12月18日晚间，大豪科技收到上海证券交易所问询函，要求对提交的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案补充说明。 问询函要求对交易方案、标的资产经营及财务情况、标的资产预估值情况等进行补充说明，并在5个交易日内书面回复。 12月7日晚间，大豪科技正式发布重组预案，公司拟发行股份购买其控股股东一轻控股持有的资产管理公司100%股权和京泰投资持有的红星股份45%股份，向鸿运置业支付现金购买其持有的红星股份1%股份。 同时，大豪科技拟向不超过35名特定投资者非公开发行股票募集配套资金。 大豪科技表示，交易完成后公司将直接和间接持有红星股份100%股份，拥有“红星”品牌系列白酒等多个品牌。 搜狐财经盘点发现，问询函质疑的焦点在大豪科技收购跨界资产的经验风险，以及红星股份等标的的经营情况等。 其中，红星股份报告期内业绩波动较大，2020年1—9月现金流量净额大幅高于净利润等需进行补充说明。 同时，大豪科技股票在停牌公告前一交易日涨停，问询函要求说明是否存在内幕交易。 公开信息显示，停牌公告前一交易日，大豪科技11月23日股价为8.69元，涨幅10%。 重组预案发布至今，大豪科技连续9日一字涨停。截至12月18日收盘，股价为20.49元/股。 大豪科技随即回复：未发现内幕信息知情人有交易本公司股票的行为。 收购跨界业务 管理风险遭问询 问询函提到，本次交易前大豪科技主要从事缝制及针纺机械设备电控系统的研发、生产和销售。公司收购一轻资产管理公司及红星股份的控股权，业务将拓展至酒类、食品饮料、乐器、新材料等多个不同领域，与其原主营业务有较大差异，资产和经营规模将显著扩张。 问询函要求补充披露大豪科技一次性注入多个不同业务及资产的主要考虑，公司对标的资产后续整合及安排，说明对标的资产能否实施有效控制；以及公司对原有业务后续的发展规划，是否已有相应的处置计划和安排，后续将采取何种措施应对经营规模扩张和跨界经营带来的相关管理风险。 预案披露，本次交易对方为控股股东一轻控股、京泰投资和鸿运置业。其中，控股股东持有一轻资产管理公司100%股权并间接持有红星股份54%股权。 问询函要求补充披露：本次拟注入的标的资产是否具备业务、资产、人员、财务、机构等方面的独立性；结合控股股东及关联方的主营业务情况，说明本次交易是否会导致控股股东及关联方与公司存在同业竞争或潜在同业竞争，是否违反控股股东作出的避免同业竞争的承诺；结合标的资产与控股股东及关联方近三年的交易往来等情况，说明本次交易完成后是否涉及新增关联交易情形。 此外，一轻控股正在对一轻资产管理公司进行相关股权的无偿划转及下属企业改制等事项。问询函要求补充披露进展情况，并说明相关事项是否对本次交易推进构成障碍或影响。 需补充交易标的经营情况 红星被质疑业绩波动较大 预案披露，本次交易标的资产为一轻资产管理公司及红星股份。 问询函要求补充披露一轻资产管理公司及各下属公司的主要产品或服务、经营模式和业绩等财务数据，同时说明各板块在细分市场所处的地位、市场份额及核心竞争优势等。 同时，红星的具体经营情况也需要补充说明。 问询函要求补充披露：红星不同业务或产品的营业收入、净利润等财务数据，报告期内前五大客户及其销售收入和占比、市场占有率等，以及本次股权转让后，红星股份原股东是否仍保留了相关品牌商标、核心研发团队、经营资产等关键资产及生产要素，后续是否会产生相关授权或使用费用等。 预案披露，红星股份2018年、2019年和2020年1—9月分4别实现营业收入24.54亿元、26.38亿元、18.24亿元，归母净利润分别为3.29亿元、4.91亿元、2.54亿元，经营活动产生的现金流量净额分别为3.68亿元、4.17亿元、5.48亿元。 问询函要求补充披露：报告期内业绩波动较大的原因及合理性；结合公司收入确认、货款支付结算政策等，分析说明2020年1—9月现金流量净额大幅高于净利润的原因及合理性。 资产预估值情况需补充 需回复是否存在内幕交易 预案未披露标的资产预估值情况。 问询函要求补充披露：目前审计、评估工作所处的阶段，已进行的相关工作和进展情况、未来计划安排；是否已有标的资产的预估值金额或范围区间等。 同时，大豪科技股票在停牌公告前一交易日涨停。 问询函要求公司补充：在交易进程备忘录中，明确本次交易的具体筹划过程、重要时间节点和具体参与知悉的相关人员；说明公司董监高、持股5%以上的大股东及其董监高在公司股票停牌前6个月、复牌后至今是否存在买卖公司股票情况；提交本次交易的内幕知情人名单，并说明名单的真实、准确和完整性。 按照要求，大豪科技需收到问询函后立刻披露，并在5个交易日内针对上述问题书面回复，并对重大资产重组预案作相应修改。
