图片来自网络 9月4日，针对民生银行违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资、股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告等共计30项违法违规行为，银保监会依法对该行罚没合计1.08亿元，并对8名责任人员给予警告并处罚款5万元的行政处罚。 值得注意的是，这也是截至目前，银行业2020年度收到的最大额罚单。而银保监会开出的上一张亿元级以上单张罚单，则要追溯至2018年1月时对浦发银行开出的4.62亿巨额罚单。 民生银行罚单 银保监罚决字〔2020〕43号内容显示，民生银行因存在贷款资金被挪用虚增贷款、向关系人发放信用贷款、迟报瞒报多起案件（风险）信息、股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告等30项案由，被没收违法所得296.47万元，罚款1.05亿元，罚没合计1.08亿元的行政决定。 在其30项案由中，有3项均与其股东问题有关，包括多名股东在已派出董事的情况下，以推荐代替提名方式推举独立董事及监事，多名股东在股权质押超比例的情况下违规在股东大会上行使表决权、派出董事在董事会上的表决权也未受限，股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告。 而据民生银行回应，以上检查发现问题基本上为2016年以前发生的存量业务问题。 公开资料显示，从2014年11月28日至2015年1月，仅两个月时间，安邦集团连续12次增持民生银行，持股比例从5%增至22.51%，耗资近400亿元，成为民生银行的第一大股东。 根据监管的规定，持有银行股份超过5%，即被视为重要股东。然而，安邦的相关资格迟迟未获银监会批准。据相关报道，近年来，也有一些银行的重要股东在资格审核上遇到了“麻烦”。其中还有一个原因是，事前未向监管报备，即“先斩后奏”。 针对此次收到亿级罚单，民生银行在其回应中表示，2018年以来，民生银行根据此次现场检查发现的问题以及内外部检查发现的各类问题，积极落实整改，不断强化依法合规经营，全面推进内控合规管理体系建设，努力建立合规长效机制。
9天大涨近3倍的天山生物（300313）9月3日晚间公告，截至8月31日，剔除公司控股股东天山农牧业发展有限公司、5%以上股东新疆维吾尔自治区畜牧总站的持股，公司自然人股东户数占剔除后前100名流通股股东户数的95.92%，自然人股东持股数量占剔除后前100名流通股东持股数量的98.28%。公司投资者以自然人为主，股价已严重偏离基本面，特别提醒广大投资者，注意投资风险，避免概念题材炒作。
奥联电子披露向特定对象发行股票预案。本次发行股票的认购人为公司控股股东瑞盈资产，发行价格为12.96 元/股，募集资金总额不超过20,000万元，扣除发行费用后全部用于补充流动资金。
近期上市公司密集发布重要股东减持计划，一些重要股东拟减持的比例较高，有的股东涉及清仓式减持情形。个人资金需要、偿还债务、股权质押追加保证金等成为这些股东减持的重要原因。减持主体的股票多数在非公开发行前取得，成本较低。 披露减持计划 9月2日晚，至纯科技、联合光电、拓维信息、长江健康等多家公司披露了重要股东计划减持的公告。 部分公司涉及多个减持主体。以至纯科技为例，公司公告称，近日收到公司股东平湖合波、上海蒲锐迪、上海颀瑞、吴海华的减持计划告知，因自身资金需求，股东吴海华计划通过集中竞价和大宗交易方式减持股份不超过180万股，即不超过公司总股本的0.69%；股东平湖合波拟减持股份不超过81.44万股，即不超过公司股份总数的0.31%；股东上海蒲锐迪拟减持不超过79.82万股，即不超过公司股份总数的0.31%；股东上海颀瑞拟减持股份不超过31.58万股，即不超过公司股份总数的0.12%；平湖合波及其一致行动人上海蒲锐迪、上海颀瑞本次拟合计减持不超过192.84万股，占公司总股本的0.74%。 有的股东计划清仓式减持。