大纠纷诉讼、仲裁或其他法律程序，可能对甲方利益造成损害的； ⑥乙方/丙方出现重大诚信问题，尤其是目标公司出现甲方不知情的帐外交易时； ⑦乙方的主营业务发生重大变化，违背《投资协议书》目的； ⑧乙方/丙方与其关联方进行有损于甲方基于本次投资享有的基本利益之交易或者担保行为； ⑨乙方被托管或进入清算或破产程序； ⑩本协议另有约定或乙方/丙方实施其他严重损害甲方权益行为的情形。 深交所指出，《增资公告》称，盛新股权投资后，遂宁盛新连续2年扣非后净利润总额未达5亿元，或遂宁盛新未按期足额支付盛新股权的任一期投资收益，盛新股权有权要求你公司回购其所持遂宁盛新全部或部分股权。请结合遂宁盛新最近一年又一期主要经营业绩情况，说明遂宁盛新连续2年扣非后净利润总额达到5亿元的可实现性及该条件确定的合理性。 中小板公司管理部对上述事项表示关注，请盛新锂能对以下事项进行核查并做出书面说明，在2021年1月6日前将有关说明材料报送中小板公司管理部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 以下为原文： 关于对深圳盛新锂能集团股份有限公司的关注函 中小板关注函【2020】第610号 深圳盛新锂能集团股份有限公司董事会： 2020年12月29日，你公司披露《关于向全资子公司遂宁盛新锂业有限公司增资并签署相关协议的公告》（以下简称“增资公告”），称你公司及遂宁市盛新股权投资中心（有限合伙）（以下简称“盛新股权”）分别以现金方式对你公司全资子公司遂宁盛新锂业有限公司（以下简称“遂宁盛新”）增资1.2亿元和8,000万元，增资完成后，你公司持有遂宁盛新股权降至68%。同日，你公司披露《关于全资子公司遂宁盛新锂业有限公司签署可转股债权投资协议的公告》（以下简称“债转股公告”），称四川省科技成果转化股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“科技成果基金”）、四川省知识产权运营股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“知识产权基金”）以可转股债权方式向遂宁盛新合计提供借款4,000万元，并约定上述债权可转换为遂宁盛新股权。 我部对上述事项表示关注，请你公司对以下事项进行核查并说明： 1、《增资公告》称，盛新股权投资后，遂宁盛新连续2年扣非后净利润总额未达5亿元，或遂宁盛新未按期足额支付盛新股权的任一期投资收益，盛新股权有权要求你公司回购其所持遂宁盛新全部或部分股权。 （1）请结合遂宁盛新最近一年又一期主要经营业绩情况，说明遂宁盛新连续2年扣非后净利润总额达到5亿元的可实现性及该条件确定的合理性。 （2）请补充说明遂宁盛新需向盛新股权支付各期的投资收益及计算方式，盛新股权是否对遂宁盛新的收益拥有优先分配权。 （3）请补充披露遂宁盛新股权回购价格计算方式。 （4）请结合上述情况，说明你公司引入盛新股权作为增资方的原因。 2、《债转股公告》称，截至2022年12月31日，若遂宁盛新达到协议项下约定的可转股债权全部前提条件，科技成果基金和知识产权基金有权自行决定是否行使将可转股债权转为遂宁盛新股权的权利。 （1）请补充说明若科技成果基金和知识产权基金全部行使转股权利，你公司是否将丧失对遂宁盛新的控制权。 （2）请补充披露协议约定可转股债权的原因，以及具体的转股权条件。 3、《增资公告》和《债转股公告》称，射洪市欣诚投资开发有限责任公司（以下简称“欣诚投资”）对遂宁盛新应支付的投资收益和相关债务提供连带责任担保。请补充说明欣诚投资与你公司是否存在关联关系，欣诚投资提供担保的原因，你公司是否需要为欣诚投资提供的担保支付对价。 4、请向我部补充报备《增资公告》和《债转股公告》所述全部协议。 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 特此函告 中小板公司管理部 2020年12月29日
