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证监会罚单来了这家券商三大业务被叫停 4位高管被罚！监管层持续强化券商监管

　　江海证券的行政处罚落地，该券商和4位高管均收到证监会开具的罚单。　　证监会查明，由于江海证券在开展多项业务过程中出现违规问题，债券自营、资管产品备案、股票质押式回购交易三大业务均被叫停半年。除此以外，相关的四名高管也被采取认定为不适当人选、公开谴责等监管措施。　　监管部门对券商的监管力度始终不减，今年以来，已有江海证券、宏信证券、中山证券等多家券商因业务违规被暂停业务。一家券商分析师表示，证券公司频收罚单，会导致分类评级扣分项增加，不利于券商业务开展，也会对企业形象产生巨大的负面冲击，券商有必要加强内部合规管理，建立专职内部合规部门，并赋予内部监督实权，在公司内部对各类违法违规行为施加更严厉处罚。　　江海证券三业务被暂停　　证监会9月16日表示，发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。　　上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定，反映出江海证券内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监会决定对江海证券采取暂停债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）、暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）、暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期）的行政监管措施。　　4高管领罚单，有的被认定为不适当人选　　除了券商业务被暂停，江海证券的4位高管也领了罚单。　　因江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题。证监会认定饶晞浩为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利（公司已支付的部分应退回）公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除饶晞浩现有职务的决定。　　江海证券合规总监兼首席风险官葛新、股票质押业务分管副总裁蒋宝林、资产管理业务分管副总裁孔德志等人也被采取了公开谴责并限制有关权利措施的处罚，证监会要求上述3人限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利，公司已支付的部分应退回。　　江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，是上市公司哈投股份（600864）的全资子公司。根据哈投股份此前披露，2020年6月19日，江海证券及相关人员已分别收到证监会出具的《行政监管措施事先告知书》。2020年9月11日，江海证券及相关人员分别收到中国证监会《行政监管措施决定书》。　　哈投股份称，公司将认真履行股东责任，继续督促江海证券严格落实监管措施决定，在巩固前期整改成果的基础上，进一步完善内部控制机制，全面加强合规及风险管理。　　从今年上半年江海证券业绩来看，根据哈投股份2020年半年报，上半年江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比降低38.19%；实现营业支出7.28亿元，同比增长11.27%；实现利润总额0.22亿元，同比降低96.23%；实现净利润0.22亿元，同比降低95.09%；实现归属于母公司股东的净利润0.22亿元。　　上述半年报称，由于本期自营收入比同期减少，导致收入同比降低，同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增加，营业支出同比增加，导致公司利润总额、净利润同比大幅减少。　　值得关注的是，在近期证监会公布的2020年证券公司分类结果中，江海证券被评为C类C级，较前一年连降五级（2019年为B类BBB级），是98家参评券商中唯一一家C类C级券商。　　监管层持续强化券商监管　　今年以来，监管层强化了对券商的监管，已有江海证券、宏信证券、中山证券等多家券商因业务违规被暂停业务，部分高管被要求限薪、公开谴责，甚至2年内禁止担任证券公司董监高。　　如宏信证券因存在违规新增表外代持；定向资管产品进行买断式回购交易时，合规风控未予以预警核查；合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题，被证监会在8月31日采取了暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施。　　中山证券因存在董事不具备任职资格却实质履责、擅自改变公司用章及合同管理审批流程、印章管理混乱以及人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理等问题。被深圳证监会在8月19日采取了一年内暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等措施。　　一家券商分析师表示，证券公司频收罚单，会导致分类评级扣分项增加，不利于券商业务开展，也会对企业形象产生巨大的负面冲击，要避免出现这种情况，券商需要加强内部合规管理，从上而下、从总部到分部、从各业务线到各类行为进行全面的整改和规范，同时，需要建立专职内部合规部门，并赋予内部监督实权，另外，在公司内部，也要对各类违法违规行为施加更严厉处罚。

