近期，天山生物（300313）股价大幅上涨，8月19日至27日连续7个交易日涨停，涨跌幅偏离值达到严重异常波动标准，公司公告自28日起停牌核查。9月2日该股复牌后股价再度连续2个交易日涨停，短短9个交易日，股价由5.83元/股涨至23.16元/股，累计涨幅高达297.26%，换手率192.79%。 据悉，深交所将“天山生物”列入重点监控股票，严密监控交易情况，对异常交易及时采取自律监管措施，强化交易行为核查，发现市场操纵等违法违规线索将第一时间上报证监会查处。目前，“天山生物”市盈率显著高于同行业平均水平，股价上涨缺乏业绩支撑，已严重脱离公司基本面，一旦股价回落，高位接盘的中小投资者将遭受不必要的损失。投资者应增强风险意识，理性合规参与交易，切忌盲目跟风炒作，避免侥幸投机心理。 游资集结地 9月3日，深交所披露了天山生物交易中的参与者数据。 天山生物在8月24日至9月3日涨幅严重异常期间，获自然人买入40.26亿元，占比97.01%；其中，中小投资者累计买入28.41亿元，占比68.46%。机构投资者买入占比2.99%。中小投资者指自然人投资者中按证监会分类方式划分持股市值300万元以下账户。 天山生物9月3日再次登上龙虎榜。数据显示，当日买入金额最大的前五名营业部从高到低，分别是华泰证券广州天河城证券营业部、渤海证券上海定西路证券营业部、中金财富证券广州番禺桥南路证券营业部、东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部、东方财富拉萨东环路第二证券营业部。这五大营业部买入金额均超过1000万元。 9月3日，卖出额度最高的前五家营业部从高到低依次为中信证券上海分公司、华泰证券天津东丽开发区二纬路证券营业部、国盛证券宁波桑田路证券营业部、东莞证券北京分公司、光大证券深圳金田路证券营业部。中信证券上海分公司是出货大户，共卖出3900.79万元，占总成交比例的2.785%。 据分析，8月19日以来9个交易日，天山生物交易炒作迹象十分明显，短线资金接力炒作，大量投资者盲目跟风，机构投资者参与度低。一是买入以个人投资者为主，买入金额占比97%。二是持股市值小于300万元的中小投资者为核心主力，买入金额占比近7成。三是机构投资者整体参与度低，买入金额占比仅3%。四是从买入居前账户交易习惯来看，平均持股时间短，短线交易特征明显。五是涨停板买入封单较为分散，中小投资者为主要力量。 自曝八大风险 9月2日晚，天山生物披露了公司股价攀高中存在的8条风险。一是二级市场交易风险。二是被证监会立案调查风险。三是保留意见事项未消除风险。因公司被合同诈骗事项尚未结案，2019年年报审计会计师尚无法就公司对大象广告有限责任公司控制权及相关列报处理获取充分、适当的审计证据，无法确定是否有必要对这些金额进行调整，因此对公司2019年年度审计报告形成保留意见。第四，控股股东股票高质押及后续债务解决存在不确定性的风险。第五、业绩风险。公司2019年归母净利润为-6079.1万元，公司2020年1-6月归母净利润为-764.79万元，目前公司股价缺乏业绩支撑。此外，还有诉讼风险、承担担保责任风险以及牛育肥业务对业绩影响不确定性风险。
近日，一则来自债券市场的公告显示，湘财证券于8月16日完成了董事会和监事会换届，高振营成为新任董事长，并由其出任公司法定代表人。 公开信息显示，高振营具有多年的监管从业经历，曾在证监会多个部门担任职务，并曾任股转公司副总经理。 今年来，湘财证券动作频频，不仅完成了借壳上市，还获得控股股东哈高科9.7亿元的增资。此外，哈高科通过直接持股大智慧整合资源，湘财证券在战略上也更为清晰，明显加大对金融科技的布局，未来进一步强化在大数据、云计算、无线互联及量化交易方面的优势，打造互联网金融升级版。 新任董事长监管出身 根据近期发布的一则债券公告显示，湘财证券于2020年8月16日召开了公司2020年第二次临时股东大会，会议完成了公司董事会和监事会的换届选举，其中，公司第三届董事会成员为：高振营、孙永祥、许长安、李军、杨朝军，其中李军、杨朝军为独立董事。 同日，公司召开了第三届董事会第一次会议，同意选举高振营为公司第三届董事会董事长，并由其出任公司法定代表人。 公开信息显示，高振营生于1966年，博士学历。曾在外交学院理论教硏室任教，曾任北京国际信托投资公司证券部发行部经理、中国电力信托投资公司证券部副经理。 高振营还有多年的监管部门工作经历，历任中国证监会机构监管部综合处主任科员、检查一处副处长、检查二处处长；中国证监会证券公司风险处置办公室四处处长；中国证监会深圳监管专员办处长、副专员；中国证监会证券公司风险处置办公室副主任；全国中小企业股份转让系统副总经理、党委委员；北京金融街资本运营中心副总经理。 