九号公司（689009.SH）10月19日进入网下配售、网上申购阶段。根据《发行公告》，战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，九号公司网下、网上初始发行合计数量6055.19万份，网下初始发行数量为4858.24万份，占扣除最终战略配售数量后发行数量的80.23%；网上初始发行数量为1196.95万份，占扣除最终战略配售数量后发行数量的19.77%。九号公司的申购代码为795009，申购价格18.94元/份。 本次发行完成后，九号公司将登陆科创板，成为首个发行CDR类型的上市公司，同时，九号公司也将成为技术交通领域“智能短交通第一股”。 资料显示，九号公司是一家专注于智能短交通和服务类机器人领域的高新技术企业，经过多年的发展，九号公司依托自身在智能技术创新、工业设计、供应链管理、规模与品牌等多方面积累的竞争优势，已形成包括智能电动平衡车、智能电动滑板车、智能服务机器人等品类丰富的产品线，并逐渐将业务链延伸至智能配送机器人、电动摩托车、电动自行车及全地形车领域。 此次登陆科创板后，九号公司将进一步推进产品迭代和技术创新，扩张公司主营业务规模，进而全面提升公司的核心竞争力和市场占有率。 根据九号公司的招股书，九号公司此次募集资金投资项目主要为智能短程移动产品的研发、生产、智能机器人技术的研发及补充流动资金。其中，智能电动车辆项目和年产8万台非公路休闲车项目为公司新建智能化产品线；研发中心建设项目、智能配送机器人研发及产业化开发项目是在现有研发基础上，对人工智能尤其是智能配送机器人领域的投入；补充流动资金主要是满足公司现有的生产线资金需求，扩大现有产品销售规模。 近年来，人工智能、物联网、大数据等新兴技术发展迅速，国家不断加大对服务机器人领域的政策支持，消费者对智能化产品的关注度也在不断提升。在此背景下，智能短交通及服务机器人同样处在了快速发展时期，其产业形态与应用场景得到了进一步的拓展。 对此，九号公司表示，未来公司将继续专注核心技术创新，通过规模效应推动成本效率的提高，不断完善技术积累和供应链管理能力，始终不渝地以推动技术升级、品牌升级为己任，持续吸引优秀人才，强化销售渠道，更好地满足不同用户消费群体的需求，提升公司盈利水平和抵御风险的能力。
近日，三六零（601360.SH，下称“三六零”）发布公告称，旗下子公司北京鸿腾智能科技有限公司与江苏省苏州市达成战略合作，中标2.6亿元苏州吴中经开区“苏州网络安全协同创新暨安全大脑项目”，共同打造“苏州安全大脑”。 三六零披露的公告显示，本次中标苏州项目的建设内容包括1个城市安全大脑，7个国家级安全基础设施平台。其中，具体包含城市网络安全大脑、网络安全对抗基地、网络安全人才培养基地、新基建安全风险演示中心、工业互联网安全中心、网络安全双创服务平台、国家工程实验室苏州分中心、信创适配安全检测中心等业务板块，以及业务板块所需的基础支撑环境建设、配套设施和安全支撑平台等。 三六零方面表示，本次与苏州的合作，双方将以“360安全大脑”为核心，以“苏州网络安全协同创新暨安全大脑项目”为载体，高效助力苏州全力应对高级威胁攻击安全能力的提升。 具体而言，三六零将协助苏州方面建设一流的网络安全空间对抗体系，提供与国际前沿接轨的安全服务和创新技术产业服务；依托安全大脑提供的网络攻击雷达预警、高级威胁狩猎等识别攻击链技术，打造具有典型特色的政企防御体系；通过网络安全对抗基地、工业互联网安全中心等众多能力，进一步提升地方网络空间安全作战技能和水平，树立更好的行业人才培养标杆；及通过“苏州网络安全协同创新暨安全大脑项目”推动信创安全检测产业创新链，切实推进自主可控和国产化产品的安全检测，实现对国外信息安全产品的规模性替代，保护国家的数据安全并在核心应用领域和国内产业转型升级的变革中发挥重要作用。 本次双方的合作，除了在助力提升苏州数字化转型升级筑牢安全基础的同时，将有利于三六零进一步深耕全国政企安全市场，拓宽“政+企“战略版图深度布局，为360打造大安全生态，推动行业共同发展打下坚实基础。 据悉，在拿下苏州2.6亿元政企大单同时，三六零已连续中标天津、重庆、青岛和鹤壁等多地安全大脑项目。