证券券商业务监管江海 505次 2020-09-18
哈投股份子公司转让江海汇鑫期货股权

9月3日晚间，哈投股份（600864）披露了全资子公司江海证券转让江海汇鑫期货51%股权的最新进展。据悉，2020年7月22日，江海证券曾在山东产权交易中心正式公开挂牌转让汇鑫期货51%股权，挂牌价格为3.64亿元（已经国有资产授权管理部门备案）。截至8月18日，挂牌公告期满。在公告期间仅有一家意向受让方济南金控办理了受让登记，最终成交价格为3.64亿元（即为挂牌价格）。 9月3日，江海证券与济南金控签订了《产权交易合同》。本次交易未构成重大资产重组，未构成关联交易。同时，本次股权转让不涉及人员安置，出售资产所得款项将用于补充公司营运资金。济南金控有何来头？公告显示，济南金控为济南市国有独资的有限责任公司，其控股股东及实际控制人为济南市人民政府国有资产监督管理委员会。该公司主要职能为负责整合济南市各类金融资源，采取全资、控股、参股等形式，大力发展各类“金融牌照”，综合经营金融、类金融等业务。目前，济南金控营业收入分别来自于投融资板块、类金融板块和其他业务板块。财务数据显示，2019年1-12月，济南金控累计实现营业收入6.19亿元，同比增长74.42%；同期累计实现利润总额2.29亿元，同比增长9.13%。谈及出售资产的目的和对上市公司的影响，哈投股份表示，江海证券本次转让江海汇鑫期货51%股权是为了优化资源配置，减少江海证券资金占用，提高资金使用效率；同时，引入更具实力的战略投资者，有效提升江海汇鑫期货的资本实力、盈利能力和行业竞争力，与江海证券共同促进江海汇鑫期货发展壮大。本次股权转让后，江海证券仍将持有江海汇鑫期货36.5%的股权，对江海证券整体业务构成没有影响，目前正在开展的IB业务等与期货公司相关的业务仍可继续开展。产权转让完成后预计增加江海证券合并报表净利润2.21亿元，同时，回笼货币资金有利于改善公司现金流，对江海证券财务状况和经营成果将产生积极影响。哈投股份半年报显示，公司目前主营业务是热电业务和证券业务。经营范围为实业投资，股权投资，投资咨询，电力、热力生产和供应。今年上半年，哈投股份营业收入总额合计15.92亿元，同比下滑2.40%；归属于上市公司股东的净利润合计6532.51万元，同比下滑87.14%。报告期内，哈投股份实现热电业务营业收入7.59亿元，同比增长7.64%；实现利润总额5699.21万元，同比下降19.49%。哈投股份表示，上半年公司热电业务面临的形势依然不容乐观，煤炭价格仍居高不下，原材料高成本压力未得到缓解；供暖期室外温度较同期偏低，以及按照市政府要求4月份供热时间延长7天，煤炭消耗量增加，以上因素综合致使煤炭成本及其他供热成本大幅增加，对公司经济效益产生较大影响。证券业务方面，上半年哈投股份全资子公司江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比降低38.19%，实现净利润0.22亿元，同比降低了96.23%。对此，公司表示，由于本期自营收入同比减少，同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增加，营业支出同比增加，导致公司利润总额、净利润同比大幅减少。