汇纳科技9月1日晚公告，公司持股5.99%股东上海祥禾计划在本减持计划公告之日起3个交易日之后六个月内以大宗交易方式减持公司股份不超过728万股，占公司总股本比例5.99%。 有的股东拟减持比例较高。以长江健康为例，公司9月2日晚公告，收到持股5%以上股东杨树恒康和中山松德的通知，杨树恒康计划在本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，以集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持公司股份8051万股，占公司总股本6.51%；中山松德拟减持公司股份1.44亿股，占本公司总股本的11.66%。 有的上市公司董监高计划减持。以建设机械为例，公司9月2日晚公告，公司副总经理贺卫东、副总经理司小柱各持有公司股份13万股，占公司总股本的0.0134%。贺卫东、司小柱因个人资金需求，计划自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，通过交易所集中竞价交易方式减持股份均不超过3.25万股（不超过其持股数的25%），约占公司总股本的0.0034%。 原因不一 个人资金需要、偿还债务、股权质押追加保证金等是重要股东减持的重要原因。 拓维信息9月2日晚公告，持有公司4530.02万股（占公司总股本比例4.12%）的股东海云天控股计划在本减持计划公告披露之日起15个交易日起至2021年2月28日期间以集中竞价方式减持公司股份1100万股（约占公司总股本比例的1%）。海云天控股及其一致行动人刘彦合计持有公司股票5.18%，二者合计为公司持股5%以上的大股东。减持原因为偿还债务。本次减持计划实施可能导致海云天控股及其一致行动人持股比例低于5%，公司将根据实际减持情况出具权益变动报告书。 莱克电气公告，立达投资计划自公告日起3个交易日后的六个月内，拟通过大宗交易的方式减持股份数量不超过800万股，即不超过公司股份总数的2%。渤海轮渡公告，收到董事、总经理于新建《关于减持股份计划的告知函》。于新建拟通过集中竞价的方式减持其直接持有的部分公司股份，拟减持数量为21.5万股。股份来源为公司首次公开发行股票前取得的股份及股权激励限制性股票取得的股份，拟减持原因为个人资金需求。 解禁压力有所减轻 9月份解禁压力环比有所减轻。数据显示，9月份A股共有133家上市公司涉及限售股解禁，合计约145.5亿股，参考市值合计3733.99亿元。相比8月份的4651.43亿元市值减少19.72%。 需要指出的是，9月份解禁规模在全年排名第6位。10月解禁股份参考市值合计2351.67亿元。 具体看，87家上市公司在9月的解禁市值超过1亿元，65家公司解禁市值超过5亿元，50家公司超过10亿元，9家公司超过100亿元。从相关上市公司所在行业看，制造业解禁规模居前。此外，信息传输、软件和信息技术服务等行业解禁规模较大。 从解禁股份类型看，首发原股东限售股份、追加承诺限售股份上市流通股份解禁数量较多。
东方能源9月1日晚间公告，公司于当日收到控股股东国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投”）的通知，国家电投正在筹划有关公司的重大资产重组事项，拟由公司以全部发电资产及负债与集团公司持有的国核资本控股有限公司（以下简称“国核资本”）64.46%股权进行置换，差额部分以现金补足。其他股东持有的国核资本剩余股权，由公司以现金收购。 公开资料显示，国核资本成立于2013年12月，注册资本11.63亿元，法定代表人王振京，经营范围包括股权投资、实业投资、资产管理、投资管理、投资咨询。天眼查显示，国核资本的其他4位股东为国家电力投资集团有限公司、南方电网资本控股有限公司、云南能投资本投资有限公司、河南中豪置业有限公司，持股比例分别为15%、15%、3.08%、2.46%。
