中国经济网北京12月18日讯今日，深圳市明微电子股份有限公司（简称“明微电子”，688699.SH）在上交所科创板上市，开盘报82.27元，涨114.08%，盘中最高报96.16元，最低报82.00元。截至今日收盘，明微电子报83.98元，涨118.53%，成交额10.73亿元，振幅36.85%，换手率72.78%。 明微电子是一家专业从事集成电路的研发设计、封装测试和销售的高新技术企业。公司一直专注于数模混合及模拟集成电路领域，产品主要包括LED显示驱动芯片、LED照明驱动芯片、电源管理芯片等，产品广泛应用于显示屏、智能景观、照明、家电等领域。 明微电子本次于上交所科创板上市，发行数量为1859.20万股，发行价格为38.43元/股，保荐机构为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为龙敏、余皓亮。明微电子本次募集资金总额为7.14亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为6.42亿元。 明微电子最终募集资金比原计划多1.80亿元。明微电子12月14日发布的招股说明书显示，公司拟募集资金4.62亿元，其中，1.90亿元用于智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目，1.38亿元用于集成电路封装项目，8408万元用于研发创新中心建设项目，5000万元用于补充流动资金。 明微电子本次上市发行费用为7212.26万元，其中保荐机构中信建投证券股份有限公司获得承销保荐费用5729.41万元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）获得审计验资费用700.00万元，广东华商律师事务所获得律师费用330.19万元。 参与本次战略配售的战略投资者共1名，为中信建投投资有限公司。中信建投投资有限公司为中信建投证券股份有限公司的全资子公司。本次发行最终战略配售数量为92.96万股，跟投金额为3572.45万元，限售期为24个月。 明微电子业绩呈V型反转。2018年，明微电子营收同比下滑3.74%，净利同比降38.77%;2019年，营收同比增长18.37%，净利同比增67.79%。 2017年至2020年1-6月，明微电子实现营业收入分别为4.06亿元、3.91亿元、4.63亿元、1.83亿元；实现归属于母公司股东的净利润分别为7858.08万元、4811.17万元、8072.45万元、2895.79万元；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为6226.69万元、4022.49万元、7303.00万元、2223.69万元。 明微电子现金流表现落后。各期销售商品、提供劳务收到的现金不仅远落后于营收，还呈逐年下滑趋势；各期经营活动净现金流与净利的差距逐年攀升，至少2800万，去年逾6400万。 同期，明微电子销售商品、提供劳务收到的现金分别为2.48亿元、2.36亿元、2.22亿元、1.05亿元，经营活动产生的现金流量净额分别为5047.98万元、173.78万元、1657.47万元、-2252.38万元。经营活动产生的现金流量净额与净利润的差距分别为-2810.10万元、-4637.39万元、-6414.98万元、-5148.16万元。 据招股书，报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间的差异形成原因主要系存货、经营性应收项目以及经营性应付项目的变动所致。 2017年公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间的差异为-2810.10万元，主要系：①2017年，受全球集成电路产能紧张且数据中心、物联网等下游需求旺盛的双重影响，集成电路行业整体处于上行周期，公司增加了产品储备，年末存货余额较2016年末有所增加；②2017年公司销售规模扩大，客户票据结算较多，期末应收票据余额增加导致经营性应收项目增加。 