中国经济网北京12月28日讯上海证券交易所近日公布的问询函（上证公函【2020】2754号）显示，中电科能源股份有限公司（以下简称“ST电能”，600877.SH）2020年12月12日披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》以及《重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易预案》，上交所对其本次资产置出是否存在损害上市公司利益行为等情况提出了疑问，并要求公司进行详细说明。 公司发布的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》显示，公司拟向北京益丰润、重庆微泰、吉泰科源、电科国元、中电西微、中金科元以及范麟等35名自然人发行股份购买其合计持有的西南设计54.61%的股权，拟向中微股份发行股份购买其持有的芯亿达49%的股权，拟向戚瑞斌、陈振强、林萌、何友爱等4名自然人发行股份购买其合计持有的瑞晶实业51%的股权。此外，公司拟以定价发行的方式向重庆声光电、电科投资、电科研投非公开发行股票募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次发行股份购买资产的交易价格的100%。发行股份数量不超过本次发行股份购买资产完成后上市公司总股本的30%。鉴于标的资产的审计、评估工作尚未完成，本次交易预估值及拟定价尚未确定，也暂未签订业绩补偿协议。本次交易构成关联交易且构成重大资产重组，不构成重组上市，发行股份购买资产的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。 公司控股股东由兵装集团变更为中电力神。上市公司上述控股股东变动前，国务院国资委持有兵装集团100%股权，为上市公司实际控制人；上述控股股东变动后，上市公司股东变更为中电力神，中电力神为中国电科的全资子公司，国务院国资委持有中国电科100%股权，仍为上市公司实际控制人；该次重大资产重组实施完成后，重庆声光电通过无偿划转预计将成为上市公司控股股东，中国电科为重庆声光电的控股股东，仍为上市公司的间接控股股东，国务院国资委持有中国电科100%股权，仍为上市公司的实际控制人。 此外，公司发布的《重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易预案》显示，公司以其持有的空间电源100%的股权和力神特电85%的股份作为拟置出资产，与重庆声光电、中国电科九所、中国电科二十四所以及电科投资所持有的西南设计45.39%的股权、芯亿达51%的股权以及瑞晶实业49%的股权的等值部分进行置换。置入资产交易价格超过置出资产交易价格的差额部分由公司以现金形式支付。其中，重庆声光电持有西南设计32.37%股权、芯亿达51%股权以及瑞晶实业34%股权；电科投资持有西南设计8.03%股权；中国电科二十四所持有西南设计5%股权；中国电科九所持有瑞晶实业15%股权。中电力神拟将其持有的全部公司股份无偿划转给重庆声光电，无偿划转股份数为2.62亿股，占公司本次交易前总股本的31.87%。 上交所发现，ST电能本次置出标的系2019年7月实施发行股份购买的资产，本次交易与前次交易间隔时间较短，要求公司补充披露：（1）结合两次交易信息披露文件，说明本次资产置出的原因及必要性，说明是否存在信息披露不一致，筹划重组交易是否审慎；（2）结合两次交易估值情况及期间公司向置出标的提供的资助或投资等，说明资产本次资产置出是否存在损害上市公司利益的行为。请财务顾问发表意见。 公司于2019年1月19日发布的《重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》显示，公司拟向中电力神发行股份购买其持有的空间电源100%股权，向力神股份发行股份购买其持有的力神特电85%股权。空间电源的净资产截至评估基准日的账面价值为1.24亿元，以收益法评估的评估值为5.95亿元，评估增值4.71亿元，增值率为380.64%；力神特电截至评估基准日的净资产账面价值为5059.43万元，以收益法评估的评估值为1.74亿元，评估增值1.23亿元，增值率为243.00%。空间电源和力神特电以资产基础法评估的评估值分别为2.91亿元和1.21亿元，评估增值率分别为134.68%和138.68%。经协商，空间电源100%股权作价确定6.05亿元、力神特电85%股权作价确定为1.48亿元，拟置入资产作价合计为7.53亿元。本次发行股份购买资产的上市公司股票发行价为5.58元/股。上市公司本次购买标的资产发行的股票数量总计为1.35亿股。 中电力神承诺，空间电源2018年度、2019年度、2020年度将分别实现5338.51万元、5923.07万元、6506.04万元的净利润；如本次重大资产重组未能在2018年度实施完毕，则中电力神承诺，空间电源2019年度、2020年度、2021年度将分别实现5923.07万元、6506.04万元、7096.83万元的净利润；力神股份承诺，力神特电2018年度、2019年度、2020年度将分别实现1188.57万元、1658.84万元、2229.19万元的净利润；如本次交易未能在2018年度实施完毕，则力神股份承诺，力神特电2019年度、2020年度、2021年度将分别实现1658.84万元、2229.19万元、3290.62万元的净利润。 