两天时间里，由于“小股东”突然发难，大连圣亚的董事长、副董事长、总经理接连被罢免，公司的董事会也被“大换血”，大连圣亚正身陷激烈的股权动荡。而这也引起了监管机构的关注。 7月3日晚，上交所向大连圣亚下发问询函。问询函显示，近期大连圣亚股权管理层持续动荡。年度股东大会上原董事长王双宏、原副董事长刘德义被罢免，选举杨奇、陈琛、毛崴为新任董事，随即召开董事会选举杨子平为董事长、选举毛崴为副董事长。 此外，大连圣亚还临时召开董事会紧急会议，审议通过了解聘公司总经理肖峰的议案。对此，上交所要求大连圣亚董事会披露召开紧急董事会会议的紧急事由，说明会议程序是否符合相关规定。 而大连圣亚控股权是否发生变化也是交易所关注的焦点。上交所要求大连圣亚核实并披露公司控制权是否已发生变更，并向股东杨子平和磐京基金核实并披露是否存在未披露的一致行动关系，或其他应当披露的协议及利益安排。 今年4月27日，大连圣亚持股4%的股东杨子平提出临时提案，要求罢免董事长王双宏、副董事长刘德义。6月29日，大连圣亚召开年度股东大会，王双宏、刘德义双双被罢免，同时董事会也被大规模改组，杨子平获得了5个董事席位，且杨子平担任董事长；持股24.03%的控股股东大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司仅占有2个董事席位。 仅相隔一天，6月30日，大连圣亚总经理肖峰在紧急董事会上也被罢免。而这也引起了大连圣亚员工的强烈反弹。大连圣亚公众号分别于7月1日和3日两度发文，矛头直指杨子平和磐京基金等人，称“大连圣亚全体员工坚决反对杨子平等一致行动人恶意收购公司行为……绝不允许杨子平等股东打着最初承诺的‘不谋求公司控制权、不是一致行动人’的幌子，做着恶意收购公司的行为，绝不允许该等股东血洗管理层。”同时，大连圣亚员工呼吁大连市人民政府、大连市文化和旅游局等监管部门能够高度重视此事。
7月3日，深交所召开第一届创业板上市委员会成立大会，深交所主要负责人在会上表示，深交所将与上市委委员一道，以开明的态度、透明的标准、廉明的作风、严明的纪律，做到忠于职守、专业胜任、廉洁自律，全力以赴做好创业板发行上市审核工作。 驻证监会纪检监察组主要负责人在成立大会上对上市委委员进行集体谈话，提出履职要求。创业板上市委委员要深刻认识党中央对金融领域反腐败的高压态势，切实提高政治站位，牢固树立“公权力姓公、也必须为公”理念，常怀敬畏之心，牢记职责使命，强化纪律观念，始终坚持底线思维和红线意识，自觉遵守证监会和交易所各项规章制度，坚决扛起资本市场改革发展重任。 证监会发行部负责人指出，上市委委员要按照证监会“四个敬畏、一个合力”工作要求，坚持“严标准、稳起步”原则，增强规范意识，严把审核质量关，把专业判断标准统一到法律法规和制度规则层面上来，依法依规认真公正履职尽责。 创业板上市委委员代表表示，要强化使命责任，充分发挥专业优势，把好资本市场“入口关”；要树立正确价值观，严守廉洁底线，严格遵守各项规章制度，形成风清气正的工作机制；要加强对相关制度规则学习，不断提高专业能力，切实发挥注册制下上市委的职能作用。 深交所主要负责人表示，上市委是创业板试点注册制的重要组成部分，上市委会议是注册制下发行上市审核的必经程序，发挥着守门把关的重要作用。深交所将与各位委员一道，始终保持高度的责任感、使命感、紧迫感，以开明的态度、透明的标准、廉明的作风、严明的纪律，做到忠于职守、专业胜任、廉洁自律，全力以赴做好创业板发行上市审核工作，努力增强市场各方改革获得感，共同把党中央绘制的改革蓝图组织实施好，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献积极力量。 成立大会结束后，创业板上市委召开第一次工作会议，对上市委委员进行培训，组织委员学习审核规则、履职工作要求和纪检监督要求等，强化委员履职尽责意识，推动实现上市委廉洁、透明、规范运行，确保创业板改革并试点注册制平稳顺利实施。