2018年公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间的差异为-4637.39万元，主要系：①2017年集成电路上行趋势持续至2018年二季度，晶圆代工厂供应紧张，因此公司增加了晶圆备货，但2018年下半年，受中美贸易战的不确定性的影响，市场需求转冷，公司存货消化速度放缓，导致2018年末存货余额较2017年末增加较多；②2018年下半年，集成电路增速放缓，主要客户结算恢复至正常信用期，应收账款余额同比增加导致经营性应收项目增加；③2018年末，公司当期应收票据背书转让支付的设备款较多，且递延收益较2017年有所下滑，导致经营性应付项目减少。 2019年公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间的差异为-6414.98万元，主要系：①当期公司销售规模增加，通过票据方式进行结算的客户交易额增加，期末应收票据增加；同时，公司向中芯国际采购规模加大，预付账款随之增加，综合导致经营性应收项目大幅增加；②山东贞明因持续加大封装线投入，当期用应收票据背书支付的设备款较多，公司经营性应付项目相应减少。 2020年1-6月，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间的差异为-5148.16万元，主要系：①上半年发行人晶圆采购较多且下游市场需求暂时有所抑制，导致晶圆和库存商品期末余额增加；②受新冠疫情影响，当期客户回款放缓，导致经营性应收项目减少；③山东贞明继续加大封装线投入，当期用应收票据背书支付的设备款较多，公司经营性应付项目相应减少。 2017年末至2020年6月末，明微电子资产总计分别为3.38亿元、3.61亿元、4.47亿元、4.67亿元，其中货币资金分别为1.14亿元、8860.95万元、9261.89万元、6786.16万元。 上述同期，明微电子负债合计分别为9851.21万元、9310.92万元、1.12亿元、1.02亿元。 2020年1-9月，明微电子实现营业收入3.21亿元，同比下降2.20%；归属于母公司股东的净利润5846.89万元，同比增加1.90%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润5178.02万元，同比增加3.30%；经营活动产生的现金流量净额-2689.72万元，同比下降202.47%。 明微电子预计2020年度实现营业收入区间为4.70亿元至4.90亿元，同比增加1.53%至5.85%；预计实现归属于母公司股东的净利润区间为8200万元至9000万元，同比增加1.59%至11.50%；预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润区间为7500万元至8200万元，同比增加2.70%至12.28%。 明微电子2家经销商均有前员工持股，其中一家系其第一大经销商。 2017年至2020年1-6月，深圳市创锐微电子科技有限公司（以下简称“创锐微电子”）均系明微电子的第一大经销商，分别系明微电子的第三、二、二、二大客户。 各期，明微电子对创锐微电子的销售金额分别为3680.46万元、3149.09万元、4002.14万元、1730.59万元，占当期营业收入的比例分别为9.06%、8.05%、8.65%、9.45%。 据明微电子，创锐微电子自2009年起即与公司合作至今，合作情况良好。王海英为公司前员工，2004年入职明微电子，于2016年4月从明微电子处离职，为明微电子销售部营销总监之一。离职后于2017年10月入股创锐微电子，入股时持有30%的股权，于2019年10月持股比例由30%增加至49%。 此外，创锐微电子于2016年10月与壹卡科技商议收购事宜。壹卡科技成立于2014年8月，注册资本500万元，股东为王海英之弟王建华。