此外，上交所还注意到，对于上述业绩承诺，2019年公司已达成相关承诺方所作出的业绩承诺。同时据公开披露信息，2020年前三季度空间电源净利润仅1574万元、力神特电净利润仅1273万元。按约定，前次重组业绩承诺是由原股东向上市公司以股份形式进行补偿。上交所要求公司补充披露：（1）空间电源与力神特电是否存在未实现业绩承诺的风险，交易对方中电力神及力神股份是否继续履行前次重组业绩承诺；（2）另据披露，中电力神及力神股份将以无偿划转的形式转让持有的上市公司股份，若交易对方继续履行业绩承诺，请说明具体履行方式，以及是否有利于保护上市公司利益。请财务顾问发表意见。 除上述内容外，上交所还要求ST电能对通过资产置换、现金购买的部分股权是否为控股权、标的资产营业收入、净利润等变动的原因和合理性、三项标的之间是否存在业务协同等情况做详细说明，在5个交易日内针对上述问题书面回复，并对重大资产重组草案作相应修改。 以下为原文： 上海证券交易所 上证公函【2020】2754号 关于对中电科能源股份有限公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易预案、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函 中电科能源股份有限公司： 经审阅你公司披露的《重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易预案》及《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条等有关规定，请公司就以下事项进一步补充披露。 一、公司本次置出标的系2019年7月实施发行股份购买的资产，本次交易与前次交易间隔时间较短。请公司补充披露：（1）结合两次交易信息披露文件，说明本次资产置出的原因及必要性，说明是否存在信息披露不一致，筹划重组交易是否审慎；（2）结合两次交易估值情况及期间公司向置出标的提供的资助或投资等，说明资产本次资产置出是否存在损害上市公司利益的行为。请财务顾问发表意见。 二、预案披露，公司拟以其持有的力神特电100%的股权和空间电源85%的股份作为置出资产，与西南设计45.39%的股权、芯亿达51%的股权、瑞晶实业49%的股权的等值部分进行置换，差额部分由公司现金补足。公司同时披露拟发行股份购买西南设计、芯亿达、瑞晶实业剩余股权，并募集配套资金。发行股份购买资产以资产置换成功实施为前提。请公司补充披露：（1）通过资产置换、现金购买的部分股权是否为控股权，是否纳入上市公司合并报表范围；（2）资产置换、现金购买与发行股份购买资产两步购买股权比例的划分依据及主要原因。请财务顾问发表意见。 三、预案披露，2019年重大资产重组交易对方中电力神及力神股份承诺空间电源在2019至2021年度实现5,923.07万元、6,506.04万元、7,096.83万元的净利润，承诺力神特电在2019至2021年度实现1,658.84万元、2,229.19万元、3,290.62万元的净利润。2019年公司已达成相关承诺方所作出的业绩承诺。同时据公开披露信息，2020年前三季度空间电源净利润仅1,574万元、力神特电净利润仅1,273万元。按约定，前次重组业绩承诺是由原股东向上市公司以股份形式进行补偿。请公司补充披露：（1）空间电源与力神特电是否存在未实现业绩承诺的风险，交易对方中电力神及力神股份是否继续履行前次重组业绩承诺；（2）另据披露，中电力神及力神股份将以无偿划转的形式转让持有的上市公司股份，若交易对方继续履行业绩承诺，请说明具体履行方式，以及是否有利于保护上市公司利益。请财务顾问发表意见。 四、预案披露，报告期内西南设计净利润为4483.23万元、5453.41万元、5565.71万元；芯亿达净利润为1617.34万元、1424.98万元、1040.99万元；瑞晶实业净利润为1300.37万元、3362.63万元、2000.90万元。标的资产财务指标出现下滑或波动较大。请公司：（1）结合标的资产的行业、经营和盈利模式，逐项说明相关标的资产营业收入、净利润等变动的原因和合理性，（2）补充披露近三年毛利率情况，并与同行业公司进行对比，说明标的资产的核心竞争力。