国家市场监管总局、上交所，双双出手，事关茅台。 刚刚，12月24日晚间，上交所发布关于贵州茅台（600519）相关事项的监管工作函；同样在当晚，国家市场监督管理总局消息，发文加强2021年元旦春节期间市场价格监管，其中提到，加强茅台等名优白酒价格监管。 而在12月23日晚间，茅台集团拟通过无偿划转方式将持有的贵州茅台5024万股股份（占公司总股本的4.00%）划转至贵州省国资运营公司。按照23日的收盘价，这部分股份市值925亿元。 12月24日，A股最强信仰酿酒股集体崩塌，罕见出现17只跌停。 刚划转900亿股份 上交所对茅台发监管函 12月24日晚间，上交所网站突然挂出对贵州茅台的监管工作函，本次实施监管的处理事由为“关于相关事项的监管工作函”，涉及对象为“上市公司”。 上交所网站并未披露监管工作函的具体内容。然而，前一天茅台集团无偿划转贵州茅台的股票给贵州国资备受关注。 12月23日，贵州茅台一则公告引发关注。公告称，公司接到茅台集团通知，根据贵州省国资委的相关通知要求，茅台集团拟通过无偿划转方式将持有的贵州茅台5024万股股份（占公司总股本的4.00%）划转至贵州省国资运营公司。按照23日的收盘价，4%的股份市值为925亿元。 12月24日，贵州茅台股价盘中一度跌逾2%，不过最终收盘仅跌0.61%。 市场监管总局也出手了：加强茅台价格监管 不仅茅台股票所在的上交所，茅台酒流通的监管部门国家市场监督管理总局，对茅台酒的价格也要加强监管。 据国家市场监督管理总局24日消息，市场监管总局办公厅发布关于加强2021年元旦春节期间市场价格监管的通知。其中提到，加强茅台等名优白酒价格监管。 元旦春节适逢名优白酒销售旺季，各级市场监管部门要密切关注茅台等名优白酒相关企业价格行为，加大对重点企业、重点环节、重点商品的巡查力度。指导生产企业按照正常投放频次和数量均衡释放库存，落实管理经销商主体责任。加强对线上线下商品零售企业以及电子商务平台的价格法规政策指导，督促经营者加强价格自律。 市场监管总局召开 全国茅台酒经销商代表行政指导会 为进一步加强知识产权保护工作，着力解决茅台酒市场囤货捂酒、哄抬价格等突出问题，推动茅台酒市场健康发展，近日，国家市场监管总局在贵州省仁怀市召开了“全国茅台酒经销商代表行政指导会”，督促、指导全国茅台酒经销商严守法律法规，严格自律经营。 国家市场监管总局价监竞争局、贵州省市场监管局、贵州茅台集团有关负责同志，以及贵州茅台酒经销单位代表共430余人参会。 会议通报了近期茅台酒市场有关情况。5名经销商代表作了发言。 会议对做好茅台酒等高端白酒市场价格监管工作，尤其是元旦春节期间价格监管工作，提出四点要求:一是提高政治站位，落实好企业社会责任;二是诚信经营，共同呵护茅台酒品牌;三是要优化茅台酒市场资源配置，积极探索建立科学化、精准化、常态化、可操作化的茅台酒销售新模式;四是要强化行业管理，推进社会共治。 与会经销商代表一致认为，通过这次会议，切实提高了思想认识，将严格遵守法律法规，严格依照经销合同诚信经营，进一步强化行业自律，自觉抵制囤积居奇、哄抬价格、违规炒酒和侵权假冒等各种危害茅台酒市场正常秩序的违法违规行为，共同呵护茅台酒品牌形象。 此前划转套现700亿： 券商分析为补充财政 此次茅台股票划转给的贵州省国资运营公司，为贵州金融控股集团有限责任公司（下称贵民投）的全资子公司。值得注意的是，这不是茅台集团首次划转茅台股票给贵州国资。去年底就已经划转4%（5024万股），并且划转后贵州国资进行了减持。 在去年底首次划转后，贵州省国资运营公司在今年第三季度开始减持茅台股票，减持贵州茅台1675万股，三季度末剩余持股3349万股。从贵州茅台披露的数据来看，四季度以来，贵州省国资运营公司减持了近2500万股。 去年的划转的股票，以今年三季度以来的均价1711元简单计算，折合市值大概为714亿元。 华安证券（600909）在最新的报告中指出，合理推断，贵州省国资运营公司减持获得的资金或被用于补充财政，同时合理展望，本次划转的用途可参考去年的情况。 A股最强信仰突然崩塌： 17股跌停，板块市值蒸发740亿 这几年白酒板块强的让人害怕，基本到了没人敢公开看空的地步。各种段子层出不穷，白酒早已成为了“白酒科技”板块，成为A股最强信仰。 有段子曰：每年A股都有一个特牛板块，抓住一次就会实现人生的爆发，比如今年的白酒，去年的白酒，前年的白酒，还有大前年的白酒和明年的白酒。 然而，终究白酒股为代表的酿酒股还是在12月24日，突然发生崩塌，在戏曲的最高潮。 酿酒板块，个股出现罕见的跌停潮，会稽山（601579）、兰州黄河（000929）、皇台酒业（000995）等17只酿酒股跌停，迎驾贡酒（603198）、惠泉啤酒（600573）、口子窖（603589）等个股跌超5%。贵州茅台、五粮液（000858）、泸州老窖（000568）等龙头也全面回调，五粮液跌超1%，板块仅古井贡酒（000596）、大豪科技（603025）上涨。酿酒行业今日缩水市值740亿元。