报告显示，3600多家上市公司中，大部分公司未披露环保受罚情况。按照证监会的相关规定，重大环境违法问题属于强制披露事项，但对于“重大”的界定，量化标准尚不明确，环境行政处罚尚为非强制披露内容。 据悉，生态环境部和证监会正在牵头起草上市公司和发债企业环境信息强制披露的相关文件，最快有望2020年底前出台。 有的因环保罚单，数千万元政府补助被收回；有的因未及时披露环保罚单被监管问询……环保监管并未放松，上市公司环保信息披露同样趋紧。 上海证券报资讯数据显示，2019年至今，已有58家A股上市公司公开披露了遭环保处罚的信息，水污染（27家）和大气污染（18家）是高发地，环评违规问题也不容忽视。 青悦环保近期发布的《上市公司2019年年报环境信息披露检查报告》显示，3600多家上市公司中，大部分公司未披露环保受罚情况。据悉，按照证监会的相关规定，重大环境违法问题属于强制披露事项，但对于“重大”的界定，量化标准尚不明确，环境行政处罚尚为非强制披露内容。 “在披露标准不明确的情况下，最合理的状态应该是，无论受到的环保处罚金额大小，均应当进行披露。”青悦环保创始人刘春蕾在接受采访时直言。在他看来，环保处罚“牵一发而动全身”，是企业环境信用体系的重要内容。环保信息披露不仅有利于促进环境质量改善，对提升上市公司质量、促进资本市场信息公开、促进资本市场稳健发展等均具有重要意义。 据悉，生态环境部和证监会正在牵头起草上市公司和发债企业环境信息强制披露的相关文件，最快有望2020年底前出台。 大气及水污染被罚最多 “十八大之后，我国对环境问题的重视力度空前，在监管大环境趋严、要求提高、监管手段提升背景下，大气污染、水污染等监管相对成熟的传统领域成为最先暴露问题的‘重灾区’。”业内人士说，“随着新固废法的落地，可以预见固废监管趋严，固体废弃物污染问题将逐渐显露出来。” 就环境污染类型来看，主要包括大气污染、水污染、土壤污染、固体废弃物污染、噪声污染等。数据显示，2019年至今已有27家上市公司披露因水污染受到处罚，18家公司披露因大气污染受到处罚，依据违法程度不同罚款金额不等，最高可达数亿元。 就受罚企业所处行业来看，以“两高”（高污染、高耗能）行业最为集中，如化学原料和化学制品制造业企业金牛化工、润土股份、龙星化工、中钢天源、扬帆新材等，有色金属矿采选业的中色股份，煤炭开采和洗选业的露天煤业等。 “这与钢铁、煤炭、化工等重大污染源行业作为监管重点，对环境信息披露更为严格不无关系。”业内人士分析称。 数据还显示，海翔药业、双成药业、九典制药、溢多利等多家医药制造业企业受罚。且不排除“行家”违规的情况，如生态保护和环境治理企业鹏鹞环保近期披露，因水污染问题受罚。而龙星化工、龙蟒佰利、中钢天源等多家企业披露受罚信息已不止一次。 值得注意的是，“环评违规”问题日渐显露。数据显示，2019年以来已有9家上市公司披露因环评违规受到处罚，问题涉及未依法办理环评审批手续提前开工、环评不到位、环评造假等。作为从源头控制污染的重要环境监管手段，环评违规很可能意味着污染已经造成，企业将同时受到不止一项环境处罚。 电连技术2019年11月披露，公司旗下深圳市电连西田技术有限公司因建设项目改变地点和生产工艺未向生态环境主管部门重新申报环境影响评价文件，且已经造成水污染，两项并罚，受到深圳市生态环境局光明管理局公开处罚。 环保违规影响不容小觑 “环保违规对企业的影响可谓牵一发而动全身。”刘春蕾说，“环保处罚对企业而言不仅意味着罚金，更意味着企业的‘环境信用’相应打折，由此带来多重影响。” 首先在政府层面，企业因绿色生产享受的税收优惠、补贴、用地用电用水优惠、政府采购、各类评选等均可能受到影响；其次在市场层面，企业进入供应链体系或将因此受阻，消费者也会用脚投票；在资本市场上，最直观的表现是被投资者抛售，更会对企业未来发债、银行信贷等造成影响。 