国有大行再添一名副行长。工商银行近日公告称，董事会近期将工商银行原财务会计部总经理张文武提拔为副行长，正等待监管审批。 今年以来，六大行的高层人事变动中，工商银行动作最大。除了张文武职位变动之外，4月初，工行还迎来了副行长王景武，熊燕和宋建华也在今年获批成为工行高级业务总监，王百荣则从首席风险官转任高级业务总监。 而建设银行今年高管辞任较多，今年4月，副行长黄毅、首席财务官许一鸣、监事方秋月先后离任。 工商银行人事变动最大 日前，工商银行发布董事会决议公告称，决定聘任张文武为工商银行副行长。张文武的任职经董事会审议批准后，还需银保监会核准。 公开资料显示，张文武1973年3月出生，1995年7月加入工商银行，2007年1月任财务会计部副总经理，2009年2月起，先后担任辽宁省分行副行长、工商银行保险项目工作组成员，2012年7月任工银安盛人寿保险有限公司执行董事、首席财务官，2015年11月起，先后担任工商银行监事会办公室主任、工商银行财务会计部总经理。 在六大行中，今年上半年，工商银行人事变动最为频繁。4月28日，工商银行决定聘任王百荣为高级业务总监，不再担任首席风险官职务。此前，王百荣于1991年9月加入工商银行，2006年6月任浙江省分行副行长兼分行营业部总经理，2010年5月起，前后担任重庆市分行副行长、重庆市分行行长，2016年7月任工商银行首席风险官。另外，担任工商银行高级业务总监的还有熊燕和宋建华，两人在今年4月任职生效。 今年，工商银行还迎来了一位副行长，4月16日，银保监会核准王景武担任工商银行副行长的任职资格。 王景武出身央行，拥有多年的金融行业工作经验。早在1985年8月在人民银行参加工作，2002年1月任石家庄中心支行监管专员（副局级），2003年9月任石家庄中心支行行长兼国家外汇管理局河北省分局局长，2009年12月任呼和浩特中心支行行长兼国家外汇管理局内蒙古自治区分局局长，2012年6月任广州分行行长兼国家外汇管理局广东省分局局长，2018年12月出任央行金融稳定局局长。 同期，今年2月，工商银行原副行长胡浩因工作变动，辞去执行董事，董事会社会责任与消费者权益保护委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会和美国区域机构风险委员会委员，副行长职务。 工商银行也有多位非执行董事发生变动，例如，独立非执行董事希拉·贝尔因任期届满，自2020年3月31日起不再担任独立非执行董事职务；非执行董事叶东海因工作变动，于2020年3月4日提交辞呈。 建设银行高管辞职多 在其他五大行中，建设银行最近两年高管辞职相对频繁。今年4月13日，因年龄原因，方秋月辞去建设银行股东代表监事、监事会履职尽职监督委员会委员、监事会财务与内部控制监督委员会委员等职务。 同样因年龄原因，许一鸣也提出辞去建设银行首席财务官职务。4月3日，因退休，黄毅向建设银行董事会提出辞呈，辞去副行长职务。 其实，2019年，建设银行高管变动也相对较多。去年3月，王祖继辞任行长、副董事长、执行董事职务；去年11月，廖林辞去副行长职务；去年5月底，原董事会秘书黄志凌辞职。 另外一家国有大行交通银行人事变动也不小。今年5月29日，交通银行发布公告称，选举刘珺为交通银行副董事长。不过，刘珺的副董事长职务，须待股东大会选举其为执行董事且银保监会核准其执行董事、副董事长任职资格后生效。会议并同意聘任刘珺为交通银行行长。若刘珺的行长任职资格获核准，任德奇不再代行行长职责。 早在4月27日，交通银行侯维栋因年龄原因，向交通银行董事会辞去执行董事、副行长、董事会战略委员会（普惠金融发展委员会）委员职务。另外，1月16日，银保监会核准任德奇任交通银行董事长的任职资格，自2020年1月16日起，担任交通银行董事长，不再担任副董事长。 今年以来，中国银行的高层人事变动亦有不少，3月5日，因工作调动，廖强已向中国银行董事会辞去非执行董事、董事会战略发展委员会委员、企业文化与消费者权益保护委员会委员及风险政策委员会委员职务。2月7日，吴富林因工作调动，辞去执行董事、董事会关联交易控制委员会委员及副行长职务。 有出也有进。1月21日，银保监会核准王江为中国银行副董事长、执行董事任职资格。王江出生于1963年，2019年12月起任中国银行行长。此前，2017年7月至2019年11月担任江苏省副省长；2015年8月至2017年7月担任交通银行副行长。王江也曾在建设银行工作多年，先后担任建设银行山东省分行副行长、湖北省分行行长、上海市分行行长等职务。 六家国有大行中，农业银行和邮储银行今年高层较为稳定。3月24日，周万阜请求辞去农业银行董事会秘书。1月20日，张青松获批就任农业银行副董事长；2月19日，梁世栋获批任职邮储银行首席风险官。更早时间，2020年2月14日，邮储银行迎来新行长郭新双，结束了邮储银行一年来行长职位的空缺。