图源：路易斯维尔动物园海外网12月12日电 当地时间11日，美国动物园的三只雪豹新冠病毒检测呈阳性。据美国有线电视新闻网（CNN）报道，肯塔基州路易斯维尔动物园和美国农业部动植物卫生检验局证实，两只雄性和一只雌性雪豹被检测出感染了新冠病毒，成为感染该病毒的第六种动物。路易斯维尔动物园园长约翰·沃尔查克在一份视频声明中表示，雌性雪豹最先感染，这三只雪豹的症状比较轻微，包括喘息和干咳。美国农业部动植物卫生检验局表示，尽管动物园采取了预防措施，但豹子很可能是被一名无症状的工作人员感染的。雪豹成为第六种与人类密切接触后感染病毒的动物之一。第一种是纽约市布朗克斯区动物园的马来亚虎。马来亚虎在今年4月表现出呼吸道疾病症状。4月底，该动物园的8只大型猫科动物，包括4只老虎和3只非洲狮，也被确认感染了病毒。报道指出，美国已经有少量的狗和猫感染了病毒。此外，美国和其他多个国家的多个水貂养殖场也暴发了新冠疫情。（海外网 李芳）本文系版权作品，未经授权严禁转载。海外视野，中国立场，浏览人民日报海外版官网——海外网www.haiwainet.cn或“海客”客户端，领先一步获取权威资讯。
2020年12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一)(以下简称“修正案”)，并将于2021年3月1日起正式施行。本次刑法修改，是继证券法修改完成后涉及资本市场的又一项重大立法活动，是贯彻落实习近平法治思想、建设有中国特色社会主义法治体系的重要举措，体现了党中央、全国人大对资本市场的高度重视、亲切关心和大力支持，表明了国家“零容忍”打击证券期货犯罪的坚定决心，对于切实提高证券违法成本、保护投资者合法权益、维护市场秩序、推进注册制改革、保障资本市场平稳健康发展具有十分深远的意义。 近年来，随着资本市场快速发展，证券期货犯罪出现了一些新情况、新问题。一段时间以来，由于犯罪成本低，发生了一些恶性财务造假案件，损害广大投资者合法权益，危及市场秩序，制约资本市场功能的有效发挥，市场反映强烈。此次刑法修改坚持问题导向、突出重点，以防范化解金融风险、保障金融改革、维护金融秩序为目标，与以信息披露为核心的注册制改革相适应，和证券法修改相衔接，大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障： ――大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。欺诈发行、信息披露造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”，修正案大幅强化了对上述犯罪的刑事打击力度。对于欺诈发行，修正案将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”，取消5%的上限限制，对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。对于信息披露造假，修正案将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”，取消20万元的上限限制。 ――强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。实践中，控股股东、实际控制人等往往在欺诈发行、信息披露造假等案件中扮演重要角色。修正案强化了对这类主体的责任追究，明确将控股股东、实际控制人组织、指使实施欺诈发行、信息披露造假，以及控股股东、实际控制人隐瞒相关事项导致公司披露虚假信息等行为纳入刑法规制范围。 ――压实保荐人等中介机构的“看门人”职责。保荐人等中介机构是资本市场的“看门人”，其勤勉尽责对于资本市场健康发展至关重要。修正案明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。同时，对于律师、会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形，明确适用更高一档的刑期，最高可判处10年有期徒刑。 ――与证券法修订保持有效衔接。一方面，将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入欺诈发行犯罪的规制范围，为将来打击欺诈发行存托凭证和其他证券提供充分的法律依据；另一方面，借鉴新证券法规定，针对市场中出现的新的操纵情形，进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任。 “十四五”规划建议提出，要完善现代金融监管体系，提高金融监管透明度和法治化水平，对违法违规行为“零容忍”。下一步，证监会将以认真贯彻落实刑法修正案(十一)为契机，推动加快修改完善刑事立案追诉标准，加强刑法修正案(十一)内容的法治宣传教育，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击欺诈发行、信息披露造假等各类证券期货违法犯罪行为，切实提高违法成本，有效保护投资者合法权益，全力保障资本市场平稳健康发展。