截至收盘，上证指数涨0.71%，报3576.20点，深证成指涨1.11%，报15356.40点，创业板指涨1.52%，报3162.40点。 指数早盘震荡上行，午后快速下行集体翻绿，尾盘再度走强，创业板、深成指均涨逾1%，题材板块多数飘绿，仅有色、钢铁、汽车、养殖业等相对活跃，券商股尾盘拉升，科技股多数走弱，两市个股普跌，跌停60余家，成交额连续四日破万亿，市场赚钱效应差。 盘面上看，两市个股分化严重，有色金属板块维持强势，寒锐钴业（300618）涨11%，和胜股份（002824）、天齐锂业（002466）涨停封板，洛阳钼业（603993）多次触及涨停；养殖业板块活跃，大湖股份（600257）、獐子岛（002069）涨停；新能源汽车概念午后快速拉升，北汽蓝谷（600733）涨停，长城汽车（601633）涨8%；券商板块尾盘拉升走高，西部证券（002673）平盘线快速拉至涨停，中银证券（601696）最高涨7%；白酒概念低开后震荡上行，酒鬼酒（000799）尾盘涨停；科技股多数走弱，半导体、国产软件等板块集体下挫。 点击观看同花顺-AI解盘：01月07日收评视频 异动回顾： 09:25 A股三大指数开盘涨跌不一，沪指涨0.06%，深成指跌0.06%，创业板指跌0.28%，油气、农业股走弱。 09:33 白酒概念股多数走弱，大豪科技（603025）跌8%，青青稞酒（002646）、维维股份（600300）、青海春天（600381）、老白干酒（600559）等跟跌。 09:35 采掘服务板块下跌，恒泰艾普（300157）、通源石油（300164）、准油股份（002207）均跌6%，潜能恒信（300191）、中曼石油（603619）跟跌。 09:37 国防军工板块走弱，天秦装备（300922）、中天火箭（003009）跌6%，新余国科（300722）、天海防务（300008）、安达维尔（300719）等集体下挫逾5%。 09:38 养殖业板块拉升走强，大湖股份涨停，好当家（600467）触及涨停，国联水产（300094）涨超8%，开创国际（600097）、佳沃股份（300268）等跟涨。 09:43 港口航运板块拉升，中谷物流（603565）、中远海发（601866）涨停，中远海控（601919）、珠海港（000507）、招商港口（001872）等跟涨。 09:51 钢铁板块快速拉升，太钢不锈（000825）涨停，西宁特钢（600117）、武进不锈（603878）、宝钢股份（600019）等跟涨。 09:57 有色冶炼加工板块拉升，洛阳钼业涨停，寒锐钴业涨9%，天齐锂业、华友钴业（603799）、盛屯矿业（600711）等跟涨。 10:15 煤炭概念震荡上行，中煤能源（601898）涨停封板，盘江股份（600395）、大有能源（600403）、山西焦煤（000983）、山西焦化（600740）等跟涨。 13:18 汽车整车板块拉升，北汽蓝谷直线涨停，小康股份（601127）、长安汽车、福田汽车（600166）等跟涨。 13:38 指数午后持续下挫，三大指数全线翻绿。 13:45 证券板块午后持续下挫，中原证券（601375）跌7%，国盛金控（002670）、锦龙股份（000712）、红塔证券（601236）、华鑫股份（600621）等均跌逾4%。 14:24 国防军工板块异动拉升，航发动力（600893）涨停，中航沈飞（600760）、中直股份（600038）、航发科技（600391）等跟涨。 14:37 证券板块尾盘拉升，西部证券直线封板，中银证券、兴业证券、长江证券等跟涨。 消息面： 1、石家庄：所有进出市域车辆须凭证进出 石家庄最新通告：因保障疫情防控、城市运行、生产生活、防疫物资运输等原因必须进出市域车辆，按防疫指挥部规定发放通行证，凭证进出。(石家庄广播电视台) 2、国家卫健委：昨日报告新增确诊病例63例 国家卫健委：昨日报告新增确诊病例63例，其中境外输入病例11例(上海5例，河北2例，广东2例，陕西2例)，本土病例52例(河北51例，辽宁1例)；无新增死亡病例；无新增疑似病例。 3、石家庄：对火车站实行临时性严防严控措施 所有乘客一律暂停进站乘车 从石家庄市公安局公交站前分局了解到，鉴于石家庄市当前疫情形势，1月6日起，暂时对火车站实行临时性严防严控措施。