以增值税为例，“增值税的措施主要分为减免和处罚，也是目前特定税法中企业出现环保问题有明确处罚的一类政策。达标则享受减免，若超标处罚则追缴，且三年内不可申请减免，税罚力度均超过企业税种。”业内人士说。 据悉，根据国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》（财税〔2015〕78号）第四项“已享受本通知规定的增值税即征即退政策的纳税人，因违反税收、环境保护的法律法规受到处罚（警告或单次1万元以下罚款除外）的，自处罚决定下达的次月起36个月内，不得享受本通知规定的增值税即征即退政策”。 已有企业因环保问题，付出上千万元的退税成本。2020年4月，冀东水泥公告称，因环保原因，公司全资子公司内蒙古冀东水泥分别于2017年和2018年被环保主管部门处罚10万元、5万元。按照国家税务局相关规定，内蒙古冀东水泥于2019年退回收到的政府补助1252.89万元。 “1万元的门槛是否合理有待商榷，特别是对于一些对补贴依赖较强的行业或企业，如垃圾焚烧等，代价极大，可能影响企业生存。”刘春蕾对环境信用体系建立抱有较高期待，虽然当下看来目标任务完成状况不如预期，但这一体系的建设对于促进企业优胜劣汰，更加自觉地履行环保责任，走可持续发展道路，具有重要意义。 据悉，早在2015年国家发展改革委等部门已印发《关于加强企业环境信用体系建设的指导意见》。该意见确立的目标任务为：到2020年，企业环境信用制度基本形成，企业环境信用记录全面建立，覆盖国家、省、市、县的企业环境信用信息系统基本建成，环保守信激励和失信惩戒机制有效运转，企业环境诚信意识和信用水平普遍提高。 强制披露乃大势所趋 “上市公司环境信息披露趋紧态势不容置疑。”某业内人士表示，“2019年下半年，生态环境部环境规划院环境政策部行业环境政策室已经就‘上市公司及发债企业强制性环境信息披露制度改革’在业内征求意见。” 2020年3月，中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于构建现代环境治理体系的指导意见》，再次明确提出要建立完善上市公司和发债企业强制性环境治理信息披露制度。 据悉，我国证券监管部门从2003年开始，要求重污染行业上市公司进行环境信息披露。此后，各监管部门、交易所均制定了相应的信息披露指引。2016年，中国人民银行等七部门联合印发《关于构建绿色金融体系的指导意见》，明确提出要“逐步建立和完善上市公司和发债企业强制性环境信息披露制度”。 从2016年起，证监会连续两年修订并公开发行证券公司信息披露内容与准则，积极落实该指导意见。2018年9月，中国证监会修订《上市公司治理准则》，确立ESG（注：Environmental环境、Social社会和 Governance治理）信息披露基本框架。 证监会高层曾在2018年举行的绿色金融专业委员会年会上表示，计划到2020年底，所有上市公司都要强制披露环境信息。 2018年，上交所制定《上海证券交易所上市公司环境、社会和公司治理信息披露指引》，并进入征求意见和试点阶段；同年10月，深交所起草ESG信息披露指引，同时组织三次征求意见座谈会。 据悉，港交所已在2015年12月正式发布《ESG 报告指引》。在刘春蕾看来，由于信息披露制度差异较大，A股在制订ESG披露指引时，不可完全照搬港股，需要系统协调现有规定对环境信息披露的内容；同时应将资本市场现有的改革因素考虑进去，能够与现有改革做好衔接配合。 在深圳，“强制披露”先行一步。2020年6月，《深圳经济特区绿色金融发展条例（草案）》提请市人大常委会会议审议，《条例（草案）》明确要求，从2022年起在深圳注册的上市公司要强制披露环境信息。
