7月13日晚间，创业板改革并试点注册制再受理6家企业，包括5家拟IPO企业、1家申请再融资企业。至此，创业板改革并试点注册制获受理企业合计396家，其中拟IPO企业275家、申请再融资企业115家、申请重大资产重组企业6家。 数据中心，以IT设备销售、运维为核心的IT服务商，主营业务是为大中型互联网公司和云厂商提供IT设备销售及运维服务。作为一家高新技术企业，亚康万玮形成了数据中心运维可视化管理系统、售后服务管理系统、知识共享系统等53项软件著作权。 迎来多位新三板“考生” 在上述最新获受理的5家拟IPO企业中，拓新药业、孩子王都曾经挂牌新三板。 招股书（申报稿）介绍，孩子王成立于2012年6月1日，主要从事母婴童商品零售及增值服务，是一家数据驱动的、基于顾客关系经营的创新型新家庭全渠道服务提供商。2016年12月9日起，孩子王在新三板挂牌转让。2018年4月24日，孩子王以“业务发展需要及在资本市场的长期发展战略规划”为由，在新三板终止挂牌。 此次申请创业板IPO，孩子王拟募资24.49亿元，用于全渠道零售终端建设项目、全渠道数字化平台建设项目、全渠道物流中心建设项目及补充流动资金。 拓新药业成立于2001年8月2日，是集化学合成、生物发酵核苷（酸）类原料药，以及医药中间体的研发、生产及销售为一体的高新技术企业，在国内核苷（酸）类原料药及医药中间体产品的研制、生产等方面具有较强实力。2014年12月17日起，拓新药业在新三板挂牌公开转让。2019年4月16日，经全国中小企业股份转让系统同意，拓新药业在新三板终止挂牌。 此次申请创业板IPO，拓新药业拟募资3.95亿元，用于核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目、拓新医药研究院建设项目、补充流动资金。
创业板试点注册制首批上会企业全部闯关成功！从6月15日首批企业获受理，到如今首批过会，深交所审核速度及效率不可谓不高。有投行人士分析，这些幸运儿最快有望于8月份在创业板挂牌交易。 7月13日晚，深交所发布创业板上市委第1次审议会议结果，审议会议对锋尚文化、康泰医学、龙利得3家公司首发上市申请，以及天能重工向不特定对象发行可转债的申请，均给出了“符合发行条件、上市条件和信息披露要求”的审核意见。据了解，本次成功闯关的4家企业，均为从证监会平移的存量在审企业，4家企业预计合计募资27.29亿元。 “创业板上市委首场审议会议的召开，是一个重要的历史节点，标志着增量与存量市场同步试点注册制迈出重要一步，预期市场很快将迎来创业板试点注册制首批企业发行与上市。”有资深投行人士在接受上海证券报记者采访时表示。 上市委现场问询各有侧重 根据审核规则，上市委审议过程中，上市委员会可根据情况，要求对发行人和保荐人进行现场问询。从审议结果公告来看，上市委对4家公司均进行了现场问询。 其中，创业板上市委要求锋尚文化补充披露新冠肺炎疫情对其所在行业的影响趋势，其通过线上业务对冲线下业务风险的主要举措，以及锋尚文化销售费用率与同行业可比公司差异的原因及合理性。 康泰医学则需要补充披露产品毛利率变化与产品售价、原材料及能源采购价格变化的匹配性，活期存款利率逐年上升的具体情况及合理性。 龙利得需要补充披露2018 年、2019年纸箱成本变动幅度相对纸板不一致的原因，以及发行人销售毛利率高于同行业可比公司平均水平的原因及合理性等。 天能重工发行可转债申请，是注册制下A股市场首单通过的再融资申请，其被现场问询的问题是，募投项目中的德州二期项目建设用地批复申请及后续手续的最新进展，德州一期、德州二期项目收益是否存在不确定性，防范应对在可转债续存期限内本息兑付风险的具体措施等。 