请财务顾问发表意见。 五、预案披露，本次收购的标的资产为硅基模拟半导体芯片及相应产品。其中，西南设计主要应用于工业级芯片等高端市场，芯亿达应用于消费电子类芯片，瑞晶实业应用于电源类产品。请公司补充披露：（1）结合三项标的资产的的业务领域、下游客户等情况，说明三项标的之间是否存在业务协同；（2）标的资产各自产品的主要应用领域、两年一期销售收入前五大客户及销售占比的情况，并特别说明变化情况及原因；（3）结合行业特征，补充说明标的资产各自处于的行业阶段，相关行业的竞争格局，主要竞争对手情况及其市场占有率；（4）标的资产每年研发投入、专利数量、研发人员比例、研发团队是否对大股东存在较强依赖性及相关技术及产品是否具备核心竞争力；（5）标的资产在技术方面的实际投入和技术研发成果储备情况；（6）标的资产的供应商的结构，分析说明是否存在依赖海外供应商的风险；（7）结合上述各项，分析其业绩增长的可持续性，并提示相关风险。请财务顾问发表意见。 六、预案披露，截至2020年10月30日西南设计所有者权益7.38亿元，较2019年底余额2.95亿元大幅增长。请公司补充披露：（1）结合行业、公司经营模式和财务状况，说明西南设计所有者权益出现显著增加的原因，西南设计说明财务结构是否具有稳定性；（2）西南设计近期是否存在增资，如存在，补充说明增资金额、资金用途、增资价格与公司本次发行股份购买资产是否存在差异、相关款项是否已落实到位。请财务顾问发表意见。 请你公司收到本问询韩立即披露，在5个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组草案作相应修改。 上海证券交易所上市公司监管二部 二〇二〇年十二月二十四日
中国经济网北京12月29日讯今日，华自科技(300490.SZ)股价大跌，截至收盘报11.29元，跌幅15.11%。 昨日晚间，华自科技发布《关于控股股东之一致行动人及特定股东计划减持公司股份的预披露公告》，公告显示，三名股东拟合计减持不超过2.62%股份。 根据公告，公司控股股东长沙华能自控集团有限公司的一致行动人长沙华自投资管理有限公司及石河子市华源股权投资合伙企业计划以大宗交易或集中竞价方式减持本公司股份，减持数量合计不超过663.37万股（占公司总股本的2.5895%），其中长沙华自投资管理有限公司减持不超过434.78万股（占公司总股本的1.6972%），石河子市华源股权投资合伙企业减持不超过228.59万股（占公司总股本的0.8923%）。特定股东上海乐洋创业投资中心计划在本减持计划公告之日起三个交易日后的六个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过8.79万股（占公司总股本的0.0343%）。 从机构持股情况来看，截至2020年9月30日，百亿私募江苏新华沣裕资本管理有限公司－新华·沣裕1号私募投资基金持有华自科技1045.21万股，占流通股比例为4.454%，为第3大流通股东。 玄元(横琴)股权投资有限公司－玄元横琴3号私募股权投资基金持有华自科技575.88万股，占流通股比例为2.454%，为第4大流通股东。 上海含德股权投资基金管理有限公司－含德盛世2号定增投资私募基金持有华自科技215.85万股，占流通股比例为0.920%，为第7大流通股东。 深圳前海昆桐资产管理有限公司－昆桐北冥1号私募证券投资基金持有华自科技163.53万股，占流通股比例为0.697%，为第10大流通股东。 资料显示，江苏新华沣裕资本管理有限公司成立于2017年9月29日，法定代表人为刘世国。经营范围包括股权投资；受托管理私募股权投资基金；投资管理。江苏新华日报资产管理有限公司为其大股东，持股比例100%。 玄元(横琴)股权投资有限公司成立于2017年3月30日，法定代表人宋之国。经营范围包括受托管理股权投资基金企业，从事股权投资、投资管理、资产管理以及相关咨询业务，企业自有资金投资。广州市玄元投资管理有限公司为其大股东，持股比例100%。 上海含德股权投资基金管理有限公司成立于2016年1月，业务覆盖财富管理、资产管理、投资管理等多个方向，主要投资领域包括股权投资、定向增发、供应链金融。大股东为张秀奇，持股比例为50%。 深圳前海昆桐资产管理有限公司成立于2015年6月9日，经营范围包括受托资产管理、投资管理。黄毅忠为法定代表人、大股东，持股比例70%。