所有乘客一律暂停进站乘车，请自行前往铁路售票部门办理退票手续。(央视) 4、瑞幸回应董事长被请求罢免：情况属实 有消息称，瑞幸咖啡七位副总裁、所有分公司总经理和核心业务高管签署联名信，集体请求罢免瑞幸咖啡现任董事长兼CEO郭谨一。对此，瑞幸咖啡方面回应，“情况属实，详情暂时不方便透露。” (中新网) 5、光明乳业：暂时没有涨价计划 1月7日，光明乳业（600597）相关负责人称，目前公司乳制品暂时没有涨价计划，后续如有再另行告知。1月5日，上海奶业行业协会发布通知，2021年上半年上海地区生鲜乳收购基础价为4.03元/公斤，2020年上半年生鲜乳收购基础价为3.92元/公斤，即原奶价格同比上涨0.11元/公斤。(中证报) 投资建议： 光大证券表示，鉴于短线指数涨幅较大，部分板块个股获利盘颇丰，震荡整固在所难免。在此背景下，指数修复节奏或有所放缓，但大趋势不变。不过，随着市场分化加剧，配置上需要注意热点轮动节奏。随着增量资金入场节奏放缓，预计后市仍是抱团行情。在退市新规、机构投资者不断壮大的背景下，基本面与业绩主导的市场风格将强化，行业龙头股将持续享受估值溢价。尤其在年报预告窗口，绩优股更易受场内资金青睐。结合估值与景气度来看，大消费、高端制造、科技成长等方向性价比凸显。
富春股份（300299）1月8日晚间公告，该上市公司、北京量子跃动科技有限公司（以下简称量子跃动）与上海盖姆艾尔网络科技有限公司（以下简称盖姆艾尔）签署意向书。 公告披露，富春股份与量子跃动拟增资入股盖姆艾尔，其中量子跃动占增资后盖姆艾尔27.43%的股权比例，富春股份占增资后盖姆艾尔10%的股权比例。 天眼查信息显示，量子跃动为字节跳动全资子公司。 富春股份表示，意向书的签署旨在发挥各方的产业优势，量子跃动及其关联方北京朝夕光年信息技术有限公司（以下简称朝夕光年）在IP储备、游戏发行运营等方面具备领先优势，上市公司在IP运营、研发团队建设等方面有长期经验积累， 基于此，富春股份认为，此次共同投资有助于盖姆艾尔后续新游戏产品的研发及运营，同时将有望增加公司投资收益。 天眼查数据显示，盖姆艾尔是2020年12月1日成立的一家新公司，注册资本100万元，法定代表人为谭莹。 富春股份中报显示，该上市公司围绕“通信信息+移动游戏”双主业，为通信运营商、政企类客户提供规划设计服务，同时积极拓展系统集成、软件平台开发等各项智慧城市数字赋能业务。 在移动游戏领域，富春股份坚持“精品研发+知名IP”经营策略，从事游戏IP运营及研发业务，重点发力海外市场，旗下游戏产品遍及中国、韩国、日本、东南亚等多个地区。 富春股份在游戏IP运营、精品研发、海外市场经营等方面经验丰富，拥有《仙境传说RO》、《秦时明月》、《霹雳江湖》等优质IP。 富春股份称，将继续围绕“仙境传说RO”IP做系列产品研发及推广，稳步推进自研及合作开发游戏产品的市场投放，同时提前布局新IP，储备自研IP能力。 与此同时，富春股份与字节跳动在游戏领域的合作逐渐紧密。 2020年8月4日，富春股份曾在互动平台表示，Relaternity系字节跳动有限公司在香港的关联企业。富春股份已与Gravity、Relaternity的签约，旨在授权Relaternity在港澳台及东南亚地区代理发行公司全资子公司上海骏梦自研手游产品《仙境传说RO:新世代的诞生》。 显然，此次富春环保（002479）与量子跃动联袂增资盖姆艾尔则是为在新游研发方面做储备。 此外，富春股份同日公告，董事会已审议通过《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金事项的议案》。 回溯到2020年9月15日，富春股份拟拟向广东阿尔创通信技术股份有限公司(以下简称阿尔创)股东戴坚、吴立立、李冲等35名对象发行股份购买其合计持有的阿尔创86.79%股份；同时，富春股份拟向不超过35名特定对象非公开发行股份募集配套资金。如重组完成，富春股份将新增通信网络技术服务业务 富春股份表示，在推进此次交易期间，积极推进此次交易各项工作。鉴于市场环境发生变化，现阶段继续推进此次交易存在较大不确定性风险，因此，上市公司与交易各方共同决定终止此次交易事项。
