据证监会网站消息，为贯彻落实修订后的《证券法》，进一步发挥行政和解在化解行政资源与行政效率之间的矛盾、及时补偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等方面的积极作用，证监会在总结实践经验的基础上，对《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号)进行了修订，起草形成了《证券期货行政和解实施办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)及其说明，现向社会公开征求意见。 中新经纬资料图 据悉，《征求意见稿》保持原办法框架结构不变，共5章25条，较原办法减少了14条。具体而言，修改15条、删除16条、增加2条。主要修改了以下几方面内容： 一是完善办法名称，修改为《证券期货行政和解实施办法》。 二是调整行政和解申请的期间。将原来的正式立案之日起满3个月(经证监会主要负责人批准可不受3个月限制)至行政处罚决定作出之前，调整为自收到中国证监会送达的调查法律文书之日起至行政处罚决定作出之前。 三是调整行政和解的适用范围与条件，不再对案件类型作特别限定，同时完善适用和解程序的积极条件和消极条件。积极条件调整为案件已经过必要的调查程序，并且符合下列条件之一：案件事实难以完全明确；法律适用难以完全明确；当事人已经或者承诺采取有效措施，纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响；采取行政和解有利于保护投资者合法权益，提高执法效率，恢复市场秩序的其他情形。消极条件调整为以下几个方面：被调查当事人的行为涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理的不得和解；对于惯犯、累犯等不得和解；当事人就同一案件重复申请和解的，不适用和解程序。此外，删除证监会派出机构查处的案件不适用和解程序的规定。 四是完善行政和解的启动程序，删除证监会不得主动或者变相主动提出和解建议的规定，并且进一步要求应当在案件调查法律文书中告知当事人可以依照规定申请和解。 五是删除内部征求意见规定，考虑到内部征求意见程序属于证监会内部工作流程，不宜在外部文件中规定，予以删除。 六是完善行政和解金的确定因素，新增“当事人涉嫌违法行为如被查实依法可处以的资格处罚措施”、“当事人在案件调查中的配合情况”以及“达成行政和解时所处的执法阶段”三项内容作为确定因素。 七是完善行政和解金的管理和使用，明确行政和解金应当优先用于赔偿投资者损失。对于未造成投资者损失，或者投资者损失难以认定，或者行政和解金在赔偿投资者损失后仍有剩余的，应当上缴国库。 八是加强当事人权益的保障，包括进一步完善回避程序、告知程序、协商延期程序；明确行政和解程序终止后，证监会恢复调查、审理程序的，当事人在和解中所作的自认不作为认定违法事实的依据；明确证监会无正当理由单方不履行行政和解协议的，当事人可以提起行政复议或行政诉讼等。 九是明确行政和解的信息公开，规定证监会应当及时公布中止调查决定书和终止调查决定书。 十是明确记入诚信记录的情形，如果行政相对人存在未按约定履行行政和解协议、提供的行政和解材料有虚假记载或者重大遗漏等违背诚实信用原则的行为，将记入证券期货市场诚信档案数据库。
图片来源：微摄 近日，证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请：山东玻纤集团股份有限公司，上海沿浦金属制品股份有限公司，新亚强硅化学股份有限公司，重庆顺博铝合金股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。
图片来源：微摄 文章来源：证监会 近日，证监会按法定程序同意以下企业科创板首次公开发行股票注册：浙江海德曼智能装备股份有限公司、江苏固德威电源科技股份有限公司、吉林奥来德光电材料股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。
近日，宁波证监局披露一则《关于对平安证券股份有限公司宁波海晏北路证券营业部采取责令改正措施的决定》。 经查，该营业部存在五大问题：一是在为客户开立股票期权账户过程中，营业部员工替客户完成股票期权模拟交易和投资者知识测试，且开立股票期权账户后，未对客户进行回访。二是在开展股票期权业务期间，相关人员均不具备期货从业资格。三是向新开融资融券信用账户和股票期权账户的客户赠送礼品。四是未及时配备专职合规人员。五是未对合作机构的营销行为进行有效管控。 宁波证监局表示，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》（证监会公告〔2015〕1号）第五条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十三条、《证券公司监督管理条例》第三十三条和第三十八条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，宁波证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。该营业部应采取有效措施，健全内部控制，加强合规管理，切实规范展业行为。