图片来源于网络 12月28日，厦门农村商业银行4350万股股权作价2亿元被拍卖。阿里拍卖网信息显示，本次拍卖通过议价方式确定以每股4.6元的价格拆分为87笔进行拍卖，每笔50万股，单笔标的起拍价为230万元，评估价275万元。 图片截取自阿里拍卖平台 从网站历史数据看，这87笔股权此前已进行过一次拍卖。今年9月，厦门农商行4400万股股权以每股5.5元的价格拆分成88笔进行拍卖，每笔拍卖标的同样为50万股股权。最终，该次拍卖仅有1笔被一名个人用户以275万元拍下，其余87笔流拍。 与第一次拍卖冷淡的场面不同，12月28日，拍卖一开始就吸引了大量竞价者，87笔拍卖标的每笔均有至少一人参与竞价。 标的物介绍中附加的《关于股权拍卖时示明竞买人条件的函》显示，被拍卖的4400万股厦门农商行质押股权持有人为厦门闽泰实业有限公司。 关于股权拍卖时示明竞买人条件的函 厦门农商行2019年年报披露，闽泰实业持有厦门农商行4555.61万股股份，持股比例为1.22%，是厦门农商行第11大股东。 企查查显示，闽泰实业有5条历史被执行人记录和3条限制高消费记录，历史被执行标的总额达1.87亿元。此外，闽泰实业当前有一起标的金额为7839.34万元的案件正在执行中。（2020）闽02执764号显示，该案件中的被执行人为闽泰实业前任经理康忠民，他此前也曾在厦门农商行担任董事，2018年康忠民先后辞去这两项职务。 2012年7月16日，厦门农商行正式挂牌开业，它的前身厦门市农村信用合作联社是全国首家地市级统一法人联社。2017年12月，厦门农商行首次报送IPO招股说明书，次年6月，厦门农商行第二次报送招股说明书，此后再无新进展，IPO审核状态至今仍为预先披露更新。 近年来，厦门农商行股权变动较为频繁。招股书中显示，2015年至2017年末，厦门农商行共发生1621笔股份变动，涉及股份数9.64亿股，占厦门农商行总股本的25.82%。年报显示，2019年末，厦门农商行股东总数为3947户，其中法人股102户，自然人股3845户。截至本次拍卖，阿里拍卖平台上关于厦门农商行股权拍卖/变卖共有280条记录，京东拍卖平台上共有6条记录。 图片截取自厦门农商行招股书 股东高比例质押股权也是厦门农商行较为严重的问题。2019年年报显示，截至报告期末，厦门农商行第五、六、七、八大股东股权质押数合计约5亿股，占厦门农商行总股本的比例约为13.38%，该四大主要股东股权质押比例分别为94.79%、94.23%、82.87%和68.52%。此次拍卖的闽泰实业持有的4400万股质押股权，占持股总数的比例同样高达96.58%。上述股东均已被限制董事会及股东大会表决权。 图片截取自厦门农商行2019年年报 此外，今年8月，尚处于IPO排队中的厦门农商行在中国债券信息网发布公告称，董事长王晓健因工作变动辞去董事长及相关委员职务，董事长职位空缺，由行长谢滨侨代为履行董事长职责。据悉，王晓健为厦门农商行开业以来的第一任董事长，此次辞职后已调任厦门国际银行。 三季报显示，今年前三季度厦门农商行营收与净利入双双下滑。截至9月末，厦门农商行实现营收26.4亿元，同比下降3.24%，实现归母净利润7.19亿元，同比下降23.29%。其中，利息净收入为21.83亿元，同比下降2.02%，占归母净利润比重为82.7%。 截至2020年9月末，厦门农商行风险加权总资产为951.43亿元，较去年同期增长5.04%。其中，信用风险加权资产798.36亿元；市场风险加权资产为89.83亿元。三季报并未披露厦门农商行不良贷款情况。 截至三季度末，厦门农商行资本充足率为12.42%。低于上市银行平均值14.06%。
□ 又有一家银行股权将被拍卖。 此次拍卖标的为厦门农商银行股权，此案股权为质押物，合计4350万股，拍卖通过议价方式确定以每股4.6元拆分为87笔，每笔50万股进行拍卖。值得一提是，这4350万股股权此前就已经进行过一轮拍卖，因无人问津而最终流拍。 分析人士称，随着监管层大力度整治、查处、清理违法违规的自然人或法人代持股东，未来银行股权转让、拍卖等情况可能大量出现。建议建立更加有效的市场机制，充分利用好北京金融交易所等平台，逐步构建起全国统一的非上市中小银行产权交易市场。 问题股东不少 阿里拍卖网信息显示，12月28日厦门农商银行将有87笔50万股股份进行拍卖，共计4350万股。每笔起始价为230万元，评估价为275万元。 这87笔50万股股份早在今年9月就已经进行过一轮拍卖。9月，厦门农商银行共有4400万股股份以每股5.5元拆分为88笔，每笔50万股进行拍卖，最终仅1笔在拍卖结束的最后关头以起拍价成交，其余87笔因无人问津而流拍。 