根据审核规则，上市委员会认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求，但要求发行人补充披露有关信息的，深交所审核中心将告知保荐人组织落实，并对落实情况予以核对，通报参会委员，无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后，深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，并按程序报送证监会履行发行注册程序。 审议工作将常态化推进 从6月15日创业板试点注册制受理首批企业的申请，到7月13日首批上会企业全部闯关成功，即将进入注册程序，创业板改革并试点注册制推进速度之快，让企业界与投资界对资本市场大力支持创新创业有了更深刻的直观感受。 市场人士预期，后续创业板上市委审议将呈现常态化趋势，大量创新创业企业有望通过资本市场融到宝贵的发展资金。 紧随锋尚文化等4家公司之后，美畅新材、爱美客、蓝盾光电、杰美特4家公司的首发申请将于本周三审议，卡倍亿、大宏立、安克创新、圣元环保的首发申请将于周四上会。周五，创业板上市委将召开第4次审议会议，审议回盛生物、爱克莱特、迦南智能3家公司的首发申请，以及乐歌股份向不特定对象发行证券融资1.42亿元的申请。 截至7月13日，创业板改革并试点注册制已累计受理首发申请275家，其中有数十家是从证监会平移过来，且在证监会审核过程中已通过初审会。 根据过渡期相关安排，对于证监会审核过程中已通过初审会且初审会意见已落实的在审企业，近期将陆续安排创业板上市委会议审议；对于前期已通过初审会但初审会意见未落实的或者需要补充披露的，将在相关事项落实后有序安排创业板上市委会议审议。 至于其他在审平移企业，深交所也在前期审核成果基础上同步推进审核进程。记者注意到，已有3家企业的首发申请进入“已问询”环节，另有19家企业的再融资申请已收到问询函。 此外，据深交所有关负责人介绍，深交所也在全力开展新申报企业的受理及审核工作，将自受理之日起20个工作日内发出首轮问询。这意味着，最迟本月底，就会有新申报企业进入问询、答题状态。
要闻精选 □ 国务院金融稳定发展委员会11日召开第三十六次会议，研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的工作要求，并提出了包含七项内容的一揽子工作措施。 □ 银保监会新闻发言人11日答记者问时表示，严禁银行保险机构违规参与场外配资，严查乱加杠杆和投机炒作行为，确保金融资源真正流向实体经济中最需要的领域和环节。 □ 7月13日至7月17日这周足足有29只新股登场，包括3只主板新股、7只科创板新股、5只创业板新股及14只新三板新股。 □ 央行10日公布的数据显示，直接间接融资齐发力，上半年社融增量逼近21万亿元。总体看，当前流动性合理充裕，广义货币供应量和社会融资规模增速均高于去年。 □ 证券投资基金托管办法发布实施，允许外国银行在华分行，申请基金托管业务资格。 □ 证监会10日发布文件，对招股说明书引用的财务报表有效期条款进行修改，将特殊情况下发行人可申请适当延长财务报表有效期但至多不超过1个月，修改为至多不超过3个月。 □ 上周以来，货币市场资金由月初宽松态势转向边际收紧。市场人士预计，本周央行大概率会重启逆回购操作，平稳短端资金利率。 □ 本周，创业板改革并试点注册制将正式开启审议模式。从周一开始，创业板上市委将陆续召开4场审议会议，审议锋尚文化等14家企业的首发申请，以及天能重工和乐歌股份2家公司的再融资申请。 □ 深交所明确创业板ST 及退市公司涨跌幅限制。《深圳证券交易所创业板交易特别规定》正式实施后，创业板风险警示股票（ST、*ST股）将和普通创业板股票一样，涨跌幅限制按20%实施。 □ 全国股转公司副总经理李永春就新三板改革与媒体进行沟通时透露，新三板精选层计划在本月底正式组建，首批将有32家企业集体晋层。 □ 中证协公布的数据显示，2019年度证券行业全行业实现营业收入3520.44亿元，同比增38.65%；实现净利润1137.12亿元，同比增106.29%。 □ 工信部10日发布《工业互联网专项工作组2020年工作计划》提出，支持工业互联网企业在境内、境外上市融资，并加强对工业互联网领域的信贷支持。 □ 证监会修改券商分类监管规定，进一步强化合规审慎经营导向。 □ 10日上午，锦州银行股东大会以投票方式，正式审议通过面向成方汇达和辽宁金控定向增发的认购协议和清洗豁免、剥离1500亿元资产、认购750亿元定向债务工具等资产重组事项，并审议通过修订公司章程的议案。 □ 证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书。 □ 据新华社消息，根据相关政策规定，国家税务总局起草了《国家税务总局关于资源税征管若干问题的公告（征求意见稿）》，近日向社会公开征求意见。 □ 七部门印发意见部署扩大农业农村有效投资，加大农业企业在公开市场股票发行支持力度。 □ 近日，钛白粉生产龙头龙蟒佰利宣布，从2020年7月10日起，公司各硫酸法型号钛白粉销售价格在原价基础上对各类客户上调 500 元/吨。这是本月内第12家宣布产品涨价的钛白粉企业。 □ 刚刚落幕的2020世界人工智能大会云端峰会（WAIC）上，8个上海人工智能产业投资基金项目、36个人工智能产业项目分别签约，投资总额超过300亿元。 □ 据国家应急管理部官网消息，国家防总防汛Ⅲ级应急响应提升至Ⅱ级，国家防办、应急管理部继续会商调度重点省份防汛抗洪工作，紧急调拨中央防汛救灾物资支持江西、湖南、贵州。 □ 据新华社日消息，世界卫生组织12日公布的最新数据显示，中国以外新冠确诊病例达到12467243例。 详情请扫二维码↓
本周，创业板改革并试点注册制将正式开启审议模式。从周一开始，创业板上市委将陆续召开4场审议会议，审议锋尚文化等14家企业的首发申请，以及天能重工和乐歌股份2家公司的再融资申请。 上市委审议结果揭晓后，创业板改革并试点注册制将很快步入发行承销阶段。为进一步保障创业板改革并试点注册制稳步实施，深交所理事会创业板股票发行规范委员会（下称发行规范委）日前发出四大倡议，呼吁全体创业板发行人、保荐承销机构、买方机构等相关参与方，理性、有序地开展或参与创业板IPO发行承销业务，共建资本市场良好生态。 14家公司首发申请本周审议 周一，资本市场将迎来创业板试点注册制首场上市委审议会议，锋尚文化、康泰医学、龙利得的首发申请及天能重工向不特定对象发行可转债的申请将饮“头啖汤”。 紧接着，美畅新材、爱美客、蓝盾光电、杰美特4家公司的首发申请将于周三审议，卡倍亿、大宏立、安克创新、圣元环保的首发申请将于周四上会。周五，创业板上市委将召开第4次审议会议，审议回盛生物、爱克莱特、迦南智能3家公司的首发申请，以及乐歌股份向不特定对象发行证券融资1.42亿元的申请。 上市委审议后，深交所将结合上市委的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或作出终止发行上市审核的决定。深交所审核通过的，将报证监会注册。 在证监会完成注册后，根据创业板IPO发行与上市指南，拟IPO企业最快12个工作日内就能完成网上、网下发行，并在发行日之后第7个交易日就可安排上市。 四大倡议为创业板发行承销护航 创业板改革并试点注册制即将步入发行承销阶段。为切实发挥战略投资者协同作用，引入中长期增量资金，促进新股发行合理定价，实现创业板注册制下IPO发行承销业务规范透明、平稳有序，发行规范委在日前召开的2020年第二次工作会议上，发出进一步保障创业板规范发行的倡议，从审慎开展战略配售、优化报价形成机制、便利简化业务操作等方面，提出多条针对性措施。 发行规范委倡议，创业板发行人、保荐承销机构和买方机构等，切实强化责任意识、规范意识、风险意识，促进资本市场稳定、健康运行，理性、有序开展或参与创业板IPO发行承销业务。 由于创业板试点注册制不再要求券商对其保荐的所有项目进行强制跟投，发行规范委倡议，保荐承销机构勤勉尽责履行战略投资者核查义务和持续督导职责，合规办理保荐机构相关子公司跟投与发行人高级管理人员、核心员工通过专项资产管理计划参与战略配售，审慎选择与发行人具有切实可行战略合作关系、能够引入重要战略资源的产业链优质龙头企业等投资主体参与战略配售。 