10月19日，中金公司发布首次公开发行股票发行公告显示，根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、可比公司估值水平、所处行业、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为28.78元/股，网下发行不再进行累计投标询价。中金公司本次发行股份数量为4.59亿股，占发行后总股本的比例为9.5%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行后公司总股本为48.27亿股。 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为131.98亿元，扣除发行费用约16612.99万元后，预计募集资金净额为130.32亿元。 同时，本次发行网上网下申购于2020年10月20日（T日）15：00同时截止，投资者将在2020年10月20日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金，其中网下申购时间为9：30-15：00，网上申购时间为9：30-11：30和13：00-15：00。申购结束后，发行人和联席主承销商将根据总体申购情况于2020年10月20日（T日）确定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，并在2020年10月21日（T+1日）的《中国国际金融股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告》中披露。 9月25日晚间，证监会消息显示，近日，证监会按法定程序核准了中金公司的首发申请。该企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。 据记者了解，中金公司登陆A股后，“A+H”股的上市券商将再添一员。从历程来看，5月15日，证监会官网公布了中金公司首次公开发行股票招股说明书。招股说明书显示，中金公司拟发行不超过4.59亿股A股股票（不超过本次发行上市后总股本的9.5%）。本次发行募集资金总额将根据询价后确定的每股发行价格乘以实际发行股数确定。 紧接着，7月20日，中金公司发布建议修改A股发行方案及授权公告。公告显示，公司拟将发行数量由4.59亿股变更为14.38亿股，占总股本比例由9.5%上升到24.77%。除上述修改以外，A股发行方案的其他内容不变。不过，据证监会9月1日披露的最新招股说明书显示，发行方案仍为4.59亿股。 据记者了解，从中金公司发布的中期业绩来看，上半年，实现收入及其他收益总额142.9亿元，同比增长40.1%；实现归属于公司股东及其他权益工具持有人的净利润30.5亿元，同比增长62.3%。若以此业绩表现来看，与39家A股上市券商相比，其营收、净利润均能跻身前十。
格力全球巡回直播再次开启。10月18日，格力电器全国巡回直播第六场在我国澳门举行，探索新业态和新形势下的发展新思路。最新数据显示，当晚直播销售9.09亿元。直播还吸引了多家澳门企业加入，澳门酒店吃住套餐、澳门本土特色产品等也同步上线“格力董明珠店”。 格力电器董事长兼总裁董明珠表示，在构建双循环经济格局的背景下，“格力董明珠店”打造了综合性服务平台的展售功能，助力澳门特产走向全国乃至全球市场。 据悉，此次澳门多个品牌入驻“董店”，资源共享助力经济复苏。澳门“格力董明珠店1999号店”也宣布正式开业，为澳门同胞打造专属的“品质家居生活馆”。 与以往不同的是，在本次直播过程中，除了格力的全品类家电，“格力董明珠店”还同步上线了不少澳门商品，包括葡萄酒、糕点、首饰、背包等40款产品。 今年以来，受新冠疫情的影响，全球经济发展受到较大冲击，对以博彩旅游为主导的澳门来说更为明显。在经济承压的背景下，格力电器探索营销新模式，通过线上线下的有效联动，探索盈利空间。此次格力直播吸引了美高梅、银河、金沙、永利、新濠、新葡京等澳门企业，其借助格力直播平台为自家品牌宣传。 据了解，目前格力已与多个澳门品牌商展开合作，在疫情下探索更多商业模式。 此次直播，格力主推月亮女神睡眠空调、衡温空调、臻新风空调等。此外，包括晶弘魔法冰箱、大松百香煲、蒸烤双能机、加湿器、便携果汁杯在内的全品类家电也被展出。 