厦门农商银行的《关于在股权网拍时示明竞买人条件的函》显示，该标的物所有人为厦门闽泰实业有限公司。天眼查信息显示，厦门闽泰实业有限公司于2020年9月10日成为被执行人，其法定代表人康玉琴今年多次被限制消费。 结合厦门农商银行2019年年报披露的十大股东情况和天眼查信息来看，该行第六大股东——中融新大集团有限公司也于今年多次成为被执行人。 据悉，厦门农商银行正处于IPO排队之中。2017年12月，厦门农商银行首次报送IPO招股说明书，后于2018年6月第二次报送招股说明书。截至目前，该行IPO审核状态仍为预披露更新。 此外，厦门农商银行今年盈利水平进一步下降。中国货币网披露的厦门农商银行2020年三季度报告显示，该行（合并口径）前三季度营业收入为26.40亿元，同比下降3.23%；归属于母公司股东的净利润为7.19亿元，同比下降23.26%。 难觅“接盘侠” 今年以来，中小银行股权高比例质押、拍卖频现。 光大银行金融市场部分析师周茂华认为，近几年部分中小银行由于内部股权结构混乱、大股东行为不规范，经营面临较大风险。2019年以来，监管层大力度整治、查处、清理违法违规的自然人或法人代持股东。不排除银行股权转让、拍卖等情况未来大量出现。 不过，中小银行拍卖股权很难觅得“接盘侠”，例如上述厦门农商银行股权就遭遇二次拍卖。 业内人士认为，中小银行股权拍卖之所以遭到冷遇，从风险收益的角度来看，一方面中小银行资本回报率在下降；另一方面，中小银行信贷资产质量下降。 一位银行业研究员表示，中小银行股权吸引力弱主要有三方面原因：一是在金融去杠杆、同业竞争激烈及监管对坏账认定趋严的背景下，中小银行生存压力陡增，盈利能力减弱，不良贷款风险上升；二是部分机构的资产负债表不够健康、透明，有的存在一大堆非标风险资产隐藏在表外，投资者对此较担忧；三是近年来监管层针对农商行经营地理范围和各类业务比例提出了要求和限制，部分中小银行经营难度增大。 展望未来，上述业内人士呼吁，今后一段时期，应当建立更加有效的市场机制，建议充分利用好北京金融交易所等平台，逐步构建起全国统一的非上市中小银行产权交易市场。建议对银行股权质押、变更和增资行为进行规范，鼓励非上市中小银行股权进入区域性交易所挂牌，扩大市场规模，提高流动性，增强交易透明度，增强价格发现功能，为银行业变革提供有力支撑。
□ 12月25日，证监会网站公布的《关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复》显示，核准嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）等4家企业认购广发基金的新增注册资本，又一家大型公募基金股权激励落地。 业内人士表示，实施股权激励和员工持股在吸引和留住人才上能够发挥一定作用，有利于完善公司治理结构。 员工持股平台合计持股10% 广发基金于2003年8月5日成立，是业内第30家成立的基金管理公司。近年来，广发基金投资业绩突出，基金管理规模领先，此次股权变更颇受关注。 据银河证券数据，截至12月18日，广发基金旗下主动权益类基金有59只产品（A/C分开计算）年内净值增长率超过40%，7只产品超过80%，广发高端制造A、广发鑫享2只产品实现年内翻倍。海通证券统计显示，截至今年三季度末，广发基金旗下主动权益类基金过去一年、过去两年的平均收益率分别为60.16%、94.27%，在12家大型公募基金公司同类权益产品中均位列第一。另据基金业协会数据，截至今年三季度末，广发基金非货币理财公募基金月均规模4450.25亿元，排名行业第3位。 证监会网站公布的批复显示，核准嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）认购广发基金的新增注册资本，出资比例分别为3.87%、2.23%、1.55%、1.19%和1.16%。 这五家公司合计认购广发基金1409.80万元的新增注册资本，认购完成之后，广发基金的注册资本金增至14097.8万元。此前广发基金股东广发证券、烽火通信、前海香江金控、广州科技金融创新投资控股出资比例分别减少6.06%、1.58%、1.58%、0.79%。 提升核心人才团队稳定性 近年来，公募基金行业实施股权激励脚步加快，2014年中欧基金成为国内首批实施员工持股的公募基金之一，核心员工成为公司重要股东。此后公司高管持股比例不断提高，目前包括董事长窦玉明在内多名高管及员工的持股平台合计持股比例已经超过30%。 去年，两家头部公司易方达基金和南方基金股权激励落地。