据法新社报道，英国首相鲍里斯·约翰逊表示，鉴于英国范围内大规模的种族抗议活动，他正在成立一个委员会，负责研究英国各方面的不平等。 约翰逊在15日出版的《每日电讯报》上发文称，尽管取得了巨大的进步，但是在解决种族主义问题上，我们仍有许多需要做的事，并指出现在要解决问题的实质，而不是代表它们的“符号”。 在美国白人警察5月25日致死非裔乔治·弗洛伊德之后，英国境内发生大规模“黑人的命也是命”的抗议活动。13日，极右派团体聚集在伦敦，与反对种族主义的抗议者发生冲突。 约翰逊在文章中写道：“现在是时候让跨政府委员会去研究就业、健康状况、学术及其他各个方面的不平等情况。我们需要解决问题的实质，而不是象征这些问题的符号。”对于人们关于清除公共古迹的争论，他还警告称，英国不能修改过去漫长而复杂的历史文化，那样做等同于扭曲过去。 对于抗议人士企图拆除位于议会广场的温斯顿·丘吉尔的雕像，约翰逊表示将竭尽全力制止此事。
本周，富时罗素将按计划实施第一阶段最后一批次中国A股纳入，此次变动将于6月19日周五收盘正式生效，届时A股在富时罗素全球股票指数系列（FTSE GEIS）中的纳入因子将按计划从17.5%升至25%，而这也是一年以来富时罗素分四批次纳入A股的最后一步。 至此，MSCI、富时罗素和标普道琼斯这三大国际指数机构都已完成了现有的A股纳入行动。近日，多家外资机构对记者表示，今年国际指数机构大概会对进一步纳入A股采取观望的态度，尤其是鉴于一系列既存的问题尚需要时间解决，例如扩大衍生品、改善互联互通交易时间的不同、允许外资使用“综合交易账户机制”（Omnibus trading mechanism）等。 事实上，原本富时罗素决定于3月对A股进行一次性的第三批次扩容纳入，将A股的纳入因子由15%提升至25%。但在全球市场剧烈波动下，富时罗素方面当时对记者表示，基金管理人调仓可能会加剧波动，因此将这第三步扩容分为“两步走”，分别于3月和6月进行，3月时扩容了四分之一（2.5%），剩余的四分之三则将在6月时完成。此次变动将于6月19日周五收盘正式生效，换言之，被动资金收盘前将全部到位。 富时罗素日前发布公告称，基于沪深股通名单调整，富时全球股票指数系列将剔除50只A股股票，该变动于6月15日开盘前生效。剔除的股票具体包括贵阳银行、江苏国信、海澜之家、南山控股、盐田港等。 据机构测算，富时罗素A股纳入因子提升至25%将为A股带来合计超250亿元的增量资金。而截至6月15日，今年以来，北上资金累计净流入已高达903亿元。随着疫情逐渐缓解，4月以来，外资流入速度明显加快，3月时北上资金一度净流出超700亿元。 就当前而言，MSCI尚无对下一步扩容进行征询意见的安排，富时罗素也尚无具体计划，标普道琼斯方面此前则对记者表示，将于每年6月对包括中国A股市场在内的全球市场进行年度分类咨询，征求市场反馈意见，咨询结果一般于年底公布。 近期，外资机构仍然表示看好A股相对发达市场的表现，但也建议降低投资组合的风险，并应趁市场恐慌或波动时增持有能力长期跑赢的公司。 瑞银证券中国股票策略团队最新表示，上调模型投资组合中的必需消费、现金、物业管理服务，小幅下调模型投资组合中的可选消费、周期性、互联网。未来，存在第二波新冠疫情来袭或经济复苏乏力导致借款人偿付能力恶化的风险。在经济重启后，美国的新增病例有所增加。值得注意的是，有观点称，疫情后的产能或是疫情前常规水平的60%-70%。
倒计时！第12届陆家嘴论坛将于2020年6月18日至19日召开，届时来自全球的60余名演讲嘉宾将通过线上和线下的方式参与讨论。值得注意的是，2020年也是上海基本建成“与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心”之年，对上海国际金融中心建设有着承上启下的重要意义。值此之际，本届陆家嘴论坛将主题定为“上海国际金融中心2020：新起点、新使命、新愿景”。这也是上海国际金融中心建设被写入陆家嘴论坛主题的第三年。从2018年的“迈入新时代的上海国际金融中心建设”，到2019年的“加快国际金融中心建设，推动经济高质量发展”，再到如今的“上海国际金融中心2020：新起点、新使命、新愿景”，陆家嘴论坛见证和推动了上海国际金融中心建设的不断向前。