深圳市誉德财富管理有限公司： 经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款和第十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 你公司应当在收到本监管措施决定后，立即开展整改规范工作，切实履行基金管理人职责，全面清理核查基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改结束后及时向我局提交整改报告。如你公司拒不配合监管，未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险，我局将进一步对你公司及相关责任人员采取惩戒措施。 如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。 深圳证监局 2020年6月30日
7月3日，申昊科技发布了招股意向书。该股将于2020年7月13日实施网上申购并在深圳证券交易所上市。根据发行日程安排，本次询价推介时间为2020年7月7日，发行公告刊登日为7月10日，网上资金申购日为7月13日，网下申购缴款日为7月15日。 根据发行方案显示，申昊科技本次计划发行2040.7万股，本次公开发行股票全部为公开发行的新股，不实施公司股东公开发售股份，此次新股发行的数量占公司发行后总股本不低于25%。本次发行采用网下向询价对象询价配售及网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下发行1224.45万股，占本次发行数量的60.00%。 申昊科技专业从事智能电网相关技术产品的研究与开发，主要为电力系统提供电力设备的智能化监测产品，主要产品包括智能巡检机器人、智能电力监测及控制设备等，是集研发、生产和销售为一体的高新技术企业。立足电力行业10余年，公司已经在技术、产品及市场三方面构筑了自身的核心优势，取得了一系列成果：在技术研发方面，公司先后获得“院士工作站”、“省级高新技术企业研发中心”、“浙江省省级工业设计中心”和“浙江省智能电网企业研究院”；在产品创新方面，公司产品于2016年和2018年两获浙江“浙江省装备制造业重点领域-省内首台（套）产品”荣誉称号；在客户服务方面，针对电力系统高安全性、高可靠性的行业特点，公司已形成具有精准服务能力和高效市场反应及运作能力的系统性服务团队。 招股书显示，申昊科技拟将募集资金用于“研发中心建设及智能机器人生产建设项目”和补充营运资金。研发中心的建设，有助于在增强公司技术研发能力，增加技术储备，提高公司新产品的开发能力的同时，结合研发投入的增加和基础设施改善，吸引高端研发人才，有助于公司应对不断加剧的行业竞争态势。智能机器人生产建设项目的投资有助于公司提高生产能力，把握行业发展契机，提高市场占有率。此次登陆资本市场将助力申昊科技发展成为具有自主技术创新能力、规模化生产能力和较高市场占有率的行业领军企业。
科创板“试验田”重要的配套制度——科创板减持细则正式落地。昨日，上海证券交易所发布《科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（下称《实施细则》），将于7月22日起施行。 上交所表示，在向市场公开征求意见的过程中，市场总体认可《实施细则》的制度安排，认为相关制度符合预期，体现了注册制改革的目标和思路，有利于平衡好首发前股东正常股份转让权利和其他投资者交易权利，有助于满足创新资本退出需求并为股份减持引入增量资金。 下投资者条件的机构投资者或者上交所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），可以参与询价转让的询价及认购。 除了上述规定的机构投资者，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案），同样可以参与询价转让的询价及认购。 上交所表示，《实施细则》的发布是深化推进科创板注册制改革的一项重要举措，旨在通过市场化方式完善科创板股份减持制度。《实施细则》发布后，上交所将会同中国证券登记结算有限责任公司、相关市场主体，扎实做好业务上线准备、组织开展专题培训，确保该项制度创新平稳落地。同时，持续评估科创板股份减持制度实施效果，努力构建更为合理的股份减持制度安排。