壹卡科技于2014-2016年期间向明微电子采购部分芯片加工为电源模组对外销售，同时经销明微电子的LED照明驱动芯片。合并后，壹卡科技不再向明微电子采购芯片，由创锐微电子统一向明微电子采购。因此创锐微电子在2017年成为明微电子经销的第一大客户。 值得注意的是，在2018年2月27日，明微电子二度IPO冲关上会被否时，发审委就对其第一大经销商创锐微电子与公司的关联提出质疑。 发审委会议提出询问的主要问题中指出，创锐微电子和壹卡科技（两者2016年合并）为发行人2016年和2017年第一大经销商客户，其中壹卡科技系发行人前员工亲属所创办的公司。请发行人代表说明：（1）发行人与创锐微电子、壹卡科技的合作背景及原因；结合上述两家单位实际经营情况和财务状况，说明其成为最大经销商的的主要原因和合理性；（2）发行人向上述两家单位销售的产品内容、占比以及上述两家单位向发行人采购同类产品的相应占比；销售定价是否公允，是否存在利益输送行为；（3）两家单位报告期向发行人采购的芯片产品的收发存情况，是否存在囤货情形。请保荐代表人发表核查意见。 深圳市巴丁微电子有限公司（以下简称“巴丁微电子”）也系明微电子的经销商。明微电子前员工赵春波持有巴丁微电子85%的股权。 2017年至2020年1-6月，明微电子对巴丁微电子的销售金额分别为238.91万元、417.41万元、720.21万元和321.59万元，占当期营业收入的比例分别为0.59%、1.07%、1.56%和1.76%。 明微电子不仅存在原员工入股经销商的情形，还存在原经销商员工入股公司的情形。 2017年至2020年1-6月，蓝格系分别为明微电子第二、第二、第二、第三大经销商。同期，明微电子对蓝格系销售金额分别为2531.69万元、2718.46万元、2994.99万元、857.32万元，销售占比分别为6.23%、6.95%、6.47%、4.68%。 蓝格系包括3家公司：深圳市蓝格佳电子有限公司、深圳市安晶高实业有限公司和深圳市华海通讯有限公司。 2014年12月-2019年7月，刘真在深圳市蓝格佳电子有限公司任销售业务员。2019年7月加入明微电子，现任明微电子销售业务员。并且刘真还于2020年3月受让15万股明微电子的股份，持股比例为0.27%。 明微电子2018年12寸晶圆工艺升级项目研发失败。据明微电子招股书，报告期内，发行人曾发生在尝试一款芯片的生产工艺从8寸晶圆升级到12寸晶圆时，在前期小批量交付客户后发现存在一定的设计瑕疵，导致2018年对该款芯片及备货晶圆共全额计提1677.89万元的存货跌价准备。 2020年8月18日，上交所对明微电子出具审核中心意见落实函，其中要求明微电子在招股说明书中补充披露：2018年研发失败的12寸晶圆工艺升级项目，是否为公司未来主要技术发展方向，最新进展情况。 明微电子在对上交所回复中称，晶圆尺寸持续升级是芯片行业的发展趋势之一；目前全球8寸晶圆产能趋于饱和，晶圆代工厂新产线多布局在12寸晶圆产线；持续进行12寸晶圆工艺升级是公司未来技术发展方向之一。 明微电子表示，发行人自2017年开始布局12寸晶圆产品的研发，并于6月开始与供应商TowerJazz接触合作，尝试对一款显示驱动芯片使用TowerJazz提供的12寸/65nm工艺晶圆生产。由于此为公司首款由8寸晶圆升级到12寸晶圆的芯片新品，亦是首个与TowerJazz合作的项目，对产品的布图设计、工艺流程等方面与8寸晶圆相比都具有较大调整，亦需与供应商进行磨合。研发未及预期后，发行人迅速与供应商沟通并修正了12寸晶圆产品的布图及工艺制程，最终升级成功并实现量产。 明微电子称，上述12寸晶圆工艺研发失败是公司在此技术方向的首次尝试和经验积累，并与实力雄厚的TowerJazz建立起合作关系，为公司后续聚焦“12寸晶圆工艺+小线宽产品”研发方向奠定了良好的基础。截至目前，公司已成功完成6个型号芯片的12寸晶圆尺寸升级。预计2020年下半年，还将继续量产推出2个12寸晶圆工艺的MiniLED新品。 