当前，上海国际金融中心的功能不断完善，开放力度不断扩大，影响力不断提升，在最近一期全球金融中心指数GFCI排名中位列第四。不少业内人士看来，不管是从市场交易规模，还是金融机构集聚程度、金融工具与产品创新等方面，上海均已基本达到预期目标。但同时，这也意味着新的开始，回顾近两年上海冲刺国际金融中心建设所做的努力和成绩，上海将重新出发，再创佳绩。稳步推进人民币国际化人民币国际化对于上海建设国际金融中心的重要性不言而喻，这从建设国际金融中心的目标中可以看到，目标特别提到要与人民币国际地位相适应，这意味着，在建设国际金融中心的过程中，人民币要向着国际货币的方向进一步迈进。在此背景下，近年来，相关部门逐步推进人民币的国际化。比如，持续提升资本项目可兑换程度；设立自由贸易账户（FT）体系等；此外，更有沪港通、深港通及债券通的加码助力。今年2月，央行等五部门联合发布《关于进一步加快推进上海国际金融中心建设和金融支持长三角一体化发展的意见》（下称《意见 》）更是从多方面稳步推进人民币国际化，尤其是在投资贸易自由化便利化上，如便利新片区内跨境人民币的结算业务、探索开展本外币合一的跨境资金池试点、试点开展境内贸易融资资产跨境转让业务等。《意见》还特别提到，要发展人民币利率、外汇衍生产品市场，研究推出人民币利率期权，丰富外汇期权等产品类型。上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长严弘在接受记者采访时称，这实际上是为将来人民币国际化和资本项下进一步开放做准备。“因为一旦人民币更加国际化后，汇率波动可能更加剧烈，在这种情况下，人民币风险管理工具的充足就能对参与跨境投融资和贸易的企业和金融机构提供帮助，同时也会保证人民币国际化进程的平稳推进。”严弘说道。央行上海总部副主任孙辉在近日召开的新闻发布会上也表示，央行上海总部正推动人民币金融资产配置和风险管理中心建设，如便利境外机构投资者人民币资产配置，大力支持商业银行代理境外机构投资人民币资产；在临港新片区推出跨境人民币结算便利化、人民币贸易融资资产跨境转让等试点；促进跨境贸易投资便利化，探索风险导向下的货物贸易分类管理体系，扩大资本项目收入支付便利化试点范围。事实上，在2019年举办的第11届陆家嘴论坛上，央行行长易纲就曾强调，要进一步加快以人民币金融市场和资产管理为基础的上海国际金融中心建设；而在今年，陆家嘴论坛议题之一即为“人民币国际化展望”，新时期下，如何平稳推进人民币国际化是市场关注的重心。打造全球资产管理中心着力扩大对外开放，提供金融中心国际影响力是上海国际金融中心建设的重要一环。2019年初印发的《上海国际金融中心建设行动计划（2018-2020年）》（下称《行动计划》）曾指出，要以更大力度、在更大范围内推进金融对外开放，提高金融中心国际影响力，集聚和发展一批具有重要市场影响力的资产管理机构，建设全球资产管理中心。在去年举办的陆家嘴论坛上，“全球经济增长新视野下的中国金融开放”是一大议题；到了今年，“金融市场扩大开放与全球资产管理中心建设”则被同时提及，成为第12届陆家嘴论坛议题之一。有业内人士认为，上海具有成为全球资产管理中心建设的天然优势，比如金融要素市场齐备，集聚了包括股票、债券、货币、外汇、票据、期货、黄金、保险等各类全国性金融要素市场；产品交易量大，2019年上海金融市场成交总额1934.3万亿元，同比增长16.6%；金融市场直接融资额达12.7万亿元，占全国直接融资总额85%以上等。另据第27期GFCI排名显示，上海在银行业和投资管理两大细分板块中，均跃居全球第二位，紧随纽约之后。同时，自去年以来，随着金融对外开放的深入推进，有多家金融机构落户上海，上海“首家”或者“首批”效应明显。比如，去年12月14日，先锋领航投顾投资咨询公司在上海开业，这是第一家获批的第三方基金销售公司投顾试点资格的合资公司；去年12月20日，首家外资控股合资理财公司“汇华理财”获批筹建；今年1月16日，首家外商独资的保险控股公司安联保险（中国）控股公司开业；首批外资控股新设的合资券商，野村东方国际证券和摩根大通证券分别于去年12月底和今年的3月中下旬开业。“今年4月1日，国务院和中国证监会允许证券期货类的外资金融机构可以百分之百申请控股设立机构以后，首批三家已经向中国证监会提交申请设立外商独资基金管理公司的国际资管公司，它们都选择落户在上海。”上海市金融工作局局长解冬近日在新闻发布会上提到。