中国经济网北京12月24日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会北京监管局行政监管措施决定书（〔2020〕191号）显示，经查，北京监管局发现大华会计师事务所（特殊普通合伙）及敖都吉雅、周龙在恒信东方（300081）文化股份有限公司（以下简称“恒信东方”，300081.SZ）2018年度财务报表审计项目（大华审字〔2019〕003704号）执业中存在以下问题： 一、关联方审计程序 恒信东方董事和晶同时担任中科北影（北京）科技传媒有限公司（以下简称“中科北影”）董事，2018年度恒信东方确认中科北影收入15,334,676.69元，但公司未将中科北影识别为关联方，未披露公司与中科北影的交易及往来款项余额。大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙未对关联方的识别与认定执行充分的审计程序。上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1323号――关联方》第二十一条的相关规定。 二、函证程序 1.收入及往来款函证 一是对回函盖章单位与发函单位不一致、发函与回函地址不一致等事项，未进一步执行审计程序，涉及金额909.34万元；二是未留存发函、回函快递信息，未留存回函原件，涉及金额2378.3万元。 2.银行存款函证 一是未对部分账户执行函证程序，涉及金额896.55万港元；二是对回函盖章单位与发函单位不一致、发函与回函地址不一致等事项未进一步执行审计程序，涉及金额1837.56万元；三是询证函相关底稿中未见审计人员与银行人员签字，涉及金额422.87万元；四是未留存发函、回函快递信息，涉及金额15.67万元。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1312号――函证》第十二条、第十四条、第十七条、第二十一条、第二十三条的相关规定。 三、存货审计程序 1.存货减值测试 子公司东方梦幻文化投资有限公司（以下简称“东方梦幻”）期末存货余额130,746,654.19元。其中，原材料1615.09万元、库存商品2567.54万元、生产成本8892.03万元。大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙对生产成本执行了存货减值测试，未对原材料和库存商品执行减值测试。 2.存货监盘 子公司广东世纪信华文化发展有限公司期末存货1426万，超过重要性水平，大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙未执行期末存货监盘程序。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1311号――对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审计证据的具体考虑》第四条的相关规定。 四、收入成本审计程序 2018年，恒信东方确认了17家山西大同客户收入7646万元，上述客户注册时间较短、部分客户已工商注销，与上述客户之间的交易金额高于注册资本。大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙对相关异常事项执行的核查程序不充分。上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1301号――审计证据》第十五条的相关规定。 五、商誉减值审计程序 大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙在商誉减值审计过程中利用管理层评估专家的工作，但底稿未见充分复核评估师所用关键参数合理性的相关记录，包括预计未来现金流量现值时选用的预测期增长率、毛利率、利润率、折现率等信息。上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1301号――审计证据》第十二条的相关规定。 大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条、第五十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，北京监管局决定对大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙采取出具警示函的监督管理措施。大华会计师事务所及敖都吉雅、周龙应关注执业风险，及时采取措施加强质量管理，确保审计执业质量，并于收到本决定书之日起30日内向北京监管局提交书面报告。 恒信东方官网显示，恒信东方文化股份有限公司前身为恒信移动商务股份有限公司，成立于2001年，注册资本5.29亿元。恒信东方以AI合家欢平台业务为抓手，完成儿童全产业链运营与布局；依托场地（梦幻）新娱乐（LBE/VR）业务体系，切入智慧城市建设；通过云视频运营服务，接入云端，打造新型技术生态，向未来技术过渡。