发行规范委还倡议，便利简化部分业务操作，确保安全稳定运行。首次公开发行股票数量低于8000万股且预计募集资金总额不足15亿元的发行人不采用累计投标询价方式确定发行价格，也不采用超额配售选择权。 此外，发行规范委倡议机构投资者有效行使职责，优化报价形成机制。除以封闭方式运作的创业板主题公募基金与战略配售基金外，其他网下机构投资者及其管理配售对象账户持有深市市值门槛不低于6000万元。 与会委员表示，倡议内容广泛征求了市场参与者意见建议，符合注册制改革要求，符合创业板客观实际，将全力支持、坚决执行、作出表率。本次倡议提出的相关措施属于创业板试点注册制初期的阶段性安排，发行规范委将根据市场情况适时调整。 发行规范委是IPO买卖双方商议沟通的平台，通过发挥行业自律管理作用，规范创业板股票发行与承销行为，引导市场形成稳定合理预期。深交所有关负责人表示，深交所充分尊重和支持发行规范委作出的倡议，将积极关注发行人、保荐承销机构遵守倡议情况。同时，将认真贯彻证监会“四个敬畏、一个合力”要求，坚持“开明、透明、廉明、严明”，携手各方主体共建资本市场良好生态，引导更多要素资源投入创新创业领域，促进形成公平合理有效的发行定价机制，合力推动创业板改革并试点注册制稳起步、开好局。
9日午后，三大股指单边上扬，截至发稿创业板指大涨逾4%，两市合计成交超11000亿元。 截至13:19，上证指数报3451.18点，上涨47.74点，涨1.4%，成交额5023.36亿元；深证成指报13785.96点，上涨379.59点，涨2.83%，成交额6588.61亿元，两市合计成交额11611.98亿元；创业板指报2766.13点，上涨114.16点，大涨4.3%，成交额2185.42亿元。 盘面上看，行业板块普遍飘红，其中国防军工、商业贸易、计算机、电子、医药生物等板块涨幅领先，银行、钢铁板块领跌。两市个股涨多跌少，共计3118只个股上涨，337只个股下跌，124只个股涨停。
深交所7月8日晚间发布公告，将于7月13日召开创业板上市委员会第一次审议会议，审议北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司（下称“锋尚文化”）、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（下称“康泰医学”）、龙利得智能科技股份有限公司（下称“龙利得”）3家发行人首发申请，以及青岛天能重工股份有限公司向不特定对象发行可转债的申请。 首批上会的3家IPO企业中，锋尚文化的业务范围涵盖大型文化演艺活动、文化旅游演艺、景观艺术照明及演绎等多个领域的创意、设计及制作服务，曾负责北京2008年第29届奥运会开闭幕式灯光设计及制作等项目。康泰医学主要从事医疗诊断、监护设备的研发、生产和销售，产品涵盖血氧类、心电类等多个大类。龙利得主要从事瓦楞纸箱和纸板的研发、设计、生产和销售，主要为食品饮料、日化家化等行业的客户提供包装产品和服务。 按照规定，创业板上市委坚持以信息披露为核心的理念，参与创业板发行上市审核工作，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。上市委审议后，深交所结合上市委的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。深交所审核通过的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报证监会注册。 距离创业板受理首批企业过去不到1个月时间，创业板改革并试点注册制便迎来了首次大考，是因为深交所是基于在审企业在证监会的审核顺序和已有审核成果，按照注册制审核程序和规则，有序开展在审平移企业的审核工作。 