此外，据统计，2019年末，上海全口径资管规模约22万亿元，占全国比重约20%。其中，保险资管规模6.4万亿元，占全国的35%；公募基金规模5.2万亿元，占全国的40%；公募基金管理人62家，占全国43%；私募基金管理人4705家，管理基金数量22731只，均为全国第一。发力金融科技中心建设对于上海建设国际金融中心而言，金融科技是重要引擎。近年来，金融科技之风愈吹愈烈，以人工智能、区块链、云计算、大数据为代表的技术正在改变金融行业的业态，金融科技也被予以诸多关注。三年《行动计划》就提出，在健全体系提升行业竞争方面，要建设金融科技中心，构建金融科技产业生态链，吸引金融科技公司来沪发展。同时，金融科技屡屡出现在近几年的陆家嘴论坛议题之中。例如，2018年“金融科技、普惠金融与绿色金融的机遇和挑战”、2019年“城市、科技与金融”，以及2020年的“金融科技中心助力金融业高质量发展”。值得一提的是，在2019年陆家嘴论坛上，上海明确提出要建设金融科技中心。目前，在发展金融科技方面，上海已有成效，业内共识，上海已具备了成为全球金融科技中心的实力。上海拥有张江、紫竹、临港等一批各具特色的科技创新园区，并吸引了支付宝、建信金科、金融壹账通等一批重要的金融科技企业；另外，上海国际集团还联合相关金融要素市场、金融机构和高校等单位，设立上海金融科技产业联盟，致力于推动金融科技领域的合作与资源共享。2020年1月15日，上海正式印发《加快推进上海金融科技中心建设实施方案》，提出力争用5年时间，把上海打造成为金融科技的技术研发高地、创新应用高地、产业集聚高地、人才汇集高地、标准形成高地和监管创新试验区，将上海建设成为具有全球竞争力的金融科技中心。另外，在监管创新试点方面，上海积极探索金融科技监管创新，发挥自贸区及临港新片区先行先试优势，开展金融科技监管创新试点。5月17日，央行上海总部宣布正式启动上海金融科技创新监管试点工作，鼓励多种主体共同参与试点工作。近日，在谈及上海金融改革创新工作时，解冬强调，未来上海将继续深入推动“三大任务”，进一步加快金融对外开放，大力发展金融科技，不断推出更多首创性、引领性、示范性的金融改革创新举措。
深交所：对创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为20%。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。创业板首次公开发行上市的股票，上市后的前五个交易日不设价格涨跌幅限制。买入申报价格不得高于买入基准价格的102%。
编者按：为帮助投资者加深对深交所创业板改革并试点注册制的认识和理解，深交所投资者教育中心特别推出图说改革系列解读。本篇介绍上市审核类、发行承销类、交易类、持续监管类主要规则及要点，一起来了解一下吧！
2020年6月12日，证监会发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《创业板首发办法》)《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(以下简称《创业板再融资办法》)《创业板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《创业板持续监管办法》)和《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)，自公布之日起施行。与此同时，证监会、深交所、中国结算、证券业协会等发布了相关配套规则。 创业板改革并试点注册制相关规章自2020年4月27日至5月27日向社会公开征求意见。同时，证监会通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见。社会各界对规则内容总体支持，提出的修改完善意见建议，证监会逐条认真研究，合理建议均以吸收采纳，并相应修改了规章内容。 修改完善后的《创业板首发办法》共七章、七十五条。主要内容包括：一是精简优化创业板首次公开发行股票的条件，将发行条件中可以由投资者判断的事项转化为更加严格的信息披露要求，强调按照重大性原则把握企业的法律合规性和财务规范性问题。二是对注册程序作出制度安排，实现受理和审核全流程电子化和全流程公开，减轻企业负担，提高审核透明度。三是强化信息披露要求，严格落实发行人等相关主体在信息披露方面的责任，制定针对创业板企业特点的差异化信息披露规则。