孟宪民为第一大股东，持股26.71%。 大华会计师事务所创立于1985年，是国内最具规模的大型会计师事务所之一，是国内首批获准从事H股上市审计资质的事务所。大华也是大华国际会计公司在华的唯一协调和联络机构。大华会计师事务所总部设在北京。大华会计师事务所的业务范围包括审计鉴证、管理咨询、资产评估、工程咨询、税务服务等，服务对象主要为上市公司、大型国有企业、金融保险企业、外商投资企业等，常年审计客户10000余家。 《中国注册会计师审计准则第1312号――函证》第十二条规定：当被审计单位管理层要求对拟函证的某些账户余额或其他信息不实施函证时，注册会计师应当考虑该项要求是否合理。 如果认为管理层的要求合理，注册会计师应当实施替代审计程序，以获取与这些账户余额或其他信息相关的充分、适当的审计证据。 如果认为管理层的要求不合理，且被其阻挠而无法实施函证，注册会计师应当视为审计范围受到限制，并考虑对审计报告可能产生的影响。 《中国注册会计师审计准则第1312号――函证》第十四条规定：注册会计师应当根据特定审计目标设计询证函。 《中国注册会计师审计准则第1312号――函证》第十七条规定：积极的函证方式通常比消极的函证方式提供的审计证据可靠。当同时存在下列情况时，注册会计师可考虑采用消极的函证方式： （一）重大错报风险评估为低水平； （二）涉及大量余额较小的账户； （三）预期不存在大量的错误； （四）没有理由相信被询证者不认真对待函证。 《中国注册会计师审计准则第1312号――函证》第二十一条规定：如果采用积极的函证方式实施函证而未能收到回函，注册会计师应当考虑与被询证者联系。 如果未能得到被询证者的回应，注册会计师应当实施替代审计程序。替代审计程序应当能够提供实施函证所能够提供的同样效果的审计证据。 《中国注册会计师审计准则第1312号――函证》第二十三条规定：在评价实施函证和替代审计程序获取的审计证据是否充分、适当时，注册会计师应当考虑： （一）函证和替代审计程序的可靠性； （二）不符事项的原因、频率、性质和金额； （三）实施其他审计程序获取的审计证据。 《中国注册会计师审计准则第1311号――对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审计证据的具体考虑》第四条规定：如果存货对财务报表是重要的，注册会计师应当实施下列审计程序，对存货的存在和状况获取充分、适当的审计证据： （一）在存货盘点现场实施监盘（除非不可行）； （二）对期末存货记录实施审计程序，以确定其是否准确反映实际的存货盘点结果。 在存货盘点现场实施监盘时，注册会计师应当实施下列审计程序： （一）评价管理层用以记录和控制存货盘点结果的指令和程序； （二）观察管理层制订的盘点程序的执行情况； （三）检查存货； （四）执行抽盘。 《中国注册会计师审计准则第1301号――审计证据》第十二条规定：如果用作审计证据的信息在编制时利用了管理层的专家的工作，注册会计师应当考虑管理层的专家的工作对实现注册会计师目的的重要性，并在必要的范围内实施下列程序： (一)评价管理层的专家的胜任能力、专业素质和客观性； (二)了解管理层的专家的工作； (三)评价将管理层的专家的工作用作相关认定的审计证据的适当性。 《中国注册会计师审计准则第1301号――审计证据》第十五条规定：如果存在下列情形之一，注册会计师应当确定需要修改或追加哪些审计程序予以解决，并考虑存在的情形对审计其他方面的影响： (一)从某一来源获取的审计证据与从另一来源获取的不一致； (二)注册会计师对用作审计证据的信息的可靠性存有疑虑。 《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条规定：为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 《上市公司信息披露管理办法》第五十三条规定：注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，完善鉴证程序，科学选用鉴证方法和技术，充分了解被鉴证单位及其环境，审慎关注重大错报风险，获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。 《上市公司信息披露管理办法》第六十五条规定：为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。 以下为原文： 关于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）及敖都吉雅、周龙采取出具警示函措施的决定 〔2020〕191号 大华会计师事务所（特殊普通合伙）及敖都吉雅、周龙： 经查，我局发现你们在恒信东方文化股份有限公司（以下简称恒信东方或公司）2018年度财务报表审计项目（大华审字〔2019〕003704号）执业中存在以下问题： 一、关联方审计程序 恒信东方董事和晶同时担任中科北影（北京）科技传媒有限公司（以下简称中科北影）董事，2018年度恒信东方确认中科北影收入15,334,676.69元，但公司未将中科北影识别为关联方，未披露公司与中科北影的交易及往来款项余额。