而在单个产品的技术革新之外，格力也积极在智能家居和智能装备领域发力，推动企业朝着高端化、数字化、智能化方向发展，为制造业的高质量转型助力。近年来澳门也积极推动经济适度多元化发展，不断向创新产业倾斜。目前，澳门正推动文化创意、电子商务、中医药、环保等新兴产业的发展，并不断加强与珠海在前沿科技、空间大数据、人工智能、互联网等领域的深度合作。作为同处于大湾区的重要城市，澳珠的合作创新意义重大，而格力电器的创新科技、创新理念也在一定程度上助推湾区时代的高质量发展。 当前，我国正在加快形成“以国内大循环为主，国内国际双循环相互促进的新发展格局”，区域优势互补、产业协同是“双循环”背景下的重要一步，通过理念与模式的深入互动，格力正与澳门联手开拓发展的新可能。 当天，格力电器与澳门大学签约创办了澳大-格力联合实验室，为创新型人才的培养和创新科技研发和应用的平台。 在我国经济高质量发展和粤港澳大湾区建设双重战略的驱动下，格力与澳门的合作将迎来新机遇。董明珠表示，未来双方在资源、人才流通和产业协作上还有更大的潜力和可能。
10月16日收盘后，思源电气发布三季度报告，公司前三季度实现营业收入50.67亿元，同比增长20.57%；实现归属于上市公司股东的净利润8.33亿元，同比增长102.93%。 然而三季报发布前几个小时，思源电气突然迎来一个跌停板。10月16日早盘，思源电气开盘后突然快速放量跳水，盘中一度砸至跌停，截至收盘，以23.58元/股跌停价报收，最终成交12.67亿元，换手率8.93%。 10月19日，思源电气股价低开高走后回落，截至收盘报23.62元/股，当日涨0.13%。 深股通等三机构大幅卖出 举牌资金不断减持 前三季度净利润及多项主要指标增长可观，但三季报发布前，思源电气却遭遇资金强势卖出，封死跌停板。 从当日龙虎榜数据来看，机构资金大举出逃，成为思源电气被封在跌停板的主要原因之一。公司10月16日龙虎榜显示，深股通位列卖出席位第一位，卖出金额为1.1亿元，两机构席位合计卖出3405.05万元。 “事实上，思源电气近一年成为陆股通的热门标的，自去年三季度买入思源电气后，截至去年年底，陆股通一直在增持。今年一季度，陆股通将部分收益变现，开始减持思源电气，减持股数为1993.7万股。二季度，陆股通继续减持779.5万股，三季度陆股通一反往常开启加仓模式，加仓1381万股。陆股通的动作一定程度上加剧了思源电气二级市场的震荡。”沪上某私募基金经理对记者表示。 10月16日，思源电气成交12.67亿元，较前一个交易日6.39亿元放量近一倍，换手率8.93%，截至收盘跌停板封单1.13万手。 除了机构资金集中卖出，思源电气的举牌股东上海承芯企业管理合伙企业（有限合伙）（下称“上海承芯”）也在不断减持。 从三季度报告看，上海承芯已经不再位列思源电气的前十大股东及前十大流通股东。从过往思源电气公布的前十大及前十大流通股东名单来看，上海承芯的出货开始于今年一季度后。 今年一季报显示，上海承芯持有思源电气6904.26万股，占思源电气总股本的9.08%。而后的公告显示，今年5月6日收盘，上海承芯持有思源电气股份3801万股，占公司股份总额的4.99%，与年初相比，其减持比例超过持有上市公司股票总数的4%。 接下来上海承芯并未停止减持，思源电气2020年半年报显示，公司前十大股东及前十大流通股东里，上海承芯已经消失不见。截至三季度末，思源电气前十大股东明细中，排名末位的全国社保基金四二一组合，持股比例为0.54%，前9大股东的身影中，均未出现上海承芯，这也意味着，上海承芯的持股比例目前已经低于0.5%，与此前的9.08%相比，几乎减持完毕。 “上海承芯2018年举牌思源电气的成本在9-13元/股之间，2019年5月伍岳峰资本方（持有上海承芯99.99%股权）将芯成半导体（下称“ISSI”）卖给北京君正后，思源电气收购国际著名芯片公司宣告失败。而后思源电气股价一度在9元/股左右徘徊，举牌方上海承芯也曾被短暂套牢。