公司证券业务同比江海 871次 2020-09-04
2020年证券公司评级结果：25家券商遭降级，江海证券连降5级至C级

（图片源于网络） 8月26日晚间，证监会在官网公布了2020年证券公司分类结果。（图片来源：证监会官网）据分类结果显示，2020年共15家券商获评AA级，较去年增加5家，其中包括国泰君安、国信证券、海通证券等。此外，2020年25家证券公司评级遭下调。其中，江海证券级别下调的幅度最大，连降5级至C级。搜狐财经发现，今年年内遭遇监管部门处罚的中山证券、太平洋证券、新时代证券等均获得CCC评级；其中，中山证券和德邦证券与去年相比级别下调3级。江海证券连降5级，净利下滑超九成据分类结果显示，江海证券连降5级，从BBB级降至C级，成为了2020年评级下滑最大的证券公司。公开资料显示，江海证券成立于2003年12月，法定代表人为赵洪波，哈尔滨哈投投资股份有限公司（下称“哈投股份）为公司的全资母公司。江海证券评级遭巨幅下调的原因，或与江海证券三大主营业务违规遭暂停有关。今年6月，江海证券母公司哈投股份发布公告称，由于江海证券债券自营、资产管理、股票质押三大核心业务存有违规问题，将暂停上述三大业务6个月。（图片来源：哈投股份公告）据哈投股份公告显示，江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题。证监会称，江海证券在开展证券资产管理业务中存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题。此外，江海证券开展股票质押业务存也同样存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。由于上述业务的违规行为，中国证监会决定暂停江海证券债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月并暂停其股票质押回购交易业务6个月。除上述3项业务被暂停外，江海证券多名高管一同受到处罚。中国证监会认为，江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志以及股票质押业务分管副总裁蒋宝林，对江海证券存在的问题，负有领导责任。因此，中国证监会对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。 8月22日，哈投股份发布半年报披露了子公司江海证券业绩。据哈投股份半年报显示，今年上半年，江海证券实现营业总收入7.49亿元，较上年同比下滑38.19%；同期内实现净利润0.22亿元，较上年同比下滑95.09%。中山证券等6家券商获CCC级，年内均遭监管处罚除江海证券外，据分类结果显示，今年共有德邦证券、中山证券、国盛证券、首创证券、6家证券公司获得CCC评级。搜狐财经发现，上述6家券商今年以来均受到证监会的重罚。其中，德邦证券和中山证券均连降3级，从BBB级降至CCC级。（搜狐财经根据证监会分类结果整理）而一周前，中山证券刚刚因公司内部印章管理混乱，公司印章使用审批授权和流程不清晰等合规问题遭到证监会的处罚。 8月20日，中山证券母公司锦龙股份发布公告称，公司旗下控股子公司中山证券及相关人员收到深圳证监局下发的监管措施决定。深圳证监局称，中山证券1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；此外，中山证券未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程。鉴于中山证券上述违规行为，深圳证监局决定，暂停中山证券新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。除公司三大业务被叫停外，中山证券多名相关人员也同样遭到监管部门处罚。此外，今年8月14日，太平洋证券的辽宁分公司曾因未按规定履行客户身份识别义务，遭央行处罚。据处罚结果显示，太平洋证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元；同时时任太平洋证券辽宁分公司总经理孙君因对上述违法违规行为负有责任遭罚款1万元。除因合规问题遭处罚的中山证券、太平洋证券外，今年7月，同样评级为CCC级的新时代证券、国盛证券因隐瞒实际控制人等问题，遭证监会接管。 7月17日晚，证监会发布公告宣布对新时代证券、国盛证券实行接管。证监会表示，新时代证券、国盛证券存在隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的问题。因此，证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日，对新时代证券、国盛证券依法实行接管。此外，证监会分别委托中信建投、中航证券及招商证券、国泰君安期货成立相应公司托管组，托管组在接管组指导下按照托管协议开展工作。证监会表示，接管后，三家公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。接管组及托管组将采取有效措施，保持公司稳定经营，依法维护证券期货市场投资者等相关方的合法权益。

证券业务证监会中山江海 516次 2020-08-28
江海股份：已经在给相关的新能源车提供样品测试及设计方案

　　江海股份8月28日在互动平台回答投资者提问时表示，随着公司超级电容器产品技术性能的持续提高和产能的扩张，公司已经在给相关的新能源车提供样品测试及设计方案，并且在新能源乘用车上也将逐步打开更多应用。

新能源方案设计江海样品 461次 2020-08-28
我的有色：浙江海威拟投资新建年产200万套新能源汽车零部件项目

　　据了解：浙江海威汽车零件有限公司于2019年投资5.5亿元建设年产200万套新能源汽车车载充电器壳体、1000万套汽车转向系统壳体生产线新建项目，位于浙江省绍兴市嵊州市经济开发区浦东大道288号。项目总用地总面积127.49亩，总建筑面积98790平方米，购置精密加工中心、熔炼炉、压铸机、抛丸机等各类加工及检测设备共370台（套），项目产品由新能源整车企业牵头、零部件企业协同推进，形成年产200万套新能源汽车车载充电器壳体、1000万套汽车转向系统壳体生产能力，满足新能源汽车转向系统高精度、车载充电器高性能指标要求。据公开资料显示，该项目预计2021年11月投产。　　浙江海威汽车零件有限公司成立于 2018 年 11 月，经营范围为：汽车铝合金压铸件、汽车零配件、通讯配件、机械配件制造、加工。