你们未对关联方的识别与认定执行充分的审计程序。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1323号――关联方》第二十一条的相关规定。 二、函证程序 1.收入及往来款函证 一是对回函盖章单位与发函单位不一致、发函与回函地址不一致等事项，未进一步执行审计程序，涉及金额909.34万元；二是未留存发函、回函快递信息，未留存回函原件，涉及金额2,378.3万元。 2.银行存款函证 一是未对部分账户执行函证程序，涉及金额896.55万港元；二是对回函盖章单位与发函单位不一致、发函与回函地址不一致等事项未进一步执行审计程序，涉及金额1,837.56万元；三是询证函相关底稿中未见审计人员与银行人员签字，涉及金额422.87万元；四是未留存发函、回函快递信息，涉及金额15.67万元。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1312号――函证》第十二条、第十四条、第十七条、第二十一条、第二十三条的相关规定。 三、存货审计程序 1.存货减值测试 子公司东方梦幻文化投资有限公司（以下简称东方梦幻）期末存货余额130,746,654.19元。其中，原材料16,150,942.98元、库存商品25,675,425.10元、生产成本88,920,286.11元。你们对生产成本执行了存货减值测试，未对原材料和库存商品执行减值测试。 2.存货监盘 子公司广东世纪信华文化发展有限公司期末存货1,426万，超过重要性水平，你们未执行期末存货监盘程序。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1311号――对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审计证据的具体考虑》第四条的相关规定。 四、收入成本审计程序 2018年，恒信东方确认了17家山西大同客户收入7,646万元，上述客户注册时间较短、部分客户已工商注销，与上述客户之间的交易金额高于注册资本。你们对相关异常事项执行的核查程序不充分。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1301号――审计证据》第十五条的相关规定。 五、商誉减值审计程序 你们在商誉减值审计过程中利用管理层评估专家的工作，但底稿未见充分复核评估师所用关键参数合理性的相关记录，包括预计未来现金流量现值时选用的预测期增长率、毛利率、利润率、折现率等信息。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1301号――审计证据》第十二条的相关规定。 你们的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条、第五十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。你们应关注执业风险，及时采取措施加强质量管理，确保审计执业质量，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会北京监管局 2020年12月14日 （责任编辑：蒋柠潞）
海外网12月12日电 据韩联社报道，12日上午，电影《素媛》原型罪犯赵斗淳刑满出狱，随行警察表示，在乘公务车前往安山市保护观察所的途中，赵斗淳自称“没想到来这么多人”，还说自己犯了“天怒人怨的错误”，承诺要反省地去生活。当赵斗淳登记完电子脚镣，从安山市保护观察所走出后，他背着手，面向媒体连鞠两躬，但没有回答任何问题就回到了车上。最新消息称，赵斗淳已经回到安山市住所内生活，那里既是他的老家，其妻在此定居，也是绑架性侵案的发生地。服刑期间，赵斗淳曾多次在请愿书中称，自己不记得犯罪时的情况，还表示“希望一定要和受害者见面”。赵斗淳现年68岁，2008年，他在京畿道安山市，绑架并性侵一名8岁的小学女生，致其残疾。但法官判定其“年龄大并且酒后精神不稳”，加上当时韩国刑期上限的法律规定，最后赵斗淳仅被判处12年有期徒刑，引发社会公愤。（海外网 刘强）本文系版权作品，未经授权严禁转载。海外视野，中国立场，浏览人民日报海外版官网——海外网www.haiwainet.cn或“海客”客户端，领先一步获取权威资讯。