2021年1月8日，华通医药（002758.SZ）证券简称变更为浙农股份；当天上午，随着开市宝钟敲响，浙农集团股份有限公司正式登陆A股资本市场。 在上市更名仪式上，浙农股份董事长包中海、浙农控股董事长汪路平、浙江省供销社主任邵峰分别上台致辞，邵峰表示，浙农股份成功上市，必将推动企业在推进高质量发展、构建新发展格局中进一步做强做优做大，更好服务乡村振兴和农业农村现代化。 “希望浙农股份上市后，不忘为农服务初心，永担合作发展使命，积极投身新时代乡村振兴的伟大实践，借助资本市场力量，健全为农服务产业，推进为农服务朝着更高质量、更有效率、更加普惠、更可持续的方向前进；进一步完善治理机制，规范经营管理，提升创新能力，拓展发展空间，以优异的业绩回报‘三农’、回报社会、回报广大投资者。”邵峰提到。 此前于2019年4月，浙农股份与原绍兴市柯桥区供销社控制的浙江华通医药股份有限公司达成重大资产重组意向，由浙农股份控股股东浙农控股收购华通医药控股股东华通商贸部分股权取得上市公司控制权，并同步推进浙农股份借壳华通医药。2019年9月，浙农控股完成华通商贸股权收购工作，上市公司实际控制人从柯桥区供销社变为浙江省供销社。 2020年6月11日，中国证监会并购重组委第二十六次会议审核无条件通过本次重大资产重组，2020年第四季度，上市公司先后完成资产交割、新股发行等一系列工作。 据披露，本次重组是浙江省供销社系统内商贸流通与综合服务企业的联合与合作，将把全国供销社体系内排名领先的优质资产注入上市公司，全部交易对手承诺浙农股份2019年度、2020年度、2021年度和2022年度经审计的税后净利润分别不低于2.12亿元、2.27亿元、2.45亿元和2.59亿元。 浙农股份系浙江省供销社旗下为农服务龙头企业，通过多年开拓，逐步形成了农商共兴的良好发展局面，相关业务在行业或区域内取得了领先地位，连续多年位居中国农资流通企业综合竞争力排名前三。 在涉农业务上，浙农股份构筑了面向全球的货源采购渠道，与国内外主要化肥生产企业建立了长期战略合作关系；目前已在全国十余省份建立了区域公司，形成了较为完善的经营服务网络；在浙、皖、辽等省建立了四家复混肥生产企业，并成立专业飞防公司和浙农飞防联盟，还介入了土壤改良、农业检测、供应链金融、作物解决方案研究等领域。在汽车业务上，公司以中高端品牌经营为主，取得了宝马、MINI、奥迪、凯迪拉克等著名品牌的区域经销权，已在浙江、江苏设立标准化的汽车4S店近30家，成为浙江省汽车经销界的领军企业之一。 在前不久召开的中央农村工作会议上提出“举全党全社会之力推动乡村振兴，促进农业高质高效、乡村宜居宜业、农民富裕富足”，在此背景下，作为当前为农服务工作主体之一的供销社系统优质资产陆续登陆资本市场，也将助推供销社系统企业借助资本力量，提高为农服务水平，提升为农服务质量，助力现代农业发展。 浙农股份表示，将抓住对接资本市场契机，积极参与乡村振兴战略，加快构建网络体系化、运营平台化、服务全程化、功能集成化、管理数字化的具有浙农特色的、有市场竞争力的农业社会化服务体系，进一步夯实行业和区域龙头地位，并逐步向产业链上下游延伸，努力成为科技型农业综合服务商。 同时公司将利用自身在资源、渠道、服务、人才等多方面优势，推进农资、汽车、医药等相关联资源的整合优化，为城乡人民提供多方面、长周期的综合服务，成为在现代商贸流通服务行业中的大型头部企业，打造服务城乡人民生产生活综合平台，为“健康中国、品质生活”做出积极贡献。
1月8日，国泰君安发布公告称，去年1月9日，公司实际控制人上海国际集团通过上海证券交易所港股通交易系统增持本公司8万股H股股份，并同时提出了后续增持计划，即“自本次增持发生之日起的12个月内，累计增持本公司无限售条件H股股份比例不超过本公司已发行总股本的2%（含本次增持股份）。” 自2020年1月9日上海国际集团首次增持之日起，截至到2021年1月8日，本次增持计划实施期限届满。在增持计划实施期间，上海国际集团已累计增持本公司1.24亿股H股股份，累计增持比例为本公司已发行总股份的1.3919%。 截至2021年1月8日，上海国际集团直接持有本公司6.82亿股A股及1.24亿股H股，通过其控股子公司间接持有本公司21.64亿股股份，合计持有本公司29.7亿股股份，约占本公司总股本的33.3428%。 在本次增持计划实施期间及法定期限内，上海国际集团及其一致行动人未减持所持有的本公司股份。