上交所还询问公司在OLED和MicroLED显示驱动芯片产品方面的技术水平及技术储备，相关产品是否投产，经营情况及竞争优劣势。 明微电子回复表示，OLED与LED分属不同领域，公司暂未涉足OLED领域；MicroLED作为LED显示技术未来发展的方向之一，需要产业链中各环节企业共同实现技术突破，公司暂未有MicroLED显示驱动芯片投产。 2018年12寸晶圆工艺升级项目的研发失败导致明微电子2018年对该款芯片及备货晶圆共全额计提1677.89万元的存货跌价准备。 2017年至2020年1-6月，明微电子资产减值损失合计分别为846.47万元、2133.39万元、420.88万元、366.35万元。其中，各期存货跌价损失分别为601.81万元、2055.29万元、420.88万元、366.35万元；2017年、2018年，坏账损失分别为244.66万元、78.10万元。 明微电子招股书称，2018年，公司资产减值损失大幅增加，主要系当期公司12寸晶圆工艺升级研发失败，由于采购的相应晶圆已刻有公司自身设计的版图，后续较难大规模用于其他芯片的封装，出于谨慎性原则，公司将前述晶圆和已封装的芯片成品全计提存货跌价准备1677.89万元，导致当期存货跌价损失大幅增加。
中国经济网北京12月10日讯 深圳证券交易所网站近日发布关于对湖北鼎龙控股股份有限公司的关注函（创业板关注函〔2020〕第531号）。2020年11月25日，湖北鼎龙控股股份有限公司（简称“鼎龙股份”，300054.SZ）披露《关于转让控股子公司部分股权给员工持股平台暨关联交易的公告》称，2020年11月24日，湖北鼎龙控股股份有限公司拟将持有的控股子公司－湖北鼎汇微电子材料有限公司2080万元的注册资本以单价5元即合计人民币10400万元的价格转让给五家员工持股平台以实施员工持股。本次交易完成后，公司持有鼎汇微电子的股权比例由96.15%变更为76.15%，不影响鼎汇微电子继续纳入上市公司合并财务报表范围。 具体股权转让安排如下： 鼎龙股份拟将持有的鼎汇微电子500万元的注册资本以人民币2500万元的对价转让给宁波兴宙企业管理合伙企业（有限合伙）；拟将持有的鼎汇微电子208万元的注册资本以人民币1040万元的对价转让给宁波通慧企业管理合伙企业（有限合伙）；拟将持有的鼎汇微电子292万元的注册资本以人民币1460万元的对价转让给武汉晨友企业管理合伙企业（有限合伙）；拟将持有的鼎汇微电子540万元的注册资本以人民币2700万元的对价转让给武汉思之创企业管理合伙企业（有限合伙）；拟将持有的鼎汇微电子540万元的注册资本以人民币2700万元的对价转让给武汉众悦享企业管理合伙企业（有限合伙）。鼎汇微电子现有股东湖北省高新产业投资集团有限公司同意放弃本次转让的优先认购权。 本次交易完成后，鼎龙股份持有鼎汇微电子76.15%股权，高投集团持有鼎汇微电子3.85%股权，宁波兴宙持有鼎汇微电子4.81%股权，宁波通慧持有鼎汇微电子2.00%股权，武汉晨友持有鼎汇微电子2.81%股权，武汉思之创持有鼎汇微电子5.19%股权，武汉众悦享持有鼎汇微电子5.19%股权。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对鼎汇微电子截至2020年8月31日资产负债等情况进行了审计，并出具了信会师报字[2020]第ZE10582号《湖北鼎汇微电子材料有限公司审计报告》。截至审计基准日，鼎汇微电子账面总资产31169.83万元，总负债22082.71万元，净资产9087.12万元。 银信资产评估有限公司以2020年8月31日作为评估基准日，对鼎汇微电子股东全部权益价值进行评估，并以收益法评估结果作为最终评估结论，并出具的《湖北鼎汇微电子材料有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（银信评报字[2020]沪第1569号）。经评估，截至2020年8月31日，鼎汇微电子公司全部股权评估值为78102.39万元，增值69015.27万元，增值率759.48%。 