汽车项目新能源万套江海 835次 2020-08-14
江海股份为该公司及其董监高投保责任险

该公司指出，“为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险。” 从江海股份投保董责险的具体方案来看，被保险人为江海股份及该公司董事、监事、高级管理人员，年度赔偿限额为1000万美元，年度保费支出不超过人民币20万元/年。新证券法于今年3月1日正式施行以来，董责险热度明显提升。记者在采访中了解到，3月份以来咨询董责险的上市公司数量明显增加，自4月份以来，越来越多上市公司发布投保方案，但整体来看，目前我国上市公司投保比例仍然很低，整体不足10%。业内人士认为，这与我国的法律环境，投资者权益保护意识，以及董责险在实践中的表现等因素都有关系，但今年上市公司投保董责险的热度明显升温。

公司股份投保江海董责险 552次 2020-08-12
安永合伙人江海峰：发展公募REITs为公众提供崭新投资渠道

　　近期基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点政策密集出台，国家发展改革委8月3日发布试点项目申报工作相关通知，中国证监会也于8月7日发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》(以下简称《指引》)。安永金融服务合伙人江海峰在接受记者专访时表示，这标志着中国版不动产投资信托基金(以下简称“公募REITs”)将很快闪亮登场，呼之欲出。　　“发展公募REITs有利于进一步深化金融供给侧结构性改革，强化资本市场服务实体经济能力。”江海峰表示，发展公募REITs丰富了我国资本市场中的资产类别，提高了基础设施建设中直接融资的比例，增加社会权益性资本的参与，因而可以更好地服务实体经济的发展。　　江海峰表示，发展公募REITs为公众提供了崭新的投资渠道。公募REITs是以现金流稳定的基础设施作为底层资产，因此对于经济形势变化具有较强的抗压性。同时，由于基础设施项目的收费标准可随通货膨胀进行调整，因此，也是抗通胀的有力工具。而且，由于其权益性投资的属性，投资者还有机会享受底层资产升值带来的收益，对于一般投资者而言是一种较为理想的投资工具。　　“与其他成熟市场以商业地产起步不同，我国公募REITs的特色为由基础设施起步，具体包括仓储物流，收费公路、机场港口等交通设施，水电气热等市政设施，产业园区、以及以5G和物联网为代表的新基建项目等其他基础设施。充分体现了服务实体经济，优先支持基础设施补短板的初衷，符合当下我国的现实国情，也是一个创新式的举措。”江海峰说。　　之所以由基础设施领域起步，江海峰认为，首先，基础设施建设代表着对于未来的投资，且相较商业地产来说规模更大、复杂程度也更高，需要更多的资本投入，因此，对于今后经济的促进发展作用也更加明显。其次，我国基础设施存量规模巨大，因此有效盘活现有存量资产，为新基础设施建设进行融资成为了一个较合适的选择。　　此外，他介绍称，许多基础设施的年化综合回报率高于商业地产。“在我国，很多基础设施拥有国资背景，因此在运营上具有更高的稳定性，代表着优质的资产。以基础设施作为试验田，积累经验并完善制度，待成熟后逐渐扩大底层资产范围至包括商业地产在内的整个不动产领域是一个很合理的安排。”　　具体在产品设计方面，江海峰建议，在对于公募REITs的制度进行顶层设计时，我国可以借鉴上述发达国家或地区市场的税收优惠政策。具体来说，首先应避免对于公募REITs和投资者的双重征税。从目前其他国家情况来看，在公募REITs层面进行税收减免的效果可能更好。　　其次，对于REITs购买资产和退出项目阶段可以考虑提供税收优惠，以降低进出的壁垒。比如基础设施项目金额庞大，因此会造成转让双方承担较高的印花税。而目前税收减免政策更多是参考资产重组进行，建议可专门对于REITs交易进行相应税收制度的优惠设计。最后，可根据经济及REITs市场发展的具体情况，活用税务的调节功能，提供一些定向、定点、定时的税收减免。

发展公募基础设施对于江海 771次 2020-08-10

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