1月7日，神开股份发布公告称，1月6日，公司收到李清江转送的《江西省南昌市中级人民法院执行裁定书》【（2020）赣01执恢258号之二】、《江西省南昌市中级人民法院拍卖成交确认书》以及《上海神开石油化工装备股份有限公司简式权益变动报告书》。 据公告，法院在执行江西省科特投资有限公司依据（2020）赣01民初507号民事调解书申请执行一案中，轮候冻结了被执行人映业文化持有的神开股份2385万股股票。上述股票于2020年12月27日委托淘宝网拍卖上述股票。2020年12月29日，买受人李清江以1.50亿元的最高价竞得。 根据执行裁定书，解除对上述股票的冻结。该股票的所有权及其他权利归买受人李清江所有，神开股份2385万股股票的所有权及其他权利自裁定送达买受人李清江时起转移。李清江可持裁定书到登记机构办理相关产权过户登记手续。 本次拍卖过户完成前，映业文化持有公司无限售流通股2385万股，占公司总股本6.55%；本次拍卖过户完成后，映业文化不再持有公司股份。本次拍卖过户完成前，李清江持有神开股份无限售流通股1815.66万股，占公司总股本4.99%；本次拍卖过户完成后，李清江将持有公司无限售流通股4201万股，占公司总股本11.54%。 神开股份方面表示，公司目前无控股股东、实际控制人。上述股东股份被拍卖事项不会对公司的控制权产生影响，亦不会对公司治理和生产经营产生影响。
中国经济网北京12月16日讯 全国中小企业股份转让系统网站近日公布的关于对山东视观察信息科技股份有限公司及相关责任主体釆取自律监管措施的决定（股转系统公监函〔2020〕177号）显示，经查明，山东视观察信息科技股份有限公司（简称“视观察”，832923）有以下违规事实：视观察控股股东、实际控制人崔洪涛持有挂牌公司全部股份815.04万股（占公司总股本的50.94%）全部被司法冻结，冻结期限为2020年3月27日至2023年3月26日。如上述冻结股权被行权，将导致公司控股股东、实际控制人发生变更。视观察未及时披露上述事项，后于2020年8月26日补充披露。 视观察未及时披露股份冻结事项的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）第五十一条的规定，构成信息披露违规。针对上述违规行为，时任董事会秘书李莉莉、时任实际控制人兼代行董事会秘书崔洪涛，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条的规定，对上述违规事项负有责任。 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，全国股转公司公司做出如下决定：对视观察采取出具警示函的自律监管措施。对时任董事会秘书李莉莉，时任实际控制人、董事长兼代行董事会秘书崔洪涛采取出具警示函的自律监管措施。 据天眼查APP显示，2002年6月26日，淄博东华测绘有限公司成立。2004年5月18日,公司名称由“淄博东华测绘有限公司”变更为“山东金润勘测设计有限公司”。2015年1月19日，济南市工商局准予核准企业名称变更为:山东视观察信息科技股份有限公司。2015年1月30日，山东视观察信息科技股份有限公司领取股份公司营业执照。崔洪涛为第一大股东，持股50.94%，同时，崔洪涛担任公司董事长兼总经理职务，李莉莉为公司董事。 视观察官网显示，山东视观察信息科技股份有限公司成立于2002年，注册资金1600万元。公司是专业从事地理信息软件开发及地下管线探测安全评估、工程测量、地籍测绘、地理信息系统工程、摄影测量与遥感、房产测绘、土地勘测、土地规划等内外业一体化的高新技术企业和双软认证企业。 2015年7月31日，山东视观察信息科技股份有限公司在全国股转系统挂牌公开转让，主办券商为江海证券有限公司。2018年2月6日，主办券商更换为国融证券股份有限公司。 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条规定：挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）第五十一条规定：挂牌公司任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，应当及时通知公司并予以披露。 精选层挂牌公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例达到50%以上，以及之后质押股份的，应当及时通知公司，并披露质押股份情况、质押融资款项的最终用途及资金偿还安排。 