经各方友好协商，同意本次交易按照鼎汇微电子全部股权评估值78102.39万元作为公允价值的定价依据，以鼎龙折价股权转让方式以每1元注册资本5元的交易价格转让至五家员工持股平台，即鼎汇微电子20%股权的本次转让交易对价合计为10400万元人民币。评估公允价值与本次转让价格之间的差额部分将计入公司的成本费用，预计会一定程度地影响公司的经营业绩，具体以年度审计意见为准。 关注函显示，截至2020年8月31日，鼎汇微电子经审计的净资产为9087.12万元，银信资产评估有限公司出具的资产评估报告显示，鼎汇微电子采用资产基础法的评估值为9453.69万元，增值率4.03%，采用收益法的评估值为78102.39万元，增值率为759.48%，本次交易选择收益法评估结果，并在评估值78102.39万元的基础上进行6.67折的折扣确定股权转让价格为10400万元。请鼎龙控股结合五家员工持股平台出资人在你公司的任职情况、岗位职责、具体贡献、职业经历等，说明将鼎汇微电子部分股权折价转让给五家员工持股平台的必要性、股权转让比例和定价的确定依据及合理性，是否存在向实际控制人或董事、监事、高级管理人员进行激励、利益输送或提供财务资助的情况，是否损害上市公司利益以及股东利益，并说明折价转让相关会计处理以及预计对公司财务状况和经营成果的影响。 深交所创业板公司管理部对此表示关注，请鼎龙控股就持股平台设立目的、折价转让的依据及合理性等事项做出书面说明，独立董事发表意见，在2020年12月9日前将有关说明材料报送深交所创业板公司管理部并对外披露，同时抄送湖北证监局上市公司监管处。 以下为原文： 关于对湖北鼎龙控股股份有限公司的关注函 创业板关注函〔2020〕第531号 湖北鼎龙控股股份有限公司董事会： 2020年11月25日，你公司披露《关于转让控股子公司部分股权给员工持股平台暨关联交易的公告》称，公司拟将持有的控股子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司（以下简称“鼎汇微电子”）20%股份作价 10,400万元转让给武汉思之创企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“武汉思之创”）、武汉众悦享企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“武汉众悦享”）等五家员工持股平台。其中，你公司董事长暨共同实际控制人之一朱双全为武汉思之创的普通合伙人及执行事务合伙人，拟通过武汉思之创间接持有鼎汇微电子 510 万元出资额（即 4.9%股权），你公司董事、总经理暨共同实际控制人之一朱顺全拟通过武汉众悦享间接持有鼎汇微电子 510 万元出资额（即 4.9%股权），你公司董事及副总经理黄金辉、财务总监姚红拟通过武汉思之创分别间接持有鼎汇微电子 5 万元出资额，公司副总经理肖桂林为武汉众悦享的普通合伙人及执行事务合伙人，拟通过武汉众悦享间接持有鼎汇微电子 10 万元出资额。交易完成后，公司持有鼎汇微电子的股权比例降为 76.15%。我部对此表示关注，请你公司就以下事项做出书面说明： 1.公告显示，五家员工持股平台均于 2020 年成立，请补充说明上述五家员工持股平台设立的目的，是否为进行此次股权转让而专门设立。 2.截至 2020 年 8 月 31 日，鼎汇微电子经审计的净资产为 9,087.12万元，银信资产评估有限公司出具的资产评估报告显示，鼎汇微电子采用资产基础法的评估值为 9,453.69 万元，增值率 4.03%，采用收益法的评估值为 78,102.39 万元，增值率为 759.48%，本次交易选择收益法评估结果，并在评估值 78,102.39 万元的基础上进行 6.67 折的折扣确定股权转让价格为 10,400 万元。 请你公司结合五家员工持股平台出资人在你公司的任职情况、岗位职责、具体贡献、职业经历等，说明将鼎汇微电子部分股权折价转让给五家员工持股平台的必要性、股权转让比例和定价的确定依据及合理性，是否存在向实际控制人或董事、监事、高级管理人员进行激励、利益输送或提供财务资助的情况，是否损害上市公司利益以及股东利益，并说明折价转让相关会计处理以及预计对公司财务状况和经营成果的影响。 