创业板改革并试点注册制下的拟IPO企业受理跑出了加速度，在审与新增企业正同步增加。 昨日晚间，深交所公布创业板改革并试点注册制的第九批获受理企业，共有19家企业IPO申请获受理。其中，有18家为新增拟IPO企业。随着又一家在审企业获受理，创业板改革并试点注册制对在审拟IPO企业的受理也超过九成。 受理18家新增拟IPO企业 创业板改革并试点注册制的第九批获受理企业中，有18家为新增拟IPO企业。从地域上看，广东仍为主要生源地，共有4家企业被受理，分别为深圳市仙迪化妆品股份有限公司、广东奇德新材料股份有限公司、广东申菱环境系统股份有限公司、广州立功科技股份有限公司。 来自浙江的果麦文化传媒股份有限公司（下称果麦文化）拥有较高知名度。招股书（申报稿）显示，果麦文化成立于2012年，法定代表人为路金波，注册资本5402.99万元。公司官网显示，果麦文化涉及的业务主要包括图书出版、新媒体、影视投资等领域，与作家韩寒、冯唐、严歌苓等均有过合作。 公开信息显示，果麦文化创始人路金波在1997年前后以“李寻欢”为网名活跃于互联网。2012年，路金波正式创办果麦文化，最开始的主营业务为图书出版，2014年，果麦文化开始涉足电影投资，先后联合出品了《万物生长》《后会无期》《万万没想到》《乘风破浪》等作品。 果麦文化先后吸引了经纬中国、普华资本、孚惠资本、小村资本旗下磁谷基金、华盖映月影视投资基金、IDG资本等投资机构入股。目前，果麦文化持股5%以上的主要股东名单中，有博纳影业、经纬创投旗下管理的基金经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、浙江普华天勤股权投资合伙企业（有限合伙）、和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）等机构。 在审拟IPO企业受理已超九成 第九批获受理的拟IPO企业中，仅有南凌科技股份有限公司（下称南凌科技）为在审企业。 招股书（申报稿）显示，来自广东的南凌科技成立于1996年，是目前行业领先的专网通信服务提供商，致力于为跨区域经营的大中型企业提供安全性更高、可控性更强的专有网络通信服务，以及基于专网通信平台的信息化解决方案。公司是国内首批获得《跨地区因特网虚拟专用网业务经营许可证》的2家企业之一，拥有针对企事业客户提供服务所需的主要的增值电信业务资质。 经过多年的建设与运营，南凌科技已成功搭建起覆盖全国近60个网络节点的MPLS VPN骨干网络，并且在北京、上海、深圳开通多线BGP网络，可为用户提供具有服务等级协议（SLA）承诺保障的高品质专用网络服务。 算上南凌科技，目前创业板改革并试点注册制下的在审企业共受理169家，占创业板改革并试点注册制前183家拟IPO在审企业（不包括已过会未拿批文企业）的92.35%。 对在审拟IPO企业的受理超过九成，已超出市场预期。6月29日是在审企业平移申报的截止时间，深交所于5个工作日内（最晚7月6日）对所有在审企业作出是否受理的决定。对此，有业内人士提醒，如有在审企业需要补正文件，则不计在这5个工作日内。这意味着全部存量企业受理情况的揭晓或晚于7月6日。