中国经济网北京12月11日讯上海证券交易所网站近日发布上海证券交易所纪律处分决定书（〔2020〕111号）。经查明，2020年6月16日，福建安井食品股份有限公司（以下简称“安井食品”，603345.SH）披露股东减持计划公告称，时任副总经理黄清松持有468.69万股公司股份，占公司总股本的1.98%；时任副总经理黄建联持有457.02万股公司股份，占公司总股本的1.93%，股份来源均为公司首次公开发行股份前取得。公告中明确载明，黄清松、黄建联分别计划自2020年7月9日起至2020年12月31日，通过集中竞价交易方式或者大宗交易方式减持公司股票，数量不超过80万股，占公司总股本的0.3384%。 2020年7月9日，公司披露公告称，黄建联、黄清松分别于2020年7月7日通过集中竞价交易减持公司股份20万股、18.9万股，减持金额分别为2381.2万元、2329.43万元。 作为公司时任副总经理，黄建联、黄清松通过证券交易所集中竞价交易减持股份，在已披露的减持计划期间开始前2个交易日提前减持，提前减持的股份未按规定在15个交易日前预先披露计划，且违规减持的金额较大。2人的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条、第八条，《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条、第十三条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.4条、第3.1.7条等相关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定，上海证券交易所做出如下纪律处分决定：对福建安井食品股份有限公司时任副总经理黄建联、黄清松予以通报批评。对于上述纪律处分，上海证券交易所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 2001年12月24日，安井食品前身厦门华顺民生食品有限公司成立。2011年2月9日，公司整体变更设立股份有限公司，并更名为“福建安井食品股份有限公司”。注册资本7365万元，年销售额超过15亿元人民币，公司分别在福建厦门、江苏无锡、江苏泰州及天津等建立了生产基地，现已成为国内最大的速冻食品企业之一。公司主要研发、生产、销售“安井”牌速冻食品。新疆国力民生股权投资有限公司为第一大股东，持股39.37%。 黄清松、黄建联二人自2014年2月24日起担任安井食品副总经理。其中，2020年7月6日，黄清松持有安井食品3970150股，黄建联持有安井食品4686905股；2020年7月8日，黄清松持有安井食品3770150股，黄建联持有安井食品4497905股。黄清松减持20万股，黄建联减持18.9万股，减持方式均为二级市场买卖。 2020年7月9日，安井食品发布关于股东误操作交易公司股票的公告。福建安井食品股份有限公司于2020年6月16日披露了《福建安井食品股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：临2020-036），公司副总经理黄建联和副总经理黄清松因个人资金需求，拟通过集中竞价方式或者大宗交易方式分别减持公司股票数量不超过80万股（约占公司总股本的0.3384%）；其中，通过集中竞价方式减持可于公告披露日起十五个交易日后进行，通过大宗交易方式减持可于公告披露日起三个交易日后进行，减持价格依据市场价格而定。 公司于2020年7月8日收到黄建联、黄清松的书面通知，二人因误将端午假期当作正常交易日，分别在2020年7月7日通过竞价交易减持了20万股、18.9万股公司股票。上述两项竞价交易的发生比已披露的减持计划（可于2020年7月9日-12月31日通过集中竞价交易分别减持不超过80万股公司股票）提前了2个交易日。黄建联和黄清松并非主观故意违规减持，并就本次误操作给公司及公司全体股东造成的不便致以诚恳的歉意；二人本次减持股份的数量未超过减持计划披露的额度。 本次减持情况如下： 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条规定：上市公司股东、董监高减持股份，应当按照法律、法规和本规定，以及证券交易所规则，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定：上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条规定：股东及董监高减持股份，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则以及本所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定：大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划，并予以公告。 前款规定的减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。 