对于事关顺利办董事会和监事会补选、改选的股东大会而言，由于顺利办第一大股东彭聪及其关联方百达永信、第二大股东连良桂的持股几乎“势均力敌”，青海国资与中小投资者成为左右局势的力量。正是依靠青海国资与中小投资者投下的“赞成票”，顺利办董事会、监事会改选得以顺利完成。 “一般来说，青海国资肯定不会参与顺利办两大股东之间的争斗，更多是以维护、支持上市公司长远发展，保障国有资产保值、增值为出发点。股东也希望顺利办抓住灵活用工大发展的机遇，交出良好的业绩答卷，控制权之争对上市公司和股东都不是好事。”有关人士称。 青海国资出手 顺利办8月29日公告显示，在2020年第二次临时股东大会上，全部议案获得有效通过，包括：吴亚、陈胜华当选为独立董事；补选汪洋、高杨为董事；补选刘强、林琨为监事。 其中，独立董事吴亚、陈胜华由彭聪、百达永信提名；董事汪洋、高杨与监事刘强、林琨则由顺利办中小股东田野、浙江自贸区顺利办资产管理合伙企业（有限合伙）、青岛财华股权投资合伙企业（有限合伙）提议补选。 目前，顺利办董事会共7名董事，除了上述4名董事，其余3名董事为顺利办董事长彭聪、黄海勇与独立董事关旭星。此外，顺利办监事会也实现三分之二的改选。 简而言之，顺利办迎来全新的董事会与监事会，争斗的当事一方从中“退出”。 本次股东大会上，投票票数是关键，同时透露出新的信号。 本次股东大会议案均为普通决议事项，即要求由出席股东大会的股东所持表决权二分之一以上通过。 原本该次股东大会极具悬念。从已有情况看，顺利办第一和第二大股东意见相左，持股接近，双方都难以占据绝对优势。据披露，顺利办处于无实际控制人状态。其中，连良桂持股16.78%，所持股份约99.96%处于质押状态；彭聪及其一致行动人百达永信则通过增持，合计持股增至17.18%，为顺利办第一大股东。 股东大会决议公告显示，通过现场和网络投票的股东138人，代表股份超4.21亿股，占顺利办总股份的55.0378%。本次议案总表决获得占出席会议所有股东所持股份63.5015%的“赞成票”，中小股东表决中则有85.4890%投下“赞成票”。 在前几大股东中，仅连良桂、天津泰达科技投资股份有限公司等投下“反对票”，持股4.72%的青海省国有资产投资管理有限公司、持股2.27%的西宁城市投资管理有限公司投下“赞成票”。 接近青海国资的人士透露，青海国资看好顺利办所处产业，对顺利办也提出期望：一方面要维护好上市公司经营秩序，另一方面要交出业绩提升的答卷，用良好业绩回报国资股东与广大中小股东。 控制权之争逐渐平息 独立董事方面，吴亚现任己未（北京）文化旅游控股有限公司董事长，陈胜华现任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人、董事长；董事方面，汪洋现任神州易桥副总裁，高杨为北京文化艺术资源研究院理事长；监事方面，刘强现任神州易桥业务产品部和运营中心总监，林琨任神州易桥内控中心总监。 在置出青海明胶资产后，顺利办唯一主业变更为企业互联网服务业务，彭聪一直为上市公司主业及核心子公司神州易桥负责人。连良桂已在多年前退出上市公司的经营管理。 接近顺利办的人士认为，顺利办董事会、监事会成功改选，顺利办核心主业及核心子公司神州易桥的部分高管与骨干员工进入董事会与监事会，有助于上市公司的长期稳定与发展。 目前来看，顺利办控制权之争出现逐渐平息的迹象。 此前，彭聪、百达永信在股东提案中称，今年5月6日至27日，顺利办董事连杰、赵侠，独立董事王爱俭、张青等人，违反公司章程规定的董事会会议召集条件和程序，擅自召集、召开临时董事会并作出决议、公告，严重损害公司利益。 7月，彭聪、百达永信一度提交多项议案，申请召开股东大会并罢免董事连杰、赵侠，独立董事王爱俭、张青，监事于秀芳、王进，同时申请拟选举汪洋、高杨、吴亚、陈胜华为董事，选举刘强、林琨为监事。 8月初至8月中旬，顺利办董事连杰、赵侠，独立董事王爱俭、张青，监事于秀芳、王进请辞。其中，连杰为顺利办第二大股东连良桂之子。 在控制权之争渐息之际，公司正重回经营主阵地。半年报显示，顺利办上半年实现营业收入超24亿元，同比大增210.60%，超过2019年全年营收；归属于上市公司股东的净利润约5272万元，其中二季度净利润实现环比大增。
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