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条规定：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体出现违规行为的，全国股转公司可以实施以下自律监管措施： （一）口头警示，即以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，要求其及时补救、改正或者防范； （二）约见谈话，即要求监管对象在指定的时间和地点就有关违规行为接受质询和训诫，并要求其作出解释说明，采取措施及时补救、改正或者防范； （三）要求提交书面承诺，即要求监管对象提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺； （四）出具警示函，即以书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范； （五）责令改正，即要求监管对象停止违法违规行为或者限期改正； （六）要求公开更正、澄清或说明，即要求监管对象对信息披露中的错漏事项进行公开更正，或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明； （七）要求公开致歉，即要求监管对象对违规事项以公告形式向投资者公开致歉； （八）要求限期参加培训或考试，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提升守法意识、职业操守和执业能力； （九）要求限期召开投资者说明会，即要求监管对象限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出解释或者说明； （十）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，即在一定期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请； （十一）建议挂牌公司更换相关任职人员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员，并及时选聘符合资格的董事、监事或高级管理人员； （十二）全国股转公司规定的其他自律监管措施。 以下为原文： 全国中小企业股份转让系统 股转系统公监函〔2020〕177号 关于对山东视观察信息科技股份有限公司及相关责任主体釆取自律监管措施的决定 当事人：山东视观察信息科技股份有限公司（简称视观察）， 住所地：山东省济南市高新区新泺大街1166号奥盛大厦2号楼2711室。 崔洪涛，男，1971年8月出生，时任公司实际控制人、董事长、代董事会秘书。 李莉莉，女，1977年11月出生，时任董事会秘书。 经查明，视观察有以下违规事实：视观察控股股东、实际控制人崔洪涛持有挂牌公司全部股份8150400股（占公司总股本的50.94%）全部被司法冻结，冻结期限为2020年3月27日至2023年3月26日。如上述冻结股权被行权，将导致公司控股股东、实际控制人发生变更。视观察未及时披露上述事项，后于2020年8月26日补充披露。 视观察未及时披露股份冻结事项的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）（以下简称《信息披露规则》）第五十一条的规定，构成信息披露违规。 针对上述违规行为，时任董事会秘书李莉莉、时任实际控制人兼代行董事会秘书崔洪涛，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规事项负有责任。 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，我司做出如下决定： 对视观察采取出具警示函的自律监管措施。 对时任董事会秘书李莉莉，时任实际控制人、董事长兼代行董事会秘书崔洪涛采取出具警示函的自律监管措施。 特此提出警示如下： 你方应当按照《信息披露规则》等业务规则，履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时；特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。 对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交易日内及时披露相应信息。 全国股转公司公司监管一部 2020年12月10日
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