今年二季度思源电气股价涨幅较大，远超上海承芯的举牌成本，这对上海承芯而言是比较合理的出货时机。”北京一位券商投行人士对记者称。 举牌资金减持的同时，思源电气的董秘兼财务总监林凌也在今年10月9日离职。记者联系林凌试图了解离职的原因，但截至发稿未能收到回复。 错失ISSI 重新切入半导体胜算几何 2019年全年，思源电气整体涨幅39.7%，与上证指数相比涨幅可观，但与成功并购ISSI的半导体牛股北京君正相比，有些差距。其涨幅与主流的半导体概念股涨幅相比，也差强人意。 2019年5月，思源电气筹划并购的ISSI被北京君正发行股份收购，而后北京君正一举跃升为半导体大牛股。据记者测算，北京君正自2019年1月2日的18元/股开启持续上涨模式，至今年2月26日最高涨至147元/股，区间涨幅约670%，同期，思源电气股价涨幅为117.5%。 错失ISSI的思源电气，没能赶上半导体大牛股的行情，直到今年上半年才开始走出一波上涨行情，今年以来（截至10月19日）思源电气股价涨幅在70.2%。 虽然没能成功收购ISSI，但思源电气并未放弃跻身半导体产业。今年7月27日，思源电气公告称以自有资金6000万元投资江苏芯云电子科技有限公司，预计将持有芯云科技10.16%左右的股权。
近期，据日本媒体报道，均胜电子子公司均胜安全旗下日本子公司“日本均胜安全系统公司”涉嫌对部分在强度测试中没有达标的安全带进行了数据篡改。包括丰田、日产和本田在内，有10家日本车企使用了公司的产品，可能有大量存在安全隐患的产品流入市场，200万辆汽车或被召回。 10月18日晚间，均胜电子发布澄清公告称，该事件主要由于均胜安全日本彦根工厂生产安全带产品的织带材料涉及测试数据完整性问题。该情况在2018年4月份均胜安全收购高田公司资产前已存在。均胜安全在收购高田公司资产后的整合过程中发现了上述问题后，立即成立专门调查委员会，启动内部调查程序，在对数据进行全面调查与评估期间，均胜安全日本子公司与客户和监管机构保持积极良好的沟通。 均胜电子公共传媒部相关负责人在接受记者采访时表示：“就上述事件，均胜安全一直与客户和监管机构保持积极良好的沟通，不存在刻意隐瞒行为。截至目前未发现任何一起因Hikone（彦根）织带造成的安全事故，没有任何证据显示上述问题会危及安全带产品安全，也未出现涉及召回的意见。” 日本国土交通大臣赤羽对此表示：“继续使用汽车目前也没有问题，但希望尽快掌握事实关系，妥善处理。” 据悉，该数据完整性问题是均胜安全通过内部举报发现的。 均胜电子公共传媒部相关负责人透露：“公司是通过合规举报热线，发现收购的日本Hikone（彦根）工厂可能存在数据完整性问题。” “在收到举报后，公司成立团队启动内部调查。调查范围涵盖了近20年的所有数据，逐项进行比对、分析、测试。我们有理由相信，数据不完整现象主要发生在2000年至2010年，即工厂归属高田公司时期，调查团队正在对所有受影响产品进行评估，以期得出最后完整结论。”该负责人补充道。 事实上，日本均胜安全系统公司的前身日本高田公司已不是第一次出现质量问题。该公司此前曾因气囊安全问题导致多起死伤事故，并在全球范围引发了涉及1亿辆汽车的大规模召回事件。 2017年，高田公司因巨额负债而宣告破产。之后，该公司除气囊以外的业务被均胜安全收购，并更名为日本均胜安全系统公司，是目前日本国内最大的安全带供应商，市场占有率达到四成左右。 前述均胜电子相关负责人坦言：“日本Hikone（彦根）工厂存在数据完整性问题，作为承接这个业务的新股东，也是事件的受害者之一，对此均胜安全也感到震惊和不安。但我们将秉持守护生命安全的使命，竭尽所能发现和解决问题，维护客户利益，保障终端用户权益。” 此外，对于Hikone（彦根）织带对中国市场的影响，该负责人向记者回应道：“该工厂仅部分产品涉及到中国市场，而这些产品都经过了中国客户和监管部门严格的测试，目前未发现任何一起与之有关的事故。”
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