珠海祺荣宝等6家员工持股平台合计持有易方达基金9.39%股份，厦门合泽吉等4家员工持股平台合计持有南方基金8.53%股份。今年，还有东方基金等公司股权变更获批。 据统计，目前业内已经有超过20家公司施行股权激励以及员工持股计划。此外，证监会网站显示，还有多家基金公司申请了股权变更，背后可能也涉及员工持股计划。 广发基金表示，实施员工持股是公司响应行业文化建设号召，进一步完善公司治理结构的举措，有利于提升核心人才团队的稳定性，激发人才效能。通过完善长效激励约束机制，为更好实现基金份额持有人、股东方和员工利益的长期一致提供有力的制度保障。本次员工持股的落地为公司长期稳定发展奠定了坚实基础，公司将更好地为基金持有人创造价值。 公募基金人士表示，股权激励和员工持股在吸引和留住人才上能够发挥一定作用，在实施了股权激励和员工持股的公司中，不乏产品业绩和管理规模排名前列的知名基金经理，一些较早实施股权激励的公司也实现了管理规模增加。但他也表示，股权激励并不是基金公司实力提升的唯一因素，公司治理、投研实力等各方面综合领先，才能保证基金公司在激烈的竞争中脱颖而出。
本周看点：①贵州茅台900亿元股权无偿划给贵州国资公司；②今世缘终止收购山东景芝；③辛巴旗下直播间被罚90万元；④瑞幸前三季营收26.9亿元，关闭门店891家。 行业资讯 市场监管总局发文加强名优白酒价格监管 12月24日，国家市场监督管理总局办公厅发布关于加强2021年元旦春节期间市场价格监管的通知。 《通知》强调，要加强茅台等名优白酒价格监管。元旦春节适逢名优白酒销售旺季，各级市场监管部门要密切关注茅台等名优白酒相关企业价格行为，加大对重点企业、重点环节、重点商品的巡查力度。 12月中旬全国白酒商品批发价格上涨6.25% 12月23日，泸州市酒业发展促进局发布12月中旬泸州·中国白酒商品批发价格走势分析。报告期内全国白酒商品批发价格定基总指数为106.25，上涨6.25%。 其中，名酒价格定基指数为107.42，上涨7.42%；地方酒价格定基指数为104.29，上涨4.29%；基酒价格定基指数为106.73，上涨6.73%。 企业头条 贵州茅台900亿元股权无偿划给贵州国资公司，国资公司三季度曾减持套现280亿 贵州茅台12月23日晚间发布公告，根据贵州省国资委相关通知要求，茅台集团拟通过无偿划转方式将持有的公司5024万股股份（占本公司总股本的4.00%）划转至贵州国资公司。 贵州国资公司为贵州金融控股集团有限责任公司（贵州贵民投资集团有限责任公司，简称“贵州金融控股”）的全资子公司。贵州省财政厅持有贵州金融控股100%的股份。 按12月23日收盘价1841.65元计算，贵州茅台无偿划转的4%股权总价值约925亿元。 今年三季度，贵州国资公司减持贵州茅台约1675万股，减持股份价值约281亿元。 老白干酒：老白干集团10%股权无偿划转给河北省财政厅持有 12月25日，老白干酒发布公告，衡水市财政局将其通过衡水市建设投资集团有限公司（简称“衡水市建设投资集团”）持有的老白干集团国有股权的10%无偿划转给河北省财政厅持有。 本次国有股权划转前，老白干集团持有老白干酒25.63%的股份，是其第一大股东。 而老白干集团为衡水市建设投资集团全资子公司，衡水市财政局则持有衡水市建设投资集团100%股权。 划转完成后，衡水市建设投资集团和河北省财政厅将分别持有老白干集团90%和10%的股份。 古井集团60%股权划转至亳州国资委运营公司 12月23日，安徽古井贡酒发布公告显示，近日，公司接到控股股东安徽古井集团有限责任公司的通知，亳州市国有资产监督管理委员会持有的古井集团60%股权划转至亳州市国有资本运营有限公司的工商变更登记手续已经办理完毕。本次公司控股股东国有股权无偿划转完成后，国资运营公司持有古井集团 60%的股权，成为上市公司间接控股股东。公司控股股东和实际控制人未发生变化。 今世缘终止收购山东景芝：两年筹谋“全国梦”折戟，省内市场占比仍高达九成 今世缘12月24日发布公告，终止专门用于收购景芝酒业股份的2.45亿元产业并购基金。 今世缘表示，基于行业发展、市场估值以及合作方谈判进展、公司战略发展等考虑，其及产业并购基金合伙各方一致决定暂不设立该产业并购基金，公司终止本次投资。 对于收购景芝酒业，今世缘筹谋已有两年之久，从2018年10月发布公告拟收购景芝酒业34%—49%股份，到去年12月“曲线救国”设立产业并购基金，收购事宜最终还是以失败告终。 两年前，今世缘曾对搜狐财经表示，入股景芝酒业是加快全国化步伐的尝试，未来条件具备时，也会考虑通过资本手段实现省外区域突破。 