图片来源：微摄 近期证监会对瑞幸咖啡（Luckin CoffeeInc.）境内关联的新三板挂牌公司神州优车股份有限公司（以下简称神州优车）、北京氢动益维科技股份有限公司（以下简称氢动益维）涉嫌信息披露违法行为立案稽查。 经查，2019年1月，神州优车通过其实际控制的长盛兴业（厦门）企业管理咨询有限公司（以下简称长盛兴业）收购北京宝沃汽车股份有限公司67%的股权，神州优车在2019年一季报和半年报披露的财务报表中未将其纳入合并范围，涉嫌信息披露违法。其中，神州优车2019年一季报涉嫌少计资产不少于96.23亿元，占当期资产总额的58.32%；神州优车2019年半年报涉嫌少计资产不少于101.86亿元，占当期资产总额的64.05%。 氢动益维与神州优车和瑞幸咖啡存在关联方关系，2017年，氢动益维与神州优车发生关联交易4,264万元，合计占氢动益维当期净资产的53%；2018年，氢动益维与瑞幸咖啡、神州优车共发生关联交易5,850万元，合计占氢动益维当期净资产的56%。氢动益维2017年和2018年未按规定披露其与神州优车和瑞幸咖啡的关联方关系及关联方交易情况，涉嫌信息披露违法。 证监会于近日向两案相关当事人送达了《行政处罚事先告知书》，下一步，证监会将依法推进上述案件后续处理。 证监会重申，坚决贯彻落实国务院金融委对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求，用足用好法律赋予的职责，综合运用行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信惩戒等立体追责体系，持续重拳出击资本市场违法行为。
人民银行昨日发布消息，明确资管新规过渡期延长至2021年底。就此，证监会官网以答记者问形式发布消息，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件、《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》过渡期同步延长至2021年底。 证监会新闻发言人表示，证券期货经营机构应当结合新的过渡期安排，制定私募资产管理计划、证券公司大集合资产管理产品的整改计划，分步稳妥有序实施，按期完成整改。 证监会新闻发言人介绍，资管新规发布以来，证监会督促指导证券期货经营机构严格落实新规要求，自主制定整改计划，有序推进规范整改，目前进展总体顺利，行业资管业务结构持续优化，呈现出更加健康、可持续的发展态势，支持实体经济、深化直接融资的功能进一步增强。 证监会明确，根据实际规范进度及风险状况，公募理财债券基金、公募分级基金的规范整改不作延期。据悉，公募理财债券基金规范主要涉及合同变更安排，目前绝大部分已完成规范整改，剩余部分将继续按照《关于规范理财债券基金业务的通知》（证监办发〔2018〕66号）要求于2020年底前完成规范。公募分级基金继续在2020年底前完成规范整改。
要闻精选 □ 7月30日，证监会召开了“2020年系统年中工作会议暨警示教育大会”，分析当前形势，并对下半年的重点工作作出安排。根据此次会议部署，下半年的资本市场监管工作将落实“建制度、不干预、零容忍”的方针。 □ 人民银行7月31日发布消息称，延长资管新规过渡期至2021年底，同时建立健全激励约束机制，完善配套政策安排，平稳有序推进资管行业规范发展。 □ 证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，全面梳理、完善了基金公司的管理要求，并将公募持牌机构一并纳入规制范围。 □ 最高人民法院7月31日正式发布实施《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，对公众普遍关注的特别代表人诉讼的集中管辖、启动程序、权利登记、当事人声明退出、投保机构诉讼义务、诉讼费用、财产保全等进行了专门规定。 □ 证监会日前通报了瑞幸咖啡财务造假调查处置工作的情况。调查显示，瑞幸咖啡境内运营主体及相关管理人员、相关第三方公司大规模虚构交易，虚增收入、成本、费用，虚假宣传等行为，违反了我国会计法、反不正当竞争法的相关规定。 □ 证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引（征求意见稿）》，主要对管理人专业胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF及联接基金特殊监管要求等进行规范。 □ 证监会发布《监管规则适用指引——机构类第1号》，明确在新三板公开发行中先行先试“保荐+直投”的制度创新，放开有关投资比例及投资时点的限制。 □ 7月，沪指累计上涨10.90%，深证成指累计上涨13.72%，创业板指累计上涨14.65%。成交量方面，7月的23个交易日中，共计20个交易日单日成交金额超过1万亿元。北向资金7月累计净流入103.92亿元，连续第4个月净流入。 □ 7月制造业PMI超预期升至近4个月高点，非制造业PMI连续2个月稳定在54%以上，表明经济继续保持回升态势。 □ 服务贸易的利好政策有望加速出台。商务部发言人高峰表示，将及时发布新一轮服务贸易创新发展试点的名单。此外，跨境服务贸易的第一张负面清单也将在年内发布。 □ 发展改革委：细化落实扩大内需促进形成强大国内市场的政策举措。 □ 外汇局：探索私募股权投资基金跨境投资管理改革。 □ 新版《鼓励外商投资产业目录》公开征求意见，新增多项高端制造业条目。 □ 发展改革委、住房城乡建设部印发《城镇生活污水处理设施补短板强弱项实施方案》，提出解决城镇生活污水收集处理发展不均衡、不充分的矛盾，加快补齐城镇生活污水处理设施建设短板。 □ 交通运输部：2022年底初步构建支撑车联网应用和产业发展标准体系。 □ 广东从五大方面提出80条具体措施，加大金融支持粤港澳大湾区建设力度。 □ 阿里云五大超级数据中心落成陆续开服，未来拟建数量超10座。 □ 据央视新闻消息，根据美国福克斯电视台8月2日的报道，微软和TikTok正在同白宫协商，避免特朗普全面封禁TikTok。 □ 世界卫生组织2日公布的最新数据显示，截至欧洲中部时间2日10时（北京时间16时），全球确诊病例达到17660523例；死亡病例达到680894例。据美国约翰斯·霍普金斯大学新冠疫情统计数据，截至美东时间8月2日16时02分，美国新冠肺炎累计确诊病例超465万例，死亡病例154779例。 详情请扫二维码↓
登录
工商服务
危机公关
金融律师
app开发
财税服务
金融牌照
网站建设
知识产权
企业征信
审计评估