7月3日，凌云股份发布公告，根据WaldaschaffAutomotiveGmbH（简称：WAG）资金需求情况，经研究决定，公司计划2020年度继续向其增资5000万欧元。 凌云股份董秘翟斌在接受记者采访时谈道：“目前公司已对WAG增资1亿欧元，剩下的2000万欧元将在明年根据WAG的资金需求进行增资。” “WAG作为本公司在欧洲的研发中心和生产基地，对本公司全球化战略布局起到了重要的支撑作用，通过对WAG管理所积累的经验对本公司国际化经营意义重大。对WAG增资促进其后续良性发展，有利于本公司与宝马、保时捷及奥迪等客户之间关系的提升，有利于本公司国际化协同发展和综合效能的发挥，符合本公司近年来在轻量化、新能源方向积极转型的发展需要。”翟斌表示。 总增资1.2亿欧元 WAG是凌云股份在德国境内的全资子公司，厂区位于德国法兰克福以东55公里的Waldaschaff。该公司是一家汽车轻量化零部件制造商，拥有轻量化技术和铝/钢集成制造工艺，在碰撞管理系统、型材结构件、新能源汽车电池管理系统配套领域，与宝马、保时捷、奔驰、大众、奥迪、斯堪尼亚等主要客户保持良好的合作关系，并且是宝马、保时捷的核心供应商。 2015年9月，凌云股份以1欧元的价格收购了WAG100%的股权，并以350万欧元的价格承接了原股东对WAG的贷款；2016年9月29日，凌云股份对WAG提供的350万欧元股东贷款转增为其注册资本；2018年1月12日，凌云股份向WAG增资5500万欧元。 此前，根据WAG项目开发情况、产品生命周期内投资预算以及德国法律相关要求等，为保证WAG正常生产经营，满足新项目设备投资、偿还到期贷款以及运营资金等需求，根据WAG未来三年资金支出计划，凌云股份董事会在2019年7月22日审议通过了《关于向WaldaschaffAutomotiveGmbH增资12000万欧元的议案》，同意以现金方式分三个阶段向全资子公司WAG增加1.2亿欧元资本金。其中，2019年增资5000万欧元；2020年和2021年分阶段增资7000万欧元。 公告显示，本次增资事项已获得国家发展和改革委员会以及国家商务部备案通过。截至7月3日，凌云股份已将第二阶段增资款5000万欧元全部划至WAG账户。凌云股份表示，本次增资完成后，WAG仍为本公司持股100%的全资子公司。继2019年和2020年再增资1亿欧元后，目前WAG注册资本为15850万欧元。 国内联动效应显现 公告显示，被收购后的WAG在凌云股份资金支持下，获得了奥迪、宝马、保时捷、福特等客户的新产品订单，2016年开始进入新能源汽车电池壳产品配套领域，之后陆续获得保时捷、宝马电池壳项目定点。目前大部分项目尚处于爬坡或筹建阶段，未产生收益。 此前凌云股份在投资者互动平台表示，目前WAG公司配套保时捷Cayenne的电池壳产品已实现量产。 翟斌在接受采访时谈道：“目前WAG公司的经营正在向好的方向转变，今年和去年比应该会有很大改善。虽然WAG公司配套保时捷Cayenne的电池壳产品已经量产了，但由于受疫情影响，保时捷的计划没有达到它本身的需求，随着后期达到会对WAG业绩有改善。” 截至2018年12月31日，WAG资产总额13.26亿元，负债总额10.81亿元，营业收入7.29亿元，净利润-6295.55万元。截至2019年3月31日，WAG资产总额15.29亿元，负债总额13.30亿元，营业收入2.33亿元，净利润-2274.7万元。 新能源与智能网联汽车产业专家智库成员张翔在接受记者采访时谈道：“凌云股份通过收购WAG进入国际市场，虽然WAG债务和贷款负担比较重，但是WAG以前有一些客户，并且都是国际车企。凌云股份收购以后，把以前的车企客户都接过来，这样使凌云股份很快顺利地进入了国际市场。 翟斌表示，“WAG收购后为本公司提供的市场、技术协同效应显著，对本公司品牌提升也起到了促进作用，对国内订单的开辟也产生了联动效应，公司创新性与宝马、戴勒姆北京奔驰、宁德时代展开合作；此外，WAG开发的新能源汽车电池壳体产品，也拓宽了本公司的产品领域”。 香颂资本执行董事沈萌在接受记者采访时谈道：“虽然因为欧洲本土汽车销量出现波动影响WAG的业绩表现，但是其技术经验可以通过凌云股份复制到国内，作为兵工旗下的上市公司平台，虽然对WAG的投资并没有在财务上实现更好收益，但是对弥补国内技术空白可以形成很好回报。”
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