根据2020年上半年报告，今世缘省内市场销售额27亿元，占比仍高达93%。 官方通报辛巴事件处理结果：旗下直播间被罚90万元 12月23日，12月23日，辛巴团队直播“燕窝”事件等来了官方判定。 据广州市市场监督管理局微信公众号消息，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，广州市市场监管部门拟对销售燕窝直播间开办者广州和翊电子商务有限公司作出责令停止违法行为、罚款90万元的行政处罚。同时，针对涉案商品销售主体广州融昱贸易有限公司作出责令停止违法行为、罚款200万元的行政处罚。 瑞幸：前三季营收26.9亿元，关闭门店891家 瑞幸官网上，一份由瑞幸咖啡联合临时清算人（下称“JPLs”）向开曼群岛法院提交的报告披露了瑞幸咖啡最新的经营数据。 瑞幸咖啡预计2020年营收规模在38亿元到42亿元之间。 上述报告显示，2020年前三季度，瑞幸咖啡收入26.9亿元，单季收入分别为5.65亿、9.8亿和11.45亿，同比增长18.1%、49.9%和35.8%。 截至2020年11月30日，瑞幸咖啡门店数字从4507家减少至3898家（其中包括894家联营门店），前三个季度瑞幸咖啡关闭的门店数字分别为65家、378家和448家。在瑞幸暴雷后的二、三季度，总关店数达到了826家。 可口可乐全球裁员2200人 可口可乐公司日前宣布，将在全球范围内削减2200个工作岗位，其中1200个位于美国。 海天味业拟投资1亿设立武汉子公司 12月21日下午，海天味业发布投资设立全资子公司的公告。宣布根据业务发展需要，拟在湖北武汉投资设立全资子公司。投资金额1亿元人民币，拟从事的主要业务范围：投资与资产管理；投资管理、投资咨询；企业管理；企业管理咨询；企业策划设计；市场调查；物业管理；非居住房地产租赁。 加加食品终止收购金枪鱼钓100%股权 12月20日晚，加加食品发布关于终止重大资产重组的公告称，终止收购大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司（以下简称“金枪鱼钓”）100% 股权。这意味着，加加食品并购再次以失败告终。彼时，对于收购金枪鱼钓，加加食品方面表示，随着国内消费的升级，高端食品的市场发展空间巨大。金枪鱼钓属于稀缺行业，且面向高端消费市场，与加加食品布局大食品领域、实现高端定位的初衷都极为吻合。 农夫山泉包装瓶供应商上市获受理 12月22日，农夫山泉、可口可乐、怡宝等知名饮料厂商的包装瓶供应商万凯新材料股份有限公司，创业板IPO申请已经获得深交所受理。值得注意的是，除去快消品企业的加持，万凯新材还获得了包括茅台建信在内的基金支持。 招股说明书显示，万凯新材是一家聚酯材料研发、生产、销售企业，主要产品包括瓶级PET和大有光PET，其中瓶级PET收入占主营业务收入比重在报告期内基本超过90%。万凯新材称，公司主要客户包括农夫山泉、可口可乐、怡宝、娃哈哈等多家国内外知名企业。沈志刚为现任董事长，合计控制公司55.61%的股份。 红星美羚预计2020年净利润同比增加16.30% 近日，陕西红星美羚乳业股份有限公司招股说明书在证监会和深交所官网进行了更新。 红星美羚预计，2020年度公司营业收入约为33491万元，基本与去年持平，预计归属于母公司股东的净利润约为5220万元，同比增加16.30%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润约为5486万元，同比增加 27.95% 。 市场动态 46度国窖1573经典装调价 12月21日起，46度国窖1573经典装全国统一市场零售价格为1199元/瓶，团购建议价为880元/瓶；此外，从12月22日起，46度国窖1573经典装计划内配额价格上调10元/瓶；2021年1月20日起，46度国窖1573经典装计划内配额价格上调20元/瓶。 水晶剑、珍藏剑同步提价 12月20日，市场消息称，剑南春两大主力产品同步提价。其中水晶剑终端零售价提至519元/瓶；珍藏剑终端零售价提至888元/瓶。 42度500ml酒鬼酒调价 12月22日，酒鬼酒供销有限责任公司发布《关于42度500ml酒鬼酒调价的通知》，自2021年1月15日起，各经销商、大区42度500ml酒鬼酒战略价上调20元/瓶。 （综合搜狐酒业、糖酒快讯、中华网财经、贝壳财经、酒业家、云酒头条、快消等整理，编辑/wendy）
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