3.请补充说明五家员工持股平台的出资来源和履约能力，员工持股平台的出资人与你公司股东及董监高人员是否存在关联关系或其他利益安排。 4.你公司认为应予以说明的其他事项。 请你公司就上述事项做出书面说明，独立董事发表意见，在2020年12月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖北证监局上市公司监管处。 同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》等规定，规范运作，维护投资者利益。 特此函告。 创业板公司管理部 2020年12月8日
本报记者 施露 2月4日，华润微电子正式启动网下路演，向符合要求的网下投资者进行网下推介。 公开资料显示，华润微电子是一家拥有芯片设计、晶圆制造、封装测试等全产业链一体化经营能力的半导体企业，主营业务可分为产品与方案、制造与服务两大业务板块。其中产品与方案业务包括功率半导体、智能传感器、智能控制以及其他IC产品，制造与服务业务则包括晶圆制造、封装测试、掩模制造等。 根据初步询价公告，华润微电子此次初始发行股份数量为292，994，049股新股，占本次发行后已发行股份总数的25%。 对于投资者而言，华润微电子与此前顺利登陆科创板的企业多有不同，开创了A股历史上多个第一，引起了资本市场的广泛关注。 A股首家红筹企业 华润微电子注册地位于开曼群岛，下属的运营实体主要位于境内，是第一家以红筹方式上市的企业。 此次登陆科创板采用《上海证券交易所科创板股票上市规则》中列出的第二套标准：预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年收入不低于5亿元。据招股书显示，华润微电子2018年收入为62.7亿元，净利润5.38亿元，符合科创板上市第二套标准。 据了解，上交所对于红筹企业的特殊性，格外关注股权权属是否清晰稳定、信息披露是否真实、充分等。华润微电子股权清晰，目前唯一股东为CRH(Micro)，持有华润微电子100%股份，其实际控制人为中国华润，国务院国资委持有中国华润100%的股权。公司作为红筹企业，现行的公司治理制度体现了对投资者权益的充分保护，总体上不低于境内法律法规规定的要求，能够有效保护投资者权益。 不仅如此，华润微电子设立于境外开曼群岛，《开曼群岛公司法》允许以港元作为面值币种。此次华润微电子发行股票的每股面值是1.00港元，这是A股历史上第一家计划以港元为面值发行A股的公司。 目前，我国《公司法》、《证券法》及《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》在内的法律以及行政法规并未对在境内发行的股票面值币种设置强制性或禁止性规定。作为红筹企业以港元作为本次股票发行的面值币种，不会损害中小股东及债权人的利益，不存在违反我国法律、行政法规规定的情形。 A股首家有限公司 作为红筹企业，华润微电子的公司形式是有限公司，而非股份有限公司，这在A股历史上也是首例。 专业人士指出，尽管监管机构有意欢迎红筹企业回归境内资本市场，但红筹企业无论发行股票或发行CDR，至今均无成功案例。要将多个不同法域的监管政策协调统一，实践中操作难度极大。如今，随着华润微电子发行上市程序的启动，第一家有限公司即将登陆境内资本市场。对此，华润微电子常务副董事长陈南翔表示，华润微电子将为更多海外优质公司回归A股解决技术和法律上的障碍，铺平回归道路，充分体现了科创板的包容性、开创性与突破性。 绿鞋机制具有强力护盘作用，但根据绿鞋机制运行原理，只有低于发行价时才需要绿鞋资金入场。华润微电子为第一家设置了绿鞋机制的科创板IPO企业，在A股历史上，仅有工商银行、农业银行、光大银行、邮储银行在发行过程中为了应对市场波动，引入绿鞋机制。 