根据《关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安排的通知》等要求，对于证监会审核过程中已通过初审会且初审会意见已落实的在审企业，近期将陆续安排创业板上市委会议审议；对于前期已通过初审会但初审会意见未落实的或者需要补充披露的，将要求发行人及中介机构予以落实后有序安排创业板上市委会议审议。 对于其他在审平移企业，深交所有关负责人表示，也将在前期审核成果基础上同步推进审核进程。同时，深交所全力开展新申报企业的受理及审核工作，将自受理之日起20个工作日内发出首轮问询。 深交所有关负责人表示，接下来，深交所将继续坚持市场化、法治化方向，坚持“开明、透明、廉明、严明”的原则，组织好创业板上市委审议会议，做好在审企业和新申报企业的发行上市审核工作，全力保障创业板改革并试点注册制平稳顺利实施。
创业板注册制改革紧锣密鼓，基金经理亦在厉兵秣马。富国创业板两年定期开放混合基金是首批获准发行的创业板两年期定开产品，其拟任基金经理曹晋表示，对于聚焦创业板投资的基金产品而言，目前是难得一遇的投资机会，尤其是这批两年期定开产品，不仅可以通过精选个股的方式共飨创业板未来的发展，还可以借道战略配售，以较低的成本建仓获取一份额外的超额收益，可谓“一箭双雕”。 曹晋进一步表示，根据基金的相关法律文件，富国创业板两年定期开放混合基金80%持仓必须在创业板里面筛选未来成长性比较高的个股。所以，在行业配置方面，将更多关注计算机、医药生物、新能源、消费等行业。 “首先，在原有的股票中筛选好的公司；其次，积极参与战略配售。此外，还将积极参与网下配售，在创业板注册制下上市的新股的中筛选优质龙头企业，长期持有。”曹晋说。 专注创业板 作为一个成长股捕手，曹晋对富国创业板两年定期开放混合基金的期望值很高。 “创业板定位的创新创业企业在创业板上市，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，在更深层次上推动释放市场活力。”曹晋对记者说，“但是，在创业板注册制改革后，普通投资者直接投资创业板难度加大，而对专业的机构投资者来说，则是一个比较大的利好。” 曹晋指出，注册制改革之后，创业板涨跌幅从±10%调整为±20%，波动区间加大，风险收益特征也发生变化，如果没有足够专业的投资能力，可能会更多地承担投资风险。因此，建议不具备专业投资能力的普通投资者通过创业板主题基金参与投资。他表示，创业板注册制改革后，未来个股分化会非常明显，尤其是上市标准更包容后，很多与以往投资逻辑不相匹配的企业会上市，针对这些上市公司的估值方法、投资技巧都会不同，对于普通投资者来说，筛选难度非常大。 值得关注的是，曹晋是一个成长股风格特别鲜明的基金经理，这将更有利于他在创业板中“大浪淘金”。从过往投资经历来看，曹晋尤其擅长盈利驱动的成长股投资，例如消费电子、半导体、计算机、新能源汽车、军工等行业。而且，相对而言，曹晋很少择时，更注重精选个股，通过不断深入研究和跟踪成长确定性来补偿组合的短期波动，敢于重仓持股并长期持有，两年期的封闭更适合他的投资风格。 淘金“战略配售” 除了精选个股外，这只基金还有一个特殊的增厚投资收益的机会：创业板注册制改革启动后，参与新股战略配售。 “创业板注册制改革后，目前申报IPO的这一批公司，质地都不错，后面可能还有一些从美国回来的红筹企业，如果能够参与战略配售，可获取不错的制度红利。”曹晋说，“新基金成立后，可以参加首批公司的战略配售。拉长时间来看，战略配售也有可能成为定期封闭基金一个长期稳定的收益来源。” 对于创业板未来的前景，曹晋认为，从A股目前各板块来看，创业板有可能成为中国未来的“纳斯达克”，而在试点注册制后，创业板市场将会更加活跃，会有更多具有高速增长空间的优秀公司留在二级市场。“所以，创业板未来肯定越来越活跃，看好创业板市场的长期成长空间。”曹晋说。
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