《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.4条规定：董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责，并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺： （一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章等，履行忠实义务和勤勉义务； （二）遵守并促使本公司遵守本规则及本所其他规定，接受本所监管； （三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》； （四）本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。 监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。 高级管理人员还应当承诺，及时向董事会报告公司经营或者财务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条规定：董事、监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报本所备案；所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。 《上海证券交易所股票上市规则》第17.3条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒： （一）通报批评； （二）公开谴责； （三）公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。 以下为原文： 上海证券交易所纪律处分决定书 〔2020〕111号 关于对福建安井食品股份有限公司有关责任人予以通报批评的决定 当事人： 黄建联，时任福建安井食品股份有限公司副总经理； 黄清松，时任福建安井食品股份有限公司副总经理。 经查明，2020年6月16日，福建安井食品股份有限公司（以下简称公司）披露股东减持计划公告称，时任副总经理黄清松持有4,686,905股公司股份，占公司总股本的1.98%；时任副总经理黄建联持有4,570,150股公司股份，占公司总股本的1.93%，股份来源均为公司首次公开发行股份前取得。公告中明确载明，黄清松、黄建联分别计划自2020年7月9日起至2020年12月31日，通过集中竞价交易方式或者大宗交易方式减持公司股票，数量不超过800,000股，占公司总股本的0.3384%。2020年7月9日，公司披露公告称，黄建联、黄清松分别于2020年7月7日通过集中竞价交易减持公司股份20万股、18.9万股，减持金额分别为2381.2万元、2329.425万元。 作为公司时任副总经理，黄建联、黄清松通过证券交易所集中竞价交易减持股份，在已披露的减持计划期间开始前2个交易日提前减持，提前减持的股份未按规定在15个交易日前预先披露计划，且违规减持的金额较大。2人的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条、第八条，《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条、第十三条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.4条、第3.1.7条等相关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。 黄建联、黄清松在异议回复中提出如下申辩理由：一是违规减持系计算日期失误，因误将端午节假期当作正常交易日，相较已披露的减持计划提前2个交易日减持了公司股票；二是意识到误操作后，第一时间向公司报告，公司于当日提交了相关公告，及时履行信息披露义务；三是违规并非主观有意为之，实属无意过失，不存在掩饰、隐瞒，亦不存在干扰、阻碍调查的行为，股票账户未有禁止或违规操作的风险提示，违规减持未给市场造成实际影响。 上海证券交易所（以下简称本所）认为，黄建联、黄清松作为上市公司高级管理人员，通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当按规定在15个交易日前预先披露减持计划，且其在减持计划公告中已明确披露减持期间自2020年7月9日起。责任人所称系计算日期失误、非主观故意等异议理由均不成立，不予采纳。事后及时报告并公告亦不足以减免其责。但是鉴于本次违规行为仅涉及减持未履行预披露义务，且事前已就减持事项履行了一定的信息披露义务，可对其违规情节及后果予以酌情考虑。 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对福建安井食品股份有限公司时任副总经理黄建联、黄清松予以通报批评。 对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，自觉维护证券市场秩序。 上海证券交易所 二○二○年十二月二日
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