业内人士指出，此机制在合理定价、稳定后市等方面均有正面作用，将有效保护投资者的利益。在新股发行后30天之内，如果股价出现波动，出现低于发行价的情况，承销商将从市场上买入股票，稳定二级市场价格，绿鞋机制将为投资者提供相应的保护。 根据发行时间安排，华润微电子及其主承销商将于2月4-6日向符合要求的网下投资者进行网下推介;2月10日，确定发行价格;2月12日，网上申购配号;2月18日，刊登《发行结果公告》及《招股说明书》。 免责声明：本文不构成任何商业建议，投资有风险，选择需谨慎！本站发布的图文一切为分享交流，传播正能量，此文不保证数据的准确性，内容仅供参考
拟“折价”转让子公司20%股权给五家员工持股平台，鼎龙股份这波操作招致深交所下发关注函。面对该部分股权转让的必要性、合理性及是否存在向关联方输送利益等疑问，鼎龙股份在昨日的回函中否认存在利益输送的情况。 11月25日，鼎龙股份公告称，拟将控股子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司（以下简称“鼎汇微电子”）20%股权，作价1.04亿元转让给武汉思之创、武汉众悦享等五家员工持股平台。交易完成后，公司持有鼎汇微电子的股权比例由96.15%变更为76.15%，交易目的为“通过员工持股平台引入员工持股”。 公告显示，截至2020年8月31日，鼎汇微电子经审计的净资产为9087.12万元，采用收益法的评估值为7.81亿元，增值率为759.48%。本次交易选择收益法评估结果，并在评估值7.81亿元的基础上打了6.67折，最终确定股权转让价格为1.04亿元。 另据公告，五家员工持股平台均在今年成立，且五家员工持股平台的GP和LP均由公司实控人和在任高管担任。 对此，深交所在12月9日发函，要求鼎龙股份对股权转让事项进行详细说明，如“五家持股平台是否为此次股权转让而专门设立”“折价转让的必要性及合理性”等。 针对上述问题，公司于12月10日回复称，五家持股平台是为此次股权转让专门新设成立的，且以员工持股为目的，不涉及具体经营业务；在折价转让合理性方面，公司综合考量了鼎汇微电子当前主业尚处于持续亏损的客观现实，同时结合交易背景和交易目的，给出6.67折的折扣。 对于深交所要求公司说明是否存在向实控人或董监高进行激励、利益输送或提供财务资助的情况，鼎龙股份则称：“公司共同实控人朱双全、朱顺全，副总经理肖桂林等一直深入参与鼎汇微电子的日常管理、市场拓展等具体工作，参与本次员工持股平台合伙企业的入伙从而间接实现对鼎汇微电子的持股属于正常、必要的交易行为，不存在其他利益安排。” 同时，对于监管部门要求公司说明“折价转让是否存在损害公司利益及股东利益的情形”，鼎龙股份也在回复中予以了否认，并表示，公司核心经营和业务骨干参与本次交易，有利于进一步提升现有经营团队的积极性和凝聚力，对公司及鼎汇微电子未来发展均有利。 资料显示，鼎汇微电子成立于2015年10月，主营范围为微电子、半导体、光电显示材料等，2018年至2019年及2020年前8月的业绩均为亏损状态。此外，据披露，截至11月25日，鼎龙股份对鼎汇微电子累计提供经营借款1.7亿元，主要用于补充流动资金。
11月17日晚间，歌尔股份发布公告，公司副董事长兼总裁姜龙、副总裁兼董事会秘书贾军安当日以自有资金在二级市场以集中竞价交易方式增持公司股份，增持数量分别为200万股、20万股，本次增持后持股比例分别为6.08%和0.01%。 对于此次公司两位高管出手增持，公告指出是基于对公司未来持续稳定发展的坚定信心及对公司长期投资价值的认可，同时为提升投资者信心，从而有效实现公司长远发展目标。 对于近期市场流传公司TWS耳机产能存在部分闲置的质疑，日前，公司专门举行电话会议予以正面回应。 公司方面表示，2020年以来公司生产经营状况良好，TWS耳机、VR等产品线业务顺利开展中，其中，TWS智能耳机业务呈现迅速增长态势，目前生产经营状况正常，部分新产品的生产线稼动率也较高，整体的产能利用情况正常，符合预期。 “今年我们在TWS智能耳机的核心客户中取得了相当的份额，在未来会力争进一步提升竞争份额，对于未来的TWS智能耳机新产品项目也会积极争取。”公司副总裁兼董事会秘书贾军安在电话会议时表示。 至于备受关注的存货问题。根据此前歌尔股份披露的三季报，公司存货三季度期末数为122.62亿元，比年初数增长131.52%。对此，公司方面称，随着今年整体销售规模扩大，部分订单的物流发运方式也有所调整，同时考虑销售旺季备货等因素，三季度库存水平有所增加。目前公司销售和发货情况正常，随着四季度销售旺季的拉动，库存问题有望得到改善。 而公司另一个重要的产品方向VR虚拟现实，今年的业务成长也比较理想，公司和核心客户的合作比较顺利，目前产品的生产、销售都很旺盛，产能利用充分。未来会伴随全球VR行业的成长，同时提升自身的运营管理能力，争取更好的经营结果。 此外，11月12日，公司方面披露公告，称正在筹划子公司歌尔微电子拆分上市，也引发市场高度关注。对此，公司在电话会议中表示，分拆歌尔微电子筹划上市是从微电子业务的长远发展考虑的。 据了解，歌尔微电子主要从事公司MEMS麦克风、MEMS传感器、微系统模组等相关产品的设计、制造和销售，产品主要应用于智能手机、智能无线耳机、可穿戴产品、汽车电子等领域。根据国际调研机构Yole Développement的研究报告，2019年全球MEMS产业企业收入排名中，歌尔微电子位列第9位，是唯一一家进入全球前十的中国企业。 公司方面称，分拆歌尔微电子上市有望使其更好地被市场认可，有利于引入战略资源和更好地进行股权激励，促进业务发展。微电子业务在分拆后，公司也会继续保有控制权，并进行财务并表。 开源证券分析师刘翔在近期公司研报中分析称，歌尔股份步入“零件+成品”发展战略落地期，形成精密零组件业务、智能声学整机业务、智能硬件业务三大板块。歌尔微电子分拆后将获得充分的资本支持，提升声学MEMS产品研发能力及量产能力，推动零件板块的成本下行，加快业务垂直一体化，把握TWS耳机、AR/VR终端产品的迭代浪潮。
10月28日晚间，中兴通讯发布2020年第三季度业绩报告。公告显示，今年前三季度，中兴通讯实现营业总收入741.29亿元，同比增长15.39%；净利润为27.12亿元，同比减少34.3%；当期基本每股收益为0.59元/股，同比减少39.8%。 此外，2020年第三季度（7-9月），中兴通讯实现营收269.3亿元，同比增长37.18%；实现归母净利润8.55亿元，同比减少67.83%。 同日晚间，中兴通讯披露称，拟以发行股份的方式购买广东恒健欣芯投资合伙企业（有限合伙）（下称“恒健欣芯”）、深圳市汇通融信投资有限公司（下称“汇通融信”）合计持有的中兴微电子18.8219%股权，同时募集配套资金，募资总额不超拟购买标的资产交易价格的100%。 公告显示，中兴微电子全部股权的预估值初步确定为135亿元至140亿元，根据此，本次拟收购中兴微电子18.8219%股权的预估交易价格为25.41亿元至26.35亿元。“最终交易作价将以评估结果为基础，由交易双方协商确定，相关审计、评估数据和最终交易价格将在重组报告书中予以披露。”公司表示。 据了解，本次交易前，中兴通讯及其下属企业赛佳讯、仁兴科技合计持有81.1781%的中兴微电子股权；本次交易后，中兴通讯将合计持有中兴微电子100%的股权。 中兴通讯表示，中兴微电子作为公司控股子公司，是公司从事芯片设计、开发的经营主体。无线产品领域，中兴微电子5G的7nm核心芯片已实现商用。“在5G商用网络建设及行业应用加速发展的关键时期，考虑到芯片设计和开发是5G技术创新的关键组成，保持并继续加强对中兴微电子管理与控制力，加大研发投入，对于公司整体5G发展核心战略有着重要意义。” 不过，中兴通讯也提示称，标的资产中兴微电子客户集中度较高。此外，由于其采用Fabless经营模式，基于行业特点，中兴微电子也面临着一定程度的原材料供应及委外加工风险，和供应商较为集中的风险。
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