四是明确市场化发行承销的基本规则，并规定定价方式、投资者报价要求、最高报价剔除比例等事项应同时遵守深交所相关规定。五是强化监督管理和法律责任，加大对发行人、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。 修改完善后的《创业板再融资办法》共七章、九十三条。主要内容包括：一是明确适用范围，上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的，适用《创业板再融资办法》。二是精简优化发行条件，区分向不特定对象发行和向特定对象发行，差异化设置各类证券品种的再融资条件。三是明确发行上市审核和注册程序，深交所审核期限为二个月，证监会注册期限为十五个工作日。同时，针对“小额快速”融资设置简易程序。四是强化信息披露要求，要求有针对性地披露业务模式、公司治理、发展战略等信息，充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。五是对发行承销作出特别规定，就发行价格、定价基准日、锁定期，以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排。六是强化监督管理和法律责任，加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。 修改完善后的《创业板持续监管办法》共三十五条。主要内容包括：一是明确适用原则，创业板公司应遵守上市公司持续监管的一般规定，但《创业板持续监管办法》另有规定的除外。二是明确公司治理相关要求，并针对存在特别表决权股份的公司作出专门安排。三是建立具有针对性的信息披露制度，强化行业定位和风险因素的披露，突出控股股东、实际控制人等关键少数的信息披露责任。四是明确股份减持要求，适当延长未盈利企业控股股东、实际控制人、董监高的持股锁定期。五是完善重大资产重组制度，明确创业板上市公司并购重组涉及发行股票的实行注册制，并规定重组标的资产要求等。六是调整股权激励制度，扩展可以成为激励对象的人员范围，放宽限制性股票的价格限制，并进一步简化限制性股票的授予程序。 本次《保荐办法》修订的主要内容有：一是与新《证券法》保持协调衔接，调整审核程序相关条款，完善保荐代表人管理。二是落实创业板注册制改革要求，明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求，细化中介机构执业要求，督促中介机构各尽其责、合力把关，提高保荐业务质量。三是强化保荐机构内部控制要求，将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理范围，推动行业自发形成合规发展、履职尽责的内生动力和自我约束力。四是加大问责力度，丰富监管措施类型，提高违法违规成本。 为做好创业板改革并试点注册制具体实施工作，证监会配套制定、修订了《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号――创业板公司招股说明书》等六部规范性文件，与《创业板首发办法》《创业板再融资办法》一并发布。深交所制定、修订了业务规则，主要涉及上市条件、审核标准、股份减持制度、持续督导等方面。证券业协会制定了有关创业板发行承销的自律规则。中国结算制定、修订了登记结算、转融通等方面的业务规则。 此外，为进一步规范创业板相关市场主体行为，营造市场诚信生态，证监会将按照《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》的有关规定，及时把相关主体的违法失信信息纳入证券市场诚信档案，接受社会公众查询，开展严重违法失信专项公示，并推送全国信用信息共享平台。 6月15日起，深交所将开始受理创业板在审企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请。下一步，证监会将组织深交所、中国结算等单位扎实推进审核注册、市场组织、技术准备等工作，落实好创业板改革并试点注册制工作。附件1：创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）.pdf附件2：《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》立法说明.pdf
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