借壳上市又获增资 今年以来，湘财证券可谓动作频频，除了上述变更董事长外，还包括完成了借壳上市、获得控股股东哈高科9.7亿元增资。 7月27日晚，哈高科发布公告，完成购买湘财证券股份事项，持有湘财证券99.73%股份，公司主营业务转型金融服务业。 同时，为适应本次重大资产重组后的经营及业务发展需要，哈高科中文名称拟变更为“湘财股份有限公司”，这也意味着湘财证券实现了借壳上市。 8月12日，哈高科公告称，公司9.7亿元全部用于向湘财证券增资。至此，湘财证券股本增至40.19亿股，其中哈高科持有40.09亿股，占湘财证券总股本的99.75%。 随后，哈高科又抛出收购大智慧15%股权的预案，意在整合旗下资源，充分发挥大智慧的平台和数据优势，推动湘财证券金融科技发展，合力打造金融科技新平台。 哈高科表示，未来将进一步强化湘财证券在大数据、云计算、无线互联及量化交易方面的优势，促进湘财证券的业务转型与重构，更好地服务湘财证券金融科技战略，打造互联网金融升级版。 根据哈高科2020半年报，湘财证券实现营业总收入8.60亿元，同比增长10.71%；实现归母净利2.31亿元，同比下降14.98%。 券商频频引入监管背景高管 今年以来，券商频频发生高层人事变动，多家券商的领军人物近期传出换帅消息。 据不完全统计，今年以来，4家券商出现董事长变动的情况，分别是中山证券、国元证券、南京证券、摩根大通证券。此外，变更总裁、副总裁职位的券商有红塔证券、国信证券、申万宏源、爱建证券、广发证券等10余家。 其中，有一个显著的变化是金融机构愈发偏好引进具备监管履历的人才。 6月14日，南京证券公告徐萍担任公司副总裁。资料显示，徐萍早在2000年便进入中国证监会江苏监管局工作，曾任江苏证监局期货监管处副处长、会计监管处、公司监管处处长等职务。 5月15日，国信证券披露关于变更公司总裁的公告，董事会同意聘任邓舸担任公司总裁。邓舸曾出任证监会并购重组委工作处处长、证监会新闻发言人、上市公司监管部副主任等职务。 业内人士表示，在当前金融行业监管趋严的大背景下，有监管背景的人才有着丰富的监管经验和资源，在对监管动态的理解以及与监管沟通上，较其他方面人才更有优势。
随着今年4月外资股比限制取消，外资控股券商加速布局中国市场。9月1日，证监会发布公告核准设立星展证券，其发起设立方为新加坡商业银行星展银行。星展证券注册资本为15亿元，其中星展银行有限公司出资7.65亿元，占比51%。 三天前，大和证券获证监会核准设立，这是首家拥有保荐承销牌照的日资合资证券公司。截至目前，中国内地外资控股券商已达8家。其中，高盛高华证券以及摩根华鑫在今年相继将外资方持股比例提升至51%，实现控股，而星展证券等4家为新设立的外资合资券商。 兴业证券表示，外资金融机构进入中国证券，与收购原有国内券商相比，外资券商更倾向于新设；在主要业务发展方向上，并没有放在传统业务的争夺上，更可能瞄准国内刚刚起步的财富管理和销售交易业务。
私募排排网数据显示，8月私募证券投资基金管理人备案新产品数量超过2000只。多位业内人士表示，面对激增的资产规模，多家私募机构开始担忧团队投资能力“跟不上规模增长”，已开始适当控制新资金的进入速度。 据9月3日消息，据私募排排网统计，截至8月30日，8月共有2660只私募产品完成备案登记，私募证券投资基金管理人备案产品2063只，在新增备案产品中的占比达77.56%。其中，71家私募备案了5只及5只以上产品，24家私募8月备案基金数量超过10只。 在此背景下，百亿级私募扩容的速度进一步加快。据不完全统计，截至9月1日，管理规模超过百亿元的私募证券投资基金管理人已达52家，相比去年底的37家增加了15家。
中国金融市场开放的声声号角中，外资金融机构阔步入场、竞相登台。 星展证券、大和证券接连获批成立，花旗银行取得基金托管业务执照……在系列金融开放措施渐次落地后，外资金融机构正掀起中国市场布局热潮：新业务、新机构遍地开花。 队伍壮大 9月1日，星展证券（中国）有限公司的设立申请被中国证监会核准。该券商由新加坡最大的商业银行星展银行与上海市、区两级国资委共同发起设立。8月28日，证监会核准日本大和证券与北京市、区两级国资委共同发起设立大和证券（中国）有限责任公司。 至此，外资控股券商数量达到9家。 星展证券拟从事的证券业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐，致力于为广大客户提供中国在岸资本市场相关的产品与服务。 “合资券商的成立将进一步支持星展集团在华长期持续发展，并满足客户多方面不断变化的需求。随着在岸业务平台和能力的不断扩大，星展集团致力于为中国客户提供更为全面的金融服务。”星展集团中国区总裁葛甘牛说。 随着两家外资控股券商接连获批设立，外资布局中国市场明显提速。 版图扩大 除了设立外资控股券商外，外资金融机构在华业务版图渐次扩大。 花旗银行就是典型。9月1日，证监会公告称，日前核准了花旗银行（中国）有限公司证券投资基金托管资格。这是继2018年渣打银行作为首家外资银行取得证券投资基金托管牌照之后，第二家外资银行获批基金托管人资格。 据记者了解，今年以来，汇丰银行、花旗银行、德意志银行3家外国银行在华分行申报了基金托管资格。 中国财富管理、资产管理市场对于外资金融机构来说，具有巨大吸引力。 “获得基金托管资格使花旗能够为全球客户提供更为全面的服务，特别是当客户进入中国飞速增长的基金市场时，怎么能不满足客户的托管需求呢。”花旗中国证券服务部负责人蔡美智说。 花旗证券服务业务亚太区主管David Russell表示，随着国际性的基金公司、证券公司和保险公司在中国陆续成立，全球客户需要托管人为他们提供熟悉且可信赖的服务，以降低风险及减少成本。 领域放大 加速开放的领域还远不止于此。 随着今年4月1日证券公司、基金管理公司外资持股比例限制取消，以及年初期货公司外资投资全面放开，外资金融机构在华布局、投资稳步扩张。 摩根大通期货全部完成股权及相关变更，国内首家外资全资控股的期货公司正式诞生； 瑞银、野村、摩根大通等9家外资控股证券公司落地； 首家外资独资公募基金管理公司贝莱德基金获批成立，首家纯外资公募基金上投摩根基金成立； 首家外资独资人身保险公司友邦人寿获批设立； 海外资管巨头路博迈已提交公募牌照申请，摩根士丹利华鑫也在谋求百分之百控股…… 外资金融机构能够大展拳脚，是中国开放力度不断加大，体制机制不断创新，以及营商环境不断改善共同作用的结果。 为获取这轮金融开放的巨大红利，外资金融机构纷纷修炼“内功”，调整投资布局。 蔡美智说，获得基金托管业务资格后，花旗将围绕托管建立更多的增值服务能力，如基金服务和其他外包服务。 汇丰中国副行长兼财富管理及个人银行业务总监李峰表示，未来计划在国际化金融需求集中的区域继续开设“国际银行业务中心”，支持更多个人客户与世界互联互通。 外资金融机构融入、发力中国本土市场的同时，势必刺激本土金融市场迸发出新的活力。前海开源首席经济学家杨德龙表示，随着越来越多外资金融机构进入中国市场，其商业模式、投资理念和风险控制等可能给本土机构带来启发并推动综合竞争力的提升。
记者今日获悉，星展集团宣布，已获得中国证券监督管理委员会颁发的《关于核准设立星展证券（中国）有限公司的批复》，这标志着，由星展集团控股的其在华合资证券公司—— 星展证券（中国）有限公司（下称“星展证券”）将进入筹备的冲刺阶段。 作为星展集团在华战略的重要组成部分，星展证券拟从事的证券业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐，致力于为境内外客户提供中国在岸资本市场相关的产品与服务。 星展集团首席执行官高博德表示：“我们非常高兴获得证监会关于星展证券（中国）有限公司核准设立的正式批复。今年是中新建交三十周年，星展集团在过去三十年中始终伴随中国金融开放的脚步。随着星展证券的成立，我们会进一步将新加坡的国际金融中心经验、资源与中国本地实际结合，为客户提供全方位的在岸和离岸金融服务。” 星展集团中国区总裁葛甘牛表示：“合资券商的成立将进一步支持星展集团在华的长期持续发展，并满足客户多方面的不断变化的需求。随着在岸业务平台和能力的不断扩大，星展集团致力于为中国客户提供更为全面的金融服务。” 据悉，就股东方而言，星展银行持有51%股份，上海东浩兰生投资管理有限公司持股24.67%，上海黄浦投资控股（集团）有限公司持股13.33%。
兴证证券资产管理有限公司（以下简称“兴证资管”）9月1日发布一则《关于高级管理人员变更公告》，原招商证券资产管理有限公司（以下简称“招商证券资管”）副总经理王承炜正式出任公司新任总经理。 公开资料显示，王承炜是上海交通大学管理学博士，上海市金融工程协会理事，曾担任平安养老保险股份有限公司（以下简称“平安养老”）总经理助理、投资总监，招商证券资管副总经理与投资总监。 公开资料显示，2005年4月加入平安后，王承炜曾担任组合管理部组合经理、企业年金投资经理、第三方资产投资负责人、养老险投资部总经理等职务。在平安养老期间，王承炜任全国社保基金经理，并在企业年金和保险资金等绝对收益类型资金管理方面有丰富的